論《專利審查指南》“專利公報和單行本的編輯”章節內容的完善

王新棟

（知識產權出版社有限責任公司，北京 100081）

我國制定并頒布《專利審查指南》，詳細說明了專利審查的標準、方法和原則。《專利審查指南》的制定較多地借鑒了歐洲專利局的做法，并結合我國科技發展的實際進行了適應性修改，其內容主要包括初步審查、實質審查、進入國家階段的國際申請的審查、復審與無效請求的審查和專利申請及事務處理，其中涉及專利文獻出版物的“專利公報和單行本的編輯”的內容歸于“專利申請及事務處理”，是《專利審查指南》的組成部分。作為國家知識產權局的部門規章，《專利審查指南》是專利局、復審和無效審理部依法行政的標準，同時是包括申請人、專利權人和競爭對手在內的社會公眾應當遵守的規章[1]。專利文獻作為專利信息的載體，包含重要的技術信息、法律信息和市場信息，是重要的法定出版物。但在實踐中，《專利審查指南》的修訂更多包含審查相關內容的完善，對于因專利相關法律法規的變化引起的專利文獻內容的變化，幾乎沒有體現。對《專利審查指南》中關于專利文獻的相關規定進行分析，以提出修正和完善建議。

1 《專利審查指南》修改情況

《專利法》第三次修改后，國家知識產權局令（第五十五號） 于2010年1月21 日公布了修訂后的《專利審查指南》，這是最近一次以全文修訂的方式出版《專利審查指南》，此后以部分章節單獨修訂的方式向公眾公布修訂內容，只針對修訂章節作出說明，歷次修訂時間和主要內容見表1。

表1 《專利審查指南》近幾年修改情況

歷次修訂，均未涉及專利文獻出版方面的變化，但是自2010年1月21 日以來，一些規定已經發生了變更，建議在下次出修訂公告時一并列舉出來，便于公眾獲取相關更新內容。

2 《專利審查指南》中關于專利文獻相關規定的完善

《專利審查指南》中關于專利文獻相關規定主要位于第五部分第八章：專利公報和單行本的編輯，如下規定需要完善。

2.1 部分無效專利單行本的出版

第五部分第八章專利公報和單行本的編輯第2.1節規定：“發明專利權授予之后，在無效宣告程序化中權利要求書需要修改后才能維持專利權的，應當再次出版該修改后的權利要求書，其文獻種類代碼依次為C1-C7，并標明修改后的權利要求書的公告日”；“實用新型專利權授予之后，在無效宣告程序化中權利要求書需要修改后才能維持專利權的，應當再次出版該修改后的權利要求書，其文獻種類代碼依次為Y1-Y7，并標明修改后的權利要求書的公告日”；“外觀設計專利權授予之后，在無效宣告程序中圖片或者照片需要修改后才能維持專利權的，應當再次出版該修改后的圖片或者照片，其文獻種類代碼依次為S1-S7，并標明修改后的圖片或者照片的公告日”。

截至目前未出版過部分無效專利單行本，建議盡快建立相關流程，及時對公眾提供部分無效后的專利單行本，包括發明、實用新型和外觀設計。

《專利審查指南》第332 頁規定專利公報中的專利權部分無效宣告公布的內容包括：主分類號、專利號、授權公告日、無效宣告決定號、無效宣告決定日、維持有效的權利要求。

目前，一件專利文獻被宣告部分無效后，專利公報中設置有“宣告專利權部分無效審查結論公告”，三種公報分別設置有“發明專利事務”“實用新型專利事務”和“外觀設計專利事務”，其中的“專利權部分無效”欄目內容舉例見圖1，圖2。

圖1 發明專利公報中專利權部分無效內容

圖2 外觀設計專利公報中專利權部分無效內容

目前，三種公報事務部分并未按照《專利審查指南》的要求列出“維持有效的權利要求”，在三種公報的“宣告專利權部分無效審查結論公告”欄目中，列出了著錄項目、無效宣告案件編號、無效宣告決定編號、無效宣告決定日、無效宣告請求審查決定涉及的專利權的權利要求、審查結論共6 項內容。其中，審查結論的內容，以2021年9月3日發明專利公報中的200810070756.8 為例，“審查結論”內容如下：宣告200810070756.8 號發明專利權利要求1-2、4-7 無效，在權利要求3 的基礎上繼續維持本專利有效。

