基于組織吸收能力的農民合作社漸進式創新機制研究

戈錦文，魏曉卓，馬英輝

(1.江蘇科技大學管理學院，江蘇鎮江 212003；2.江蘇大學管理學院，江蘇鎮江 212010)

黨的十九大以來，農民合作社迅速發展，成為促進農業經濟轉型升級，帶領農民增收致富的重要載體。截至2021年，全國農民合作社數量超226萬家，組織和服務農戶“抱團”參與市場競爭，發揮了積極作用。然而，從生長周期來看，農民合作社仍處于成長階段，伴隨著控制機制不規范、管理體制不健全、市場競爭力不強、抗風險能力不足等問題，制約其可持續發展。此外，面臨資源環境剛性約束趨緊、農產品消費轉型升級導致傳統增收方式難以為繼，借助農業新技術、新知識推動生產方式變革和經營管理創新迫在眉睫。創新是促進各類市場經營主體可持續發展的關鍵動力，現有研究大多圍繞企業創新展開研究，而農民合作社與企業組織在成員構成、管理模式、制度特征上存在差異，企業創新理論與經驗并不適用于指導合作社的創新實踐。從農民合作社的組織屬性和資源條件出發，通過理論分析和實證研究厘清其創新的影響因素尤為必要。

根據創新程度的不同，創新可劃分為漸進式創新和突破式創新，其中，漸進式創新指對現有產品或服務、流程、技術、組織結構上進行持續改進和調整的一種創新方式。與企業相比，農民合作社成員大多為農民，自有資源緊缺，研發能力不足，因此，吸收并利用外部資源的動態能力成為合作社持續創新的關鍵。知識獲取和消化是吸收能力的前端部分，也是合作社突破資源瓶頸，獲得互補性知識并進行知識融合的前提，知識整合和利用作為吸收能力的后端，能夠將外部知識應用于創新活動并轉化為商業化輸出，進而促進農業生產方式優化、產加銷服務升級、組織管理創新。因此，有必要從吸收能力的動態過程視角對合作社漸進式創新展開實證研究。

為探索提高吸收能力促進組織漸進式創新的關鍵策略，學者們在不同情景下展開理論和實證研究。不少學者認為先驗知識，包括認知結構、知識基礎、相似技能等能夠強化個體的知識吸收能力，且個體知識的廣度、寬度越大，越容易獲取外部新知識。還有學者從外部知識搜索的角度探討搜索方向、搜索策略和獲取模式對企業吸收能力的正向影響。技術知識培訓、使用現代通訊技術、技術推廣服務可以有效提高合作社的新知識可獲得性，進而豐富知識基礎，幫助組織理解和評估外部新技術、新知識的關聯性及效用，進行知識整合尋找提升創新效率的解決方案。組織和個體學習也是一個重要的影響因素，個體學習的能力、強度和學習方式，組織學習氛圍和學習導向，以及不同層次學習之間的互補性均對吸收能力存在顯著促進作用。此外，一些學者實證檢驗了企業擁有的網絡結構特征、內外部網絡關系強度與質量、網絡能力等對企業吸收能力的促進作用。

已有研究多從知識基礎、組織學習、教育培訓、網絡關系等單一角度來驗證吸收能力前因的作用，涉獵的對象多為企業和個體，針對合作社吸收能力的前因及其對漸進式創新影響的系統研究尚不多見。因此，筆者基于知識基礎理論、吸收能力理論，結合前期實地訪談結果，聚焦農民合作社的制度特征和吸收知識的方式途徑，利用在江蘇不同地區農民合作社的問卷數據，從組織層面系統研究吸收能力的前因及其對農民合作社漸進式創新的作用機制。

