科技項目網絡評審中的相關問題探討

姚 穎

（山西省科技成果轉移轉化促進與數據監測中心，山西 太原 030021）

隨著網絡平臺的高速發展，越來越多的科技管理部門選擇采用網絡評審的方式進行項目評審。黨的十九大報告強調：“創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐?！?019年5月召開的中央全面深化改革委員會第八次會議強調，以開放促進發展、以改革推動創新、以合作實現共贏，全面融入全球創新網絡，推動創新型國家建設[1]。因此，科技管理部門除了要建立健全符合科研規律的科技管理體制和政策體系外，還要充分利用互聯網發展帶來的便捷，通過對網絡評審進行分析，實現信息化管理，從而進一步提升科技計劃管理效率。

1 網絡評審概述

評審是指評議和審查，是關于審查和批準項目計劃，項目變更和工作進展評價的一個步驟。網絡評審則是在寬帶互聯網接入技術及4G、5G 通信技術高速發展的基礎上，通過特定網絡平臺對項目進行評審。早在2003年，國家科學技術獎勵工作辦公室召開全國科學技術獎勵工作研討會，其中一個重要議題就是研討國家科技獎勵推薦機制和方式、網絡評審和修訂《國家科學技術獎勵條例實施細則》，當時為了應對“非典”疫情開展了網絡評審。2004年，上海市在網絡基礎設施建設中投入40 萬元經費，開始正式實施網絡評審[2]。隨后，越來越多的省份開始采用網絡評審與會議評審相結合的兩階段評審方式[3]。2019年“新冠”肺炎疫情出現，網絡評審開始成為評審的主流。

2 網絡評審體系分析

網絡評審體系的組成要素包括項目申報人、項目申報單位、項目組織部門、科技管理部門、網絡評審平臺、評審專家、工作人員、技術支撐人員等。申報工作開始時，由項目申報人在指定的網絡平臺上填報相關內容，由項目申報單位及項目組織部門審核，兩次審核通過后由項目組織部門提交至科技管理部門?？萍脊芾聿块T對所有申報項目進行形式審查，確定評審項目數量及專業分組，從而確定評審專家的專業方向和人數[4]。經過分析，在網絡評審中，網絡評審平臺、評審專家、工作人員和技術支撐人員合作閉環完成了評審過程，因此本文主要分析這4 個方面。

2.1 網絡評審平臺

網絡評審平臺是開展網絡評審工作的基礎?，F在通用的平臺包括專家庫信息、項目庫信息及評審各階段板塊。

1） 專家庫信息。專家庫是網絡評審的前提。專家庫的建設需要從數量和信息兩方面進行。從數量方面看，通常網絡評審邀請的是外省專家，一般每個項目最終由3～5 名專家評審。結合專家的時間安排、科研方向及回避問題，科技管理部門和工作人員應從專家庫中提供5 倍備選專家名單，因此專家庫備選專家數量最少應達到確定數量的5 倍。

2） 項目庫信息。在網絡評審開始之前，評審平臺需要將所有要評審的項目的信息上傳，并按照不同的申報類別進行分組，保證評審專家在開始評審時能調理地看到對應的項目數量、申報項目名稱等基本信息。根據專家評審階段的要求，在平臺上設置相應功能，例如專家誠信承諾書、評審要求、專家匹配、登錄信息通知、提交評審結果、統計全部評審信息、信息備份與維護等。

2.2 評審專家

評審專家的意見是申報項目能否立項的重要依據，因此評審專家需滿足以下要求：科研能力水平較高、評審項目經驗豐富、評審態度嚴謹。抽取專家時應從專家的研究方向、學科領域入手，專家的工作單位、職位職稱、學歷等作為輔助條件。抽取專家信息時要嚴格保密，保證專家信息只有相應的工作人員知道，或只知道專家部分信息。評審專家不受其他專家影響，獨立評審。同時將申報單位、申報人等信息屏蔽，確保評審結果客觀公正。

2.3 工作人員

工作人員主要完成無法由平臺自動處理的工作，例如項目分組、電話（或短信） 聯系專家、評審結果匯總及復查等。工作人員只掌握部分專家信息，例如專家分組情況、聯系電話等。登錄評審平臺有嚴格要求，權限不完全開放。評審過程中要嚴格遵守評審要求，保證評審結果的客觀公正，以及評審過程的嚴格保密。

