山東高速聚焦合規 打造法治國企

□ 本刊記者 徐天寶／通訊員 趙興盛

“合規管理是事關集團公司前途命運的系統工程，是集團公司實現‘具有全球競爭力的世界一流基礎設施綜合服務商’愿景的重要保障。”2022 年2 月9 日，山東高速集團舉行合規管理體系文件發布會，正式開啟“合規管理強化年”，集團黨委書記、董事長周勇在講話中再次強調。

作為山東省屬企業第一家公開發布“合規手冊”的企業，近年來山東高速集團高度重視法治國企建設，風控機制建設不斷完善。集團通過健全“三會一層”風控體系，推進“董、監、高”分級管理，制定公司治理、工程質量、融資租賃等9 個專項合規指引，建立“合規風險庫”，實現合規委員會二級權屬單位全覆蓋。按照省國資委要求，在省屬企業中率先建成高質量合規管理體系，以高質量合規管理保障和引領了企業高質量發展。

省國資委黨委委員、副主任高長生與山東高速集團黨委書記、董事長周勇啟動“合規管理強化年”活動

“合規”推動依法治企

合規管理是與業務管理、財務管理并駕齊驅的企業管理三大支柱之一。實踐證明，合規風險是企業運行中最基礎的風險，也是能夠通過合規管理予以避免的風險。重大的不合規行為會給企業造成毀滅性災難，而合規管理可以保障企業生產、經營、管理、服務、聲譽和資產等各方面的安全，使企業面臨系統性風險的概率大大降低，從而有效防范化解違規風險，保障企業的持續高質量發展。“要把合規管理工作作為法治國企建設的基礎性工作去抓，在規則的框架下，推動集團各項生產經營管理工作有序運轉、健康發展。”山東高速集團總經理王其峰對記者說。

山東高速集團黨委高度重視以合規管理推動法治國企建設工作。2021 年3 月，集團黨委成立法治建設工作領導小組，黨委書記任組長，其他公司領導為成員；設立法治建設工作領導小組辦公室，分管法律事務工作的集團領導任主任，總部各部室、二級權屬企業主要負責人為成員。經營層成立合規委員會，總經理任主任，紀委書記和法務分管領導任副主任。印發《中共山東高速集團有限公司委員會關于加強法治建設的意見》，從16 個方面對法治國企建設的目標、路徑、重點工作、有關要求進行謀劃，為依法治企、合規管理提供遵循。

同時，推動形成“1+6+N”的法務工作制度體系。在貫徹落實《關于加強法治建設的意見》基礎上，集團公司又先后制定了《合規管理辦法》《合同管理辦法》《法律糾紛案件管理辦法》等6 項法務工作基本制度，這些法務基本制度與合規管理的9 項專項指引形成了“1+6+N”的法務工作制度體系，為集團法治國企建設打下堅實的制度基礎。

記者了解到，山東高速集團還有序推進總法律顧問制度，要求二級企業及重要的三級企業必須配備符合條件的總法律顧問，并落實總法律顧問的待遇和職責權利，深入推進依法決策。推行“條塊結合，以條為主”的法務工作機制。集團層面設立“總法律顧問庫”和“公司律師庫”，集團總法律顧問負責全集團法務工作，統籌調配法務資源。各級權屬單位的法務工作既受本企業領導，又受上級總法律顧問領導，法律業務的領導和考核以上級法務部門為主，形成了集團法務上下一盤棋的工作格局。

“合規”防范經營風險

“合規是企業有序運轉、健康發展的基石。”翻開山東高速集團的《合規手冊》，開篇董事長寄語里，周勇寫下的第一句話提綱挈領。

合規、內控、全面風險管理都是企業為防范化解經營風險經常使用的工具，但其內涵又各有側重。合規側重于“防”，著力點在于將國家的法律法規、國際規則、商業道德、外部監管要求等植入企業內部規章制度，并要求全體人員嚴格遵守，防范風險發生。

據了解，山東高速集團將合規管理工作納入集團綜合績效考核評價，對發生一般、較大、重大合規風險未按期整改到位造成損失的，直接在年度績效百分制考核中分別扣1 分、2 分、3 分，并對違規造成資產損失或不良后果的終身問責。

2021 年3 月份，山東高速集團在董事會和經營層分別成立了合規管理委員會和合規委員會，明確了各自的主要職責和辦事機構，明確了以合規聯席會議的方式領導集團合規管理工作。集團已召開3 次合規委員會會議，會議分別由董事長和總經理主持，研究決定了若干合規管理重大事項。60 家二級權屬單位全部成立了合規委員會，明確了辦事機構和專職人員，全集團的合規組織體系基本完成。

完善工作機制。修訂合規管理辦法，制定公司治理、工程質量、融資租賃、境外業務等9 個專項合規指引，建立“法規庫”，夯實合規管理的基石。強化運行保障。組織合規訪談，編制《合規手冊》，形成了公司、高管、中層與員工4 類《合規承諾書》。強化法治培訓，舉辦1860 余人參加的合規講座，營造了濃厚的合規文化氛圍。