這種開放式的寫法，容易出現偏差。該期專利公報上列出了該件無效宣告請求審查決定涉及的專利權的權利要求，共8 項，其引用關系見圖3。

圖3 200810070756.8 號發明專利權利要求引用關系

審查結論部分對于權利要求8 未說明是被無效了還是繼續維持有效，“審查結論”與“維持有效的權利要求”這兩個概念相比，前者更寬泛，后者更具體，二者存在區別，在200810070756.8 部分無效案的公告中，因為公報沒有遵循《專利審查指南》的要求，使用了“審查結論”的表述方式，未對權利要求8 作出說明，令公眾感到困惑。

通過“專利復審和無效”網站查詢該無效決定的全文，發現該件發明授權實際共7 個權利要求，該件的發明申請公布文獻共8 個權利要求，該案的無效宣告請求審查決定涉及的專利權的權利要求內容錯誤，需要更正。

2.2 國防專利

自2004年11月1 日起施行的最新版《國防專利條例》第二條規定：國防專利是指涉及國防利益以及對國防建設具有潛在作用需要保密的發明專利，該法條明確了國防專利只有發明一個類型，沒有實用新型和外觀設計[2]。

《專利審查指南》第329 頁“保密實用新型專利和國防實用新型專利”的表述需要修改，應刪除“國防實用新型專利”的相關提法。

目前已出版的專利公報未包含國防專利的容，容，國防專利是通過中央軍委裝備發展部的《國防專利內部通報》提供給限定范圍內的人員使用。

2.3 出版周期

2017年4月27 日國家知識產權局發布第241號《關于調整專利公開公告周期的公告》，自2017年6月6 日（含） 起，專利公開公告出版周期由一周一次調整為一周兩次，每周二、五為出版日。《專利審查指南》中的“三種專利公報每周各出版一期”應按照新的公告進行修改。

2.4 同日申請

《專利審查指南》規定了實用新型專利公報中“申請人在申請時對同樣的發明創造已申請發明專利做出說明的，應予以公告”，規定了實用新型專利單行本“扉頁由著錄事項、摘要和摘要附圖組成，其內容應當與同一天出版的實用新型專利公報相應實用新型專利的內容一致[3]”。目前，涉及對同樣的發明創造同日既申請發明又申請實用新型（以下簡稱為同日申請）的公報和單行本的樣例見圖4，圖5。

圖4 專利公報中有關同日申請的內容示例

圖5 同日申請實用新型專利說明書

目前，同日申請只在單行本扉頁和公報頁上標注“ （ESM） 同樣的發明創造已同日申請發明專利”，沒有明確給出發明和實用新型的號單，公眾無法準確判斷哪兩件是同日申請，以申請號為“202120839102.8”的實用新型為例，同日申請專利文獻對比見表2。

從表2 對比可知，因為公報和單行本沒有明確給出同日申請的對應關系，導致公眾無法準確判斷哪兩件案件屬于同日申請。

表2 同日申請專利文獻對比

3 結束語

《專利審查指南》作為國家知識產權局部門規章，具有高度的權威性，是審查員審理專利案件的標準，現行修訂方式每次只把與專利審查標準相關的內容進行“補丁式”的完善。專利文獻是社會公眾獲取專利信息進而應用現有技術進行創新活動的重要信息來源。自2010年至今，有關專利文獻相關的規章制度已經進行了多次調整，而這些調整并未在最近幾次的《專利審查指南》中得到體現，在《專利法》 經過第四次修改后并施行，可以預見《專利審查指南》也將迎來全面修訂，為使專利文獻的出版有章可循，便于社會公眾準確全面地理解專利文獻，在后續修訂中，對有關專利文獻章節內容進行完善具有重要的現實意義。