2.4 技術支撐人員

平臺的設計與維護、板塊設置等需要技術支撐人員在后臺保障，特別是專家在登錄過程和評審過程中遇到各種網絡問題時都需要技術支撐人員解決。技術支撐人員在評審開始前調試運行平臺，評審過程中保證運行無誤，評審結束后匯總結果等。由于技術支撐人員通過平臺的后臺系統能看到全部信息，因此在評審階段技術支撐人員不得與專家、申報單位有任何聯系，確保評審紀律。

3 網絡評審流程

第一步，上傳申報項目的任務書及相關附件；第二步，科技管理部門一般根據項目所屬領域（學科代碼） 分組；第三步，按照一個項目由3～5 名專家評審確定，由工作人員從專家庫中提供5 倍備選專家名單；第四步，按照備選專家名單順序聯系并確定專家，給參會專家發送登錄用戶名及初始密碼；第五步，由工作人員在系統中將評審專家與評審項目分組對應匹配；第六步，評審專家在系統中獨立填寫《專家評分表》，在規定時間內提交評審結果；第七步，技術支撐人員下載專家評審得分和意見建議，將網絡評審結果提交至科技管理部門。具體流程見圖1。

圖1 科技項目的網絡評審流程圖

4 網絡評審的優劣勢分析

4.1 網絡評審的優勢分析

1） 網絡評審可以提高評審效率。由于互聯網的普及，評審過程不需要考慮組織會場、協調評審時間、安排住宿等后勤管理工作。特別是在“新冠”肺炎疫情期間，采用網絡評審可以減少人員流動，保證環境安全。各位評審專家只要按照評審要求在規定時間內登陸評審系統，在線審閱申報項目的材料并給出評審意見即可。

2） 網絡評審可以擴大專家選擇范圍?；诰W絡評審的便捷性，抽取專家時可以根據評審項目的范圍及評審項目的數量進行。一般一個項目可由3～7 名專家進行評審。根據專家庫的容量，只要符合評審要求和專業方向，就可以邀請專家參加項目評審。

3） 網絡評審的結果更加公正。評審專家根據評審要求對項目材料進行審閱，給出評審意見。評審的過程獨立，不受他人干擾，可以減少其他專家的影響，使評審結果更加公正。

4） 網絡評審有利于專業學科的橫向比較。同一專家在本組內盡可能多地評審同一級學科的不同項目，這樣可以在掌握相同標準的情況下對不同項目進行橫向比較，可以更好地評價項目，提高評審效率和公正性。

5） 網絡評審可以準確地隨機選擇同行評審專家。評審專家可以由計算機根據項目分組，將庫中專家所填寫的一、二、三級學科與項目所屬的學科相對應，準確無誤地自動分配，也可以進行人工調整。同行專家選擇準確，大大地縮短了人工選擇時間，提高了管理效率。

4.2 網絡評審的劣勢分析

1） 專家的評審時間及評審意向不穩定。在網絡評審過程中，會有部分專家不能按時完成評審，有的是忘記評審結束時間，或工作很忙未能在截止日期前完成。為了避免這種情況，可以在評審結束前由平臺根據評審結果填寫情況發送短信，或由工作人員打電話提醒。若是專家確因工作繁忙無法完成項目評審，需要科技管理部門酌情考慮可否延期。還有部分專家在接觸了評審資料后認為評審級別較低，或認為項目數量較多，不愿意繼續評審[5]。這種情況需要專家及時與工作人員聯系，表明自己不參評的意愿。也有專家不及時反饋，需要平臺通過填報評審結果的進度將該情況反饋給科技管理部門，由工作人員打電話與專家溝通。這種情況在現實工作中被稱為“跑單”，“跑單”情況的出現會給評審工作造成很大的困難。因為一組項目缺少一位專家的評審意見就無法匯總，進而影響在原規定時間內得出是否立項的結論。更換專家則需要重新進行確定專家的程序，縮短了評審時間。從這個角度看，科技管理部門和工作人員都希望不出現或者少出現此種情況。作為專家，如果承諾了參加評審，就應該盡量克服困難完成，若有特殊原因，一定要及時和工作人員反映。