營造良好運行環境。根據集團年度合規管理計劃和合規管理體系建設實施方案，對總部89 項生產經營制度組織合規審查，形成制度合規審查報告，并督促相關部室依法依規修訂完善規章制度；系統梳理工程建設、融資租賃等重點領域的風險，形成26 張風險清單，查明892 個風險點；劃出底線清單146 條；制定合規風險識別、合規風險預警、合規審查、合規風險報告與應對、合規管理培訓與改進等10 大運行機制，明確了合規管理的運行標準。

業務開展到哪里，合規管理就延伸到哪里，讓合規管理發揮價值創造功能。據介紹，山東高速集團正在推進建設統一的法務信息系統，運用信息化手段將法律風險防范嵌入企業合規經營管理流程中并成為剛性約束。

“合規”引領業務創造價值

2021 年營業收入突破2000 億元、達到2008.4 億元，利潤總額突破150 億元、達到152.7 億元，高速公路全面完成“5 條路通車、10 條路開工、724 億元投資”目標。以合規為抓手，山東高速集團的法治國企建設為集團營造了良好的法治環境，被中共山東省委全面依法治省委員會辦公室、省委宣傳部、省人力資源和社會保障廳、省司法廳聯合通報表彰為“山東省七五普法依法治理工作先進集體”。

記者了解到，集團法務部門把防范合同風險作為最重要的工作去抓，推行總部重大合同雙重審查意見制和分公司重大合同復審制，對合同法律風險進行多重把關。加強對權屬企業合同管理與指導。2021 年11 月，在調研集團合同糾紛典型案例基礎上，深入分析了全集團合同管理中存在的問題、發生的原因，提出了應對措施，形成了《關于合同風險管理有關問題的報告》，并印發各權屬單位，進行業務指導和風險提示。2021 年全年審閱合同676 份，提出審核意見2810 條，有效防范了合同風險。據統計，2022 年上半年，集團層面新增案件數量和標的額“雙下降”，分別比去年同期下降18.2%、15.35%；權屬單位處置重大糾紛成效顯著，上半年清收金額是去年同期的15.66 倍，有力維護了集團合法權益，保障了集團生產經營活動的順利開展。

合規為深化改革保駕護航。2020 年，山東高速集團完成58 家企業混合所有制改革、1 家二級企業H 股上市、15 戶非主業企業清理退出、10 戶“僵尸企業”處置、170 多億元資產裝入上市公司。2021 年，混改企業戶數、資產占比分別達72.01%，71.52%，超額完成省國資委任務并注重引入優質戰投，為突破發展瓶頸、放大競爭優勢按下“快進鍵”。

合規為重大工程項目投資建設提供優質的法律服務。2021 年，山東高速集團共承建高速公路建設項目33 個、總里程2700 余公里、總投資4200 余億元，這些項目在確定投資人、共建共享模式、征地拆遷、壓礦糾紛中產生大量的法律問題。集團法務部門靠上服務、全程服務，“合規先行”逐項提供解決方案，有力推動了項目建設。

“合規”改進企業治理方式

打造“世界一流企業”，就需要“世界一流企業”的治理體系與治理能力，其中就包含著合規管理。

山東省委省政府近期印發的《關于國有企業創新驅動高質量發展的十條意見》明確提出，要“系統提升國有經濟抗風險能力，……加強合規管理制度建設，建立高質量合規管理體系。制定省屬企業國資監管負面事項清單，引導企業明確經營管理紅線底線”。對省屬企業來說，合規管理越來越重要。

山東省國資委印發了《省屬企業合規管理指引》，針對省屬企業及其員工可能引發法律責任、受到相關處罰、造成經濟或聲譽損失以及其他負面影響的不合規行為，圍繞制度制定、風險識別、合規審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規培訓等重點環節，要求省屬企業建立健全合規管理制度，完善合規管理組織架構，明確合規管理職責，構建合規管理體系，推動合規文化建設，有效識別、防范、化解合規風險。

今年4 月1 日，國務院國資委在《中央企業合規管理指引（試行）》基礎上，發布了《中央企業合規管理辦法（公開征求意見稿）》，在國家層面對合規管理工作持續完善、持續提升、持續深化。

記者了解到，山東高速集團在“十四五”規劃中，將“加強依法治企保障”列為單獨章節，要求“通過加強集團公司法治建設，提高合規管理水平，使集團的管理效能顯著提升，法治國企建設再上新臺階”。

目前，山東高速集團總部合規管理體系已在所有二級單位全面推行，指導建立健全覆蓋各層級企業、各業務領域合規管理組織架構；在對權屬企業的考核中，把合規管理考核納入約束性指標，發揮導向標作用。

進一步強化合同管理。修訂合同管理辦法和授權管理辦法，在全集團認真開展合同風險大排查，重點檢查集團合同管理辦法執行、合同標準化文本使用、合同執行過程監督、合同檔案整理等情況；在此基礎上，啟動合同標準化修訂工作，嚴防因合同條款問題引發的法律風險。

同時，推動法務管理的數字化轉型，上線運行集團智慧法務系統，打通法務平臺與OA 系統、企業微信的端口，分批分步推動集團總部、權屬企業使用智慧法務平臺，努力實現法務資源、法務信息、法務需求的“統一管理、實時監控、共享共建”。

走在前，開新局。提升國有經濟的抗風險能力，搶占法治國企建設的制高點，合規是最新、最實的舉措，也是實施“六型山高”建設、為山東高速集團高質量發展營造良好法治環境的根本舉措。