基于節點法的高校專利全鏈條管理體系研究＊

■ 徐朝斌 鄭文娟

1.福建師范大學科學技術處/技術轉移中心 福州 350117

2.福建師范大學旅游學院 福州 350117

1 引言

高校作為我國創新體系的重要部分，在國家科技創新與高質量經濟社會發展中發揮著重要作用。我國持續貫徹落實創新驅動發展戰略和知識產權戰略行動，高校不斷提高知識產權原始創新和技術創造質量、運用和轉化效益、保護力度、管理水平和服務能力，專利申請數量和授權量顯著提升[1][2]。2020年教育部會同國家知識產權局、科技部聯合發布《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》（簡稱《意見》，下同），要求高校在知識產權創造、管理和轉化運用的全鏈條管理過程中，貫徹新發展理念，推動高質量發展，重視和突出專利轉化應用。《意見》要求高校全面優化知識產權管理與服務，健全有利于提升專利質量和突出轉化運用的政策和措施[1][3]，充分發揮專利服務經濟社會發展的作用。但從我國高校專利管理現狀看，管理成效不明顯且運作不暢，覆蓋面過大，管理重點不突出，流程不可控，節點不明晰，有時流于形式，甚至產生知識產權流失的風險[4][5][6][7]；轉化應用效益低，專利質量不高和專業管理能力欠缺已成為當前制約轉化應用的重要因素[2][8][9]。對照國外一流大學，我國高校專利管理仍存在“重視申請和數量，輕視創造質量和轉化實施”等急需解決的問題[1][3][8][10][11][12]。因此，高校有必要健全和完善專利全鏈條管理體系，提升知識產權治理能力和治理水平現代化建設，有力保障科技創新能力提升工程，也是高校促進科技成果轉化的有效抓手和服務經濟社會發展的重要支撐。

基于節點法的高校專利全鏈條管理是基于專利生命周期的管理，吸收“節點法項目管理”理念，將專利產生、發展、變化劃分若干個階段，每個階段以重要節點工作為主，節點工作之間具有相互銜接性和嚴密邏輯性，呈現有機統一的系統性[13][14][15]。其融合現代管理思想，操作性強且合理有效，補充專利全鏈條“粗”管理的不足：管理職能未貫穿創新全過程，創新主體的專利管理力度差；管理部門與研發機構聯動不協調，管理人員與技術開發者聯系不緊密，溝通不順暢，介入研發項目較晚，參與不夠深入，信息獲取不充分，專業意見提供不及時；保護措施不到位，保護不充分不完整，導致喪失本應獲取的最大利益[2]16][17][18][19]。因此，有必要深入研究基于節點法的高校專利全鏈條管理體系，精準推進全流程管理，全面提升高校專利質量，為高校知識產權管理提供理論依據和實踐參考。

2 基于節點法的專利全鏈條管理思路

高校作為專利生產者、所有者和管理者，應建立區別于其他專利權人的管理系統，保證成果管理、質量把控、成本控制、效益管理、合同管理、信息管理和組織協調等綜合目標的整體實現，最終促進專利成果高質量服務經濟社會發展[20]。

2.1 專利全鏈條管理

專利全鏈條管理是包含立項評估、法律保護、技術研發和推廣應用的復雜技術和經濟過程[21][22]。從規劃、布局、申請、授權和實施等各階段進行專利管理，先檢索查新研究領域的科技成果，根據發展情況凝練研發方向，找準專利申請目標，為授權質量提供技術保障；分解細化目標，根據發展動態，調整研發內容，有效規避風險，及時保護創新成果，進行專利申請，為成果轉移轉化提供法律保障；評估授權專利（或申請專利）的知識產權價值，轉讓實施專利成果，提升知識產權轉化效益，增強科技創新驅動力，為知識產權運營提供質量保障[23]。因此，專利全鏈條管理模式，堅持高質量發展的科學觀點，深入認識和理解國內外知識產權法律及技術發展變化，緊密結合發展方向，運用綜合集成方法精準對接技術需求，調整和完善專利管理體系[16]。

2.2 節點法管理的引入

節點法管理是針對管理對象生命周期的管理，劃分若干重要階段，每階段提煉既專業又具體的節點工作，充分考慮節點之間的緊密銜接性和嚴謹邏輯性，關注整體的系統性和協調性[13][24]。呈現優勢明顯的特征：一是體現管理的經濟性，既保證管理的廣而全，控制好全局，也兼顧管理的經濟性選擇，減少成本投入；二是呈現管理的及時有效，迅速發現問題，采取控制措施；三是管理更加靈活，從容應對環境改變和預案疏忽等引起的突發狀況；四是管理更具有操作性，精準選擇管理節點，實施重點管理，既節省成本，操作性也強[13]。因此，針對高校專利全鏈條管理出現的耗時費力但效果不佳的困境[2]16][17][18][19]，有必要引入“節點法”管理模式，遵循重點控制的原則，重點設置和全面布局，抓住關鍵節點和核心要點，實施優化控制。