2） 專家庫不完備。專家庫對于專家的信息未能做到分類清楚、及時更新，在遴選專家時也會出現各種問題。

一是專家信息需要細化。專家庫信息越豐富，越有利于評審工作的開展。首先是專家的私人信息，涉及身份證號、聯系電話、銀行信息等。這些信息首先保證專家是確定且唯一的，也便于評審結束后支付評審費用。其次是專家的學術信息，包括但不限于工作單位、職務職稱、學科專業、研究方向等，特別是學科專業和研究方向，應盡量詳細到二級學科以下[6]，這樣在電腦隨機抽取專家時能更精確地篩選，更貼合評審項目。

二是專家庫更新不及時。除了后臺程序更新維護專家庫外，還需要專家根據自身情況更新相關內容。除了私人信息，最需要更新的包括但不限于現從事哪方面研究和已取得的科技成果等。科學研究是一個動態的過程，新興交叉學科出現得越多，專家的研究方向就會越廣，現從事的研究方向可能會變化，也可能更加細化。及時更新專家庫有助于評審時遴選出更合適的專家，但不可回避的是，所需信息越詳細，入庫專家要填寫的內容就越多，容易讓專家心生煩躁，不愿意填寫更新，而信息太簡略無法達到遴選專家的要求。如何能在錄入時達到簡單而精確的平衡，還需要長期工作進行摸索。

三是學科分類太籠統，未能細化到三級學科。分組學科太大，子學科分類多且內容不交叉，這就會出現評審專家評審的項目范圍與研究領域不相符而無法評審的情況[5]。例如在新能源方向，電池制造與新型節能環保材料分別屬于金屬材料和新型無機非金屬材料兩大領域，如果不能細化學科分類，就沒有對應學科的專家進行評審。

四是現有專家信息無法與新興交叉學科匹配。評審專家的入庫信息未能與現階段評審項目分類對應，當交叉領域的項目出現時，按照原有的科目遴選出的評審專家可能只在部分評審方向有研究，因此需要重新選擇專家對這類項目進行評審[5]。例如智能系統控制與信息工程方向的項目評審需要專家涵蓋人工智能（程序研究）、自動化控制、電子信息工程、大數據分析、互聯網建設等方面。隨著科技的進步，新興交叉學科會越來越多，對專家的要求也不僅僅是“專”，還需要“廣”。

五是對申報項目領域的劃分有待完善。項目只要符合申報指南即可申報，但是由于大學科的范圍寬泛，在具體選擇評審領域時可能會出現領域跨界的情況，很難找到與之高度匹配的評審專家。但是領域細化會形成評審組別太多、需要的評審專家數量增加等情況，所以如何做好領域的細化是需要研究的問題[5]。

3） 專家評價體系未能及時聯通。從全國情況來看，各省市都有門類繁多的專家庫，而這些專家庫都是獨立的。所以即使專家庫具有評價專家的功能，也只能在本專家庫中篩選出具有良好專業知識及工作操守的專家。對于無法遵守評審要求，或者違反回避原則，甚至違規操作的專家，不會對其他專家庫造成影響。專家庫無法聯通，不能篩選出優秀的專家，也不能將進入“黑名單”的專家沉底或刪除，遴選專家時也無法從評價角度設置規范。專家評價體系的聯通需要非常強大的網絡設置，可以嘗試將某幾個專家庫合并后統一管理，根據實際運行情況進行下一步研究。

5 結論及建議

在專家庫和網絡支持下，網絡評審節約了專家的時間，降低了評審費用，提高了評審效率，進一步體現了財政科技投入的公平與公正。網絡評審還有很大的優化空間，建議從以下幾個方面完善。

1） 建立良好的評審機制?？萍脊芾聿块T從整體設計上優化評審流程，搭建網絡平臺，方便項目申報和專家評審使用。工作人員時刻關注評審進度，及時對專家提出的需求予以滿足，對申報單位按規定反饋意見。

2） 建立良好的專家庫。爭取建立國家級別的大型專家庫，并能與各省共享，同時能及時更新相關信息，提高專家庫質量，保證評審工作的效率[2]。

3） 專家要及時反饋。評審過程中有任何問題，都希望專家及時和科技管理部門聯系，互相溝通，保證評審的順利進行。在評審結論中，除了分數外最好增加專家意見，能分析項目選題、技術路線、研究方法等方面的優勢與劣勢，并匿名反饋給申報單位。這樣申報方就可以在下一次申報中避免重復出現類似問題，提高申報質量。