1 理論分析與研究假設

組織吸收能力在農民合作社漸進式創新中發揮重要作用，源于自身創新資源的有限性，以及對外部知識和技術的依賴。有效的培訓機制是合作社獲取外部知識和技術的關鍵渠道，學習導向展現了合作社對學習活動的投入和重視，能夠促進原始知識庫的形成，多樣性的知識基礎是識別、消化和整合資源的前提，而內部信任為組織內部間高效溝通和知識共享利用奠定了基礎。通過潛在吸收能力為合作社帶來大量的新知識，進而與原有知識有機融合，不斷積累、迭代，并應用到合作社的生產流程、產品、服務與組織制度的創新中，形成良性循環。因此，該研究基于農民合作社的發展階段和制度特征，提出理論模型見圖1。

圖1 組織吸收能力與農民合作性漸進式創新的理論模型Fig.1 Theoretical model of organizational absorptive capacity and farmers’ cooperative incremental innovation

知識多樣性與組織吸收能力。吸收能力的本質是組織基于先驗知識，識別和整合外部知識實現創新利用的動態過程。農民合作社成員過往的教育背景、打工經歷和務農經驗為合作社帶來了多樣化的知識和經驗，豐富了組織的知識基礎，也成為組織發現新機會和新理念的源泉。資源基礎觀強調，內部資源對組織成長的關鍵作用。合作社擁有多樣化知識背景的社員，能夠帶來互補性資源，有助于降低知識獲取的搜尋成本，糾正認知偏差，降低新知識、新技術整合利用的壁壘，從而更好地進行知識轉換和利用。因此，提出如下假設：

H1a：知識多樣性對潛在吸收能力具有正向影響；

H1b：知識多樣性對實現吸收能力具有正向影響。

培訓機制與組織吸收能力。培訓機制是合作社為推廣農業新技術、提升社員文化素質所開展的一系列培訓活動，包括理論知識普及和實踐觀摩學習等模式。可以說，培訓是合作社成員獲取農業技術和提高認知的主要渠道之一。有效的培訓方式和內容能夠激發組織成員搜尋和采用新知識的意愿和能力，強化成員的現代化理念與技術思維。農民合作社的成員和管理者所受的培訓是影響農民合作組織轉換和應用技術的重要因素。前期調研發現，受過培訓的社員更愿意相信新的知識和技術所帶來的增產效果而主動尋求和學習外部知識。因此，提出如下假設：

H2a：培訓機制對潛在吸收能力具有正向影響；

H2b：培訓機制對實現吸收能力具有正向影響。

內部信任與組織吸收能力。農民合作社是服務和聯合農戶對接市場的農村合作組織，其內部信任程度對農民合作社、社員和理事長之間的關系存在明顯影響。合作社所處的農村社會具有明顯的“圈子主義”特質，特別是在“信任差序格局”影響下成員間的信任關系幾乎作用于組織內溝通交流、資源獲取、信息共享等各個方面，這一情況在欠發達農村地區更為明顯。在缺乏信任的情況下，合作社內部可能出現警惕、懷疑和關系冷漠等狀況，阻礙組織知識吸收和擴散等一系列過程。只有形成基于信任的情感關系紐帶，才能為合作社內部交流提供更多可能性，建立起知識在合作社內部消化、轉移和應用創新的良性循環，提升組織的吸收能力。因此，提出如下假設：

H3a：內部信任對潛在吸收能力具有正向影響；

H3b：內部信任對實現吸收能力具有正向影響。

學習導向與組織吸收能力。學習導向被認為是組織在學習方面的價值觀，也是促進組織學習的基礎。在合作社成長過程中，面臨諸多風險與機遇，只有加強組織學習，主動適應和創新，才能實現可持續發展。合作社知識吸收的過程，既包括爭取和俘獲外部資源，也包括組織內部對資源的消化、轉換以及組織學習和創新過程。過程中新知識的擴散和整合，能夠顯著激發社員的自我超越及共同愿景，進而在個體學習基礎上促使合作社成為學習實踐的“微系統”，形成組織的學習導向。Zgrzywa-Ziemak認為，較高的學習導向能夠促進良好的學習氛圍，組織成員愿意積極地接受外部新的信息和技術，進而利用獲得的資源產出更多新產品。因此，提出如下假設：