2.3 節點法與全鏈條管理創新融合

高校專利全鏈條管理，吸收“節點法項目管理”理念，以專利高質量發展為中心，把管理節點具體化、管理階段流程化、管理整體系統化[13]。從知識產權整體出發，綜合技術、法律、經濟、合同和組織管理措施，通過“理念決定規則、目標指引行動、過程調控結果、結果反饋質量”貫穿于專利管理全鏈條流程。對專利生命周期進行階段、節點的劃分，針對專利的排他性、時間性和地域性，對各階段的節點工作制訂定性和定量的目標要求，管控每個節點的工作質量、發展進度和投入產出?？茖W有效管控不同階段節點工作，定性定量分析評價，以節點工作的成功實現整體的成功，形成節點法專利全過程管理體系（圖1），保證高質量專利的目標實現[13][24]。

圖1 節點法專利全鏈條管理體系布局模式

3 基于節點法的全鏈條管理體系構建

節點法專利管理[24]把全鏈條管理作為一個系統。首先，把專利的目標確定、技術管控和法律保護置于全過程，保持整體性、系統性和協調性。其次，根據知識產權規律，運用“總、分、總”目標的系統管理方法，將全鏈條管理劃分“導航與布局、申請與維護、應用轉化”三階段，提煉不同階段的重點工作和關鍵內容，管控階段目標保證分目標的完成，以分目標的完成保證專利高質量發展總目標的達成。

隨著新時代科技創新的高速發展，對高校專利管理提出更高要求，采用節點法全鏈條管理，能顯著提升管理效率和管理效果[25]。專利管理體系以全鏈條的階段節點工作為基礎，明晰工作重點和主要任務，以關鍵和核心工作為點、管理階段和節點為線、全鏈條管理為面，形成點線面相統一的系統（表1）。具體如下：先系統分析專利技術信息和法律狀態，根據專利信息排他性、時間性和地域性的特殊性質和內在特征，將專利生命周期分解為專利導航與布局、專利申請與維護、專利應用轉化三階段，確定管理節點；以專利高質量發展為先導，以管理節點的技術、法律和成果管理為基礎，對目標、鏈條過程和專利成果形成科學的管理模式，為專利管理服務提供決策、實施和評價三維度的支持；通過對各階段節點的管控評價、效益評價和應用前景評價，推行全鏈條精準管理，實現高校專利創造質量和轉化應用全面提升的目標[24]。

表1 節點法高校專利全鏈條管理表

3.1 專利導航與布局

以高質量發展為核心，通過綜合分析專利信息資源，管控技術研發投資、價值評估、產出效益評估、風險評估和知識產權保護的全鏈條流程，以質量提升為重點，制訂創造質量、技術開發進度、產出效益和風險管控目標，運用專利布局搶占和強化市場競爭地位。技術研發前，梳理和分析專利信息和文獻情報，引導技術開發與產業發展相融合，評估知識產權風險，確立技術路線，提升技術研發要點。技術研發中，緊密跟蹤研究發展動態，適時適當調整研究方向，優化技術路線，評估和評價技術成果并形成有效的知識產權。技術研發完成后，以轉化應用為導向，建立健全專利申請前評估制度，明確評估機構與評估流程，約定投入費用比例與獎勵激勵分配，做好專利布局和知識產權保護，梳理并形成技術成果知識產權有效清單，有力保障專利價值實現和競爭生態位[1][3][11]。因此，本階段主要任務是通過專利信息與產業政策高度融合、專利創新與產業制造深度碰撞，引導專利技術支撐產業發展，管控研發成本，評估技術質量、專利效益、法律狀態和潛在風險，形成高校專利導航與布局產業發展新模式。

3.2 專利申請與維護

確立以技術成果授權專利為目標的方案和措施，實現集創造質量、研發進度、產出效益為一體的目標管理—技術管理—法律管理的全鏈條管理理念和路徑。經專業機構評估擬申請專利的科技成果，依照權利義務對等的原則，與發明人合同約定申請費用分擔與轉化收益獎勵分配等事項，充分發揮產權獎勵和績效獎勵的激勵作用，促進專利質量提升[1][3][11][12]。因此，此階段主要任務是切實提高專利申請質量，充分發揮法律保護作用，權衡專利投入與產出的效益，明確產權歸屬與收益分配，建立投入與收益相匹配的權責利對等制度，將技術成果與法律保護融入目標管理過程，實現專利授權的目標。

3.3 專利轉化運用

從管控效果、經濟效益、應用前景方面對授權專利進行評價，利用專業服務力量，促進專利實施運用。強化專利質量和轉化收益績效為導向，加大專利轉化效益的評價權重，充分利用技術轉移管理運營體系和市場化運營力量，單列知識產權管理與運營基金，探索創新專利轉化方式，充分調動專業機構和各利益方的積極性，增強技術管理、法律服務、成果評估、融資運作等專業能力，促進提高專利成果轉化，形成轉化運用收益促進轉化的良好循環[1][2][3][11][12]。因此，此階段主要任務是以效益和運用前景評價為基點，加強流程管控，引入專業化的市場運營，創新轉移轉化方式，優化體制機制，權衡各方的收益分配，共同推動專利成果轉化,促進專利高質量發展和服務經濟社會發展[9][26]。

