關于研究生文獻綜述撰寫的幾點建議

陳立宏，李 旭，吳永康，劉 艷

（1.北京交大建筑勘察設計院有限公司，北京 100044；2.北京交通大學 土木建筑工程學院，北京 100044）

引言

隨著中國教育事業的蓬勃發展，研究生教育已成為中國高校教育的重點之一。在研究生教育過程中，撰寫學術論文是培養研究生批判性思維及創新性能力的有機環節，而文獻綜述寫作則是學術寫作的開端，在學術論文寫作中舉足輕重。文獻綜述的撰寫是提高研究生研究能力的重要途徑，重視文獻閱讀和文獻批評，找到自己的研究領域，形成屬于自己的寫作風格。在現有的研究生教育中，對研究生文獻綜述撰寫能力的培養缺乏足夠的重視，尤其體現在碩士學位論文當中，大部分學位論文中的文獻綜述過于形式化，僅是簡單地羅列文獻內容，轉述他人的觀點，并沒有準確把握文獻真正的核心。

文獻蘊含豐富的意義，是知識的主要載體。對文獻進行綜述成為所有研究不可或缺的部分。文獻綜述是指作者在收集大量有關文獻的基礎上，通過綜合分析與評價，整理概括而成的專題性學術論文。文獻綜述包括兩種類型，即文摘性綜述和分析性綜述，文摘性綜述是對某一科學領域或主題進行概述，只敘述不評論分析；分析性綜述需要總結研究者的實驗方法、數據和規律，既敘述也要評論分析。

一篇好的文獻綜述不僅要求作者對所查閱的文獻資料進行歸納總結，還要對文獻里的主體觀點和結論有自己的認知和理解。文獻綜述可以幫助研究生弄清本領域的研究前沿，找準有價值的主題，厘清研究的問題“從哪里來，到哪里去”。

一、文獻綜述的寫作目的

斯坦福航空航天大學教授曾經說過：“做正確的研究和做好研究工作都是非常重要的?！边@就要求我們做能讓人眼前一亮的研究工作，同時，這項工作是有一定說服力的，而不是做那種僅僅聽起來很“有趣”的研究。而文獻綜述的撰寫，恰好也是研究生在找尋“眼前一亮”的研究工作中必須要經歷的過程，是培養研究生通過做好文獻綜述來確立好的研究選題和提高創新能力的一種手段。

文獻綜述是總結前人的研究成果和工作，通過了解目前的研究水平，分析其中存在的不足，指出下一步可能的研究方向和計劃，這對于自己后續回顧之前的研究工作和后人了解和學習該研究方向來說都是一筆重要的財富。文獻綜述能夠反映出相關問題的新進展、新動態、新水平、新理論、新技術和新發現。對于剛踏入研究生生活的“學術小白”，文獻綜述可以作為科學研究路上的向導和指南，鍛煉研究生的整理歸納能力和訓練科學思維能力。

二、文獻綜述的準備工作

文獻綜述的準備工作包括定向選題、收集文獻和整理文獻。

（一）定向選題

確定研究方向，選定研究課題是進行文獻綜述的起始階段。一般來說，在文獻收集前，需要初步確定大致的研究方向，確定研究題目時要注重科學性、前沿性、專業性、可行性和適用性等原則。然后對該研究方向進行資料收集，對這些參考文獻和資料進行閱讀、歸納、整理，篩選出具有重要價值的代表論文進行精讀，掌握在該領域的最新研究成果后，確定具體的文獻綜述題目，避免做一些重復性的工作。

（二）收集文獻

文獻的調研是撰寫一篇文獻綜述過程中重要的一環。所謂“巧婦難為無米之炊”，沒有好的材料即使空有一身文筆也難以寫好一篇高質量的文獻綜述。

收集文獻要以發表在研究領域主流期刊上的文章為主，這一類論文通常經過嚴格考證、反復推敲，是最具代表性的文獻。建議從以下幾個方面入手：（1）選取研究領域較為經典的幾篇著作，然后溯源這些論文的參考文獻，通過“順藤摸瓜”的方法可以找到一系列質量較高的論文；（2）運用檢索法，在國內外幾大主流的文獻搜索網站上查找文獻，對搜索結果的引用量進行排序，下載學習具有高影響因子的論文；（3）充分利用學校圖書館資源，高校的圖書館是大學里儲藏圖書和文獻資源最為豐富的地方。

（三）整理文獻

首先，要閱讀文獻，對于整理得到的大量文獻進行初篩后確定選擇略讀還是精讀。略讀的對象是一些與研究課題有相關性但僅需要閱讀這類文獻的重點內容。精讀的文獻是從泛讀的文獻中挑選出來的，需要帶著批判的眼光去閱讀文獻，理解文章中圖表、圖注、規律和結論等重要信息，同時做好文獻筆記的工作。

其次，要對文獻整理和分類。根據所查閱文獻的結果、結論及主要觀點的不同進行歸納分類，圍繞這些主題，將相似的文獻分門別類保存在一起，使知識系統化。

最后，要列出一個撰寫文獻綜述的框架。根據分門別類得到的資料，列出綱目和標題，將這些資料放在不同的標題下，保證標題和內容的一致性，同時也要確保整個框架的邏輯性，從頭到尾思路要做到條理清晰、層次分明。

（四）形成觀點

在撰寫文獻綜述之前，筆者應該全面掌握該領域的知識和文獻，形成自己的認識和觀點。切忌在自身對問題認識尚不成熟的時候動筆寫文獻綜述。當筆者形成了自己的認識和觀點，有一定的獨到見解后，可全面引用、總結、分析和論述現有文獻，引導讀者了解這個領域，加深讀者的認識，總結現有的結論和共識，指明有價值的研究方向和亟須解決的科學問題，從而促進這個領域的進一步發展。

三、文獻綜述的內容和要求

撰寫文獻綜述可以系統性的回顧問題領域現有的一些結論，從中識別出結論的優劣勢，正視知識的差距，了解學者是如何看待該研究問題的，進而調整研究問題，說明該研究問題的重要性和必要性。

一篇文獻綜述通常包含五個部分：摘要、引言、正文、結論和參考文獻。

摘要要求具有獨立性和自含性，即摘要應包含正文里的內容，但又不能完全一致，應是全文的總結，用最簡短的語句來高度概括文章所做的工作。摘要通常要求200～300字，不能出現公式、圖表和口頭語句，避免出現非專業性用詞、數據等。還需總結出3～5個關鍵詞，關鍵詞需采用專業名詞，突出文章重點和亮點，便于文獻的檢索。

引言是說明文獻綜述的背景、目的和意義，介紹該研究問題已經取得的成就及當前尚需討論的焦點，使讀者在心中有個大致的印象，能夠初步了解筆者想要表達的是什么。引言的撰寫應做到以下幾個方面：（1）指出有關研究主題已發表論文的歷史、現狀和趨勢，敘述有關的基本概念，定義研究領域，明確綜述的范圍。（2）說明有關問題的現狀，抓住主要爭論的要點，引出綜述的主線。（3）突出寫作的目的，引出正文。

正文是文章的主體部分，根據引言中提出的論點，基于搜集的文獻資料，通過分析問題，比較不同學者對于同一研究對象提出的不同觀點和理論依據，有理有據的剖析問題的本質，闡明自己的看法，進而解決問題。正文的撰寫無固定格式，可結合使用以下幾種方法：（1）循序法。根據文獻發表的先后順序或事物、觀點、結論、技術手段等發展的趨勢進行闡述。（2）論證法。根據研究問題的不同進行分門別類，從各個問題的角度進行論述。（3）分類法。對綜述主題的不同方面進行劃分，例如，對同一主題的文獻綜述可從國界出發，對國內和國外的參考文獻分別進行闡述，也可以按照不同主題來撰寫。（4）對比法。將文獻資料中不同的觀點或結論進行評價分析，比較兩者或多者之間的優劣性。（5）歸納法。系統性的總結收集到的文獻資料，將有理有據的觀點結合起來，分析研究對象的現象和本質。在正文的最后對全文進行扼要總結，主要點明文章的主題思想、主要觀點，同時對這些觀點和結論要有自己的見解和思考，明確哪些觀點是成熟的、相對正確的、可靠的，進而提出該研究課題未來發展的趨勢，有哪些問題值得深入研究和探討。