4 案例分析

某高校2019年1月8日將1 項發明專利（專利名稱：一種**麻醉**系統，申請號：20121059****.*，轉讓費作價為19萬）以專利權轉移的方式轉讓市場化知識產權運營公司（深圳**科技有限公司），后于2019年3月26日轉讓給深圳**醫療**有限公司。這是基于節點法的高校專利全鏈條管理體系下的典型案例，以專利高質量發展和轉化運用導向為中心：前期進行專利導航與布局，制定技術質量、進度、效益和風險管理目標，綜合分析醫用麻醉控制領域的專利信息和文獻資料，結合國家醫療智能化產業政策和科技發展趨勢，根據醫療過程允許對全身麻醉進行某些操作程序或干預的技術背景，進行專利申請評估，可結合人工智能與手工輸入進行技術開發，攻克“實時監控病人生命體征信息進行麻醉劑輸入”技術難題，應用效果非常安全；中期專利申請與維護階段，發明人、管理者和專利代理人三方以授權專利為目標，按照學校知識產權管理規定，約定申請費用分擔和轉化收益分配，將技術成果與法律保護融合于目標管理，實現專利有效授權和高質量發展；后期專利轉化運用階段，充分利用專利管理運營體系（成果與學術交流管理辦公室、高新技術管理辦公室）和市場運營公司（深圳**科技有限公司）的專業服務能力，調動專業機構和相關利益方的積極性，從技術質量、經濟價值和市場應用前景等方面評價專利，成功將專利成果轉化應用服務于醫療智能化發展，發明人（或團隊）獲得70%的轉化收益，形成收益促轉化的良性循環。本案例專利的轉化應用過程，基于專利管理生命周期，以節點法分為“導航與布局、申請與維護、應用轉化”三個階段，管控分階段的節點目標，通過分目標的完成達成總目標的實現，實現專利轉化應用和高價值專利發展。

5 對策與建議

在高校知識產權管理改革和創新過程中，基于節點法的全鏈條管理體系，是高校專利管理新思路和新路徑的探索。該體系能科學合理設計階段劃分和重要節點，細化管理職責要點，管理階段明確、節點清晰，且操作性強、工作重點突出、流程可控、全面系統。本研究能進一步健全和完善高校專利管理體系，助力專利管理模式的改革與創新，提升高校專利創新質量和轉化運用水平，推動高校治理體系和治理能力現代化建設。

5.1 以目標導向為指引、精準管理為核心，提升高校治理體系和治理能力現代化建設

高校應確立以提升專利創造質量和轉化效益的目標任務，結合不同技術領域和學科優勢特色，制定實施方案，在“導航與布局、申請與維護、應用轉化”全鏈條管理過程中時刻牢記創新使命，不忘創造初心，切實發揮目標任務的指引導向作用。專利全鏈條管理融合節點精準管理，加強管理部門、承擔單位和課題組聯動協作，落實責任分工，保障任務目標有序推進，促進高校知識產權治理能力和治理水平全面提升。

5.2 以節點管控為關鍵、產權保護為核心，積極推進高校專利管理節點重點工作

高校要厘清專利全鏈條管理“導航與布局、申請與維護、應用轉化”節點之間的關系和邊界，明晰和管控節點的重點任務和關鍵工作，精準把控管理成效，規范專利成果市場化運營。以知識產權保護為抓手，積極推進專利管理體制改革，制定節點管理規范和標準，在知識產權成果屬性、技術特征、法律邊界和技術發展規律的基礎上，劃分產權所有者和管理者權責利范圍，明確投資比例和收益分配，增強積極性和主動性，共同推動節點工作落到實處。

5.3 以鏈條管理為重點、高質量發展為核心，建立健全高校專利全鏈條管理體系

高校要建立和完善專利全鏈條管理體系，加強管理體系的貫徹落實和全鏈條專利質量管控，推動專利高質量發展，實行高校專利技術成果與社會技術需求掛鉤聯動，滿足經濟社會高速發展對高質量專利成果的需求，加快專利成果轉化利用。要加強研發課題組與承擔單位、管理部門的全鏈條溝通對接，共同強化創新主體的專利管理力度，以高校專利全鏈條管理體系為護衛艦，構建全鏈條的利益共同體，同“效益收成”共“投資投入”，共同打造高質量專利。

5.4 以效益評價為監督、轉化應用為核心，完善高校專利管理體制，強化提升管理和服務水平

高校要大力弘揚和培育以提升專利質量效益為中心的新發展理念，以效益監督目標任務，樹立轉化應用為先的專利管理思想，優化專利全鏈條管理體系。加強跟蹤監測專利實施狀況和應用效果，并動態評估，及時掌握研發進度和存在問題，提出解決方案和對策建議，適時調整和完善管理政策措施，提升高校專利管理服務能力。

另外，不同類型高?？山Y合自身發展特點，根據學科特性和經濟社會發展需要，利用大數據和信息技術的功能，開發基于節點法的高校專利全鏈條管理網絡平臺，提高專利管理的科學性、有效性和時效性。