參考文獻一般位于文章的末尾。對于撰寫文獻綜述來說，參考文獻是非常重要的，一篇好的文獻綜述其參考文獻的引用質量相對較高。對于文獻綜述的寫作也有一定的要求。主要有以下幾個方面需要注意：（1）收集文獻要盡可能的全面，但也要學會取舍。寫好一篇文獻綜述的前提是需要大量的文獻資料，但并不是要把讀過的文獻都寫進去，而是僅包含那些有助于文章形成論點的原始材料。（2）文獻綜述不是“數據庫”，不是對現有文獻簡單的羅列和介紹，更不能大段的復制粘貼，而是需要筆者對過往研究觀點的優點和缺點進行批判式的分析和評價，展現出筆者的“洞察力”。（3）引用的參考文獻具有代表性、可靠性和科學性，務必引用研究課題的經典文獻。同時，可能存在諸多文獻表述的觀點較為一致的情況，因此，要在這諸多文獻中找到最具有代表性的高質量論文。（4）引用文獻的內容要忠于文獻本身。實事求是的表述作者想要表達的觀點和文獻的內容，不能隨意篡改作者的本意，要做到全面、準確、客觀，論點和論據采用第一手文獻資料，避免引用他人對原始論文的分析和評價。（5）文獻的布局要有連貫性，邏輯清晰，不可拼湊內容，對不同觀點的分析需做到公平公正，不能偏頗于某一觀點或意見，把自己想象成一名“法官”，分析正反方的觀點，給出自己的結論。（6）避免在沒有得到適當許可的情況下使用他人文獻里的內容，這主要針對部分文獻里的圖表等內容，需要在圖表的標題中注明文獻來源。（7）對于從來源中引出的句子，即使不能用更好的句子來重新表述，也要組織語言寫出論點，并用引文或引語來支持此論點。

四、如何正確地引用文獻資料

參考文獻是文獻綜述的重要組成部分。對于綜述類論文，除一些經典或具有開創性的著作，應盡可能多引用近5年內的文獻資料，這樣才能保證所撰寫文獻綜述內容的前瞻性。引用參考文獻要盡可能兼顧國內外的相關研究成果，撰寫文獻綜述前要全面搜集資料，做到“必能精通專門之學，讀盡專門之書，真有所見出乎其外方可下筆”。

參考文獻是對他人工作的認可，引用他人的思想和觀點，務必在正文或圖表里注明，不可直接照搬為自己的觀點和思想。另外，相較于理論成熟的著作來說，期刊論文具有內容新、前沿性強、簡短易讀等優勢，因此要多引用期刊論文，適當引用一些經典著作。

結語

文章從文獻綜述的寫作目的、準備工作、文獻綜述的內容及要求和正確引用參考文獻四個方面出發，詳細闡述了研究生該如何進行文獻綜述的撰寫，具體結論如下。

1.準備工作包括定向選題、收集文獻和整理文獻三個部分。選題要注重前沿性和科學性；收集文獻要選取具有代表性的論文；整理文獻要根據文獻的研究內容與撰寫課題的關聯度進而選擇略讀還是精讀，將知識體系進行歸納。

2.文獻綜述的內容包括摘要、引言、主體、結論和參考文獻。摘要需具有獨立性和自含性，做到言簡意賅，高度概括文章的主旨內容；引言要介紹綜述的目的、背景和意義，指出綜述討論的焦點問題，引出正文；正文是對文獻中的觀點進行剖析和評價，要有獨立的思想和認識；結論是對全文進行扼要總結；參考文獻要多引用高水平的文獻資料。

3.在引用參考文獻時要注意尊重原創，多引用近幾年的期刊文獻，引用文章中觀點要全面準確引用，不可掐頭去尾。