H4a：學習導向對潛在吸收能力具有正向影響；

H4b：學習導向對實現吸收能力具有正向影響。

Cohen等將吸收能力定義為評估、獲取與消化新知識，進而轉化為企業能夠應用的形式的能力。Zahra等根據知識吸收的不同過程將其劃分成潛在吸收能力、實現吸收能力。研究表明，組織利用外部資源的能力是提升動態能力、持續創新的重要手段，是影響組織生存發展的關鍵因素。知識的獲取、消化到轉換、利用4種能力在組織內部發揮不同的功能與作用。農民合作社的成長發展一直伴隨資源約束，潛在吸收能力有助于合作社俘獲外部創新資源，消化轉換為內部技術、知識，提升知識儲備和基礎認知，在此基礎上，通過轉換和創新利用的過程，優化農業生產過程和農產品結構，創新經營管理方式，提升合作社的綜合效益。前者側重于將外部資源內化，后者側重于知識整合后的創新產出，且后者需在前者的基礎上得以實現。因此，提出如下假設：

H5：潛在吸收能力對實現吸收能力具有正向影響。

創新是組織健康持續發展的重要驅動力。持續學習和開展創新活動能夠不斷提高農民合作社運營效率，增強市場競爭力，并推動經濟效益的增長。前期實地考察發現，發展較好的農民合作社如江蘇省東臺市民星蠶業合作社、常州市三新食用菌合作社非常強調技術、產品和組織結構的創新，進而能夠在市場上占有較高份額。吸收能力是組織對資源的反應能力，是知識到創新的轉換工具。較強的潛在吸收能力有助于合作社識別和俘獲外部互補性知識資源，繼而理解和消化自身不具備的高階知識，促進其知識更新，打破“路徑依賴”，克服能力陷阱。而較強的實現吸收能力有助于合作社轉化和整合內、外部知識，為新創意、新思路的產生提供創新知識源，降低研發的沉沒成本，有利于持續創新。可以說，借助對外部知識資源的獲取、擴散、整合和利用，不僅能夠緩解其內生資源不足而導致的自主研發困境，而且可以優化農民合作社的知識結構，進而促進對產品、服務、流程、技術等方面的持續改進與創新。因此，提出如下假設：

H6a：潛在吸收能力對漸進式創新具有正向影響；

H6b：實現吸收能力對漸進式創新具有正向影響。

基于假設H6a、H6b的理論分析，潛在吸收能力影響漸進式創新，以及實現吸收能力對漸進式創新的影響。而獲取、消化外部新技術和新知識(即潛在吸收能力)是知識整合、創新利用(實現吸收能力)的前提和基礎。因此，提出如下假設：

H7：實現吸收能力在潛在吸收能力與漸進式創新之間起中介作用。

2 研究方法

為更好地研究農民合作社組織吸收能力的作用，該研究涉及的潛在自變量包括知識多樣性、培訓機制、內部信任和學習導向，潛在因變量包括合作社的潛在吸收能力、實現吸收能力和漸進式創新。綜合考慮農民合作社的雙重屬性，借鑒已有研究中涉及的度量指標，確保問卷問題的可讀性，前期廣泛閱讀文獻，開展成員訪談和預調研，歸納因素的特征，并進行反復推敲、修改題項表述，最終形成新的量表，所有的測量題項均采用Likert 5級量表形式，從1～5依次表示符合程度由低逐漸到高。

具體而言，從“理事長、理事和管理人員的教育背景、過往打工/工作經歷、務農經驗、能夠提供多元化的技術或知識”等維度衡量合作社的知識多樣性。從“培訓頻度、內容廣度與深度、方式多樣性”等維度衡量培訓機制，從“與理事長關系密切程度與雙方溝通意愿、社員間親近程度與溝通頻率”等維度衡量內部信任。從“學習被看作合作社獲得競爭優勢的路徑、社員有共同的目標和遠景，社員視自己為合作社一員”等維度衡量學習導向。通過“經常與外界交流、獲取和評估新知識，能夠快速學習并獲取成員反饋信息、能夠分析和理解變化的市場需求”等5個題項來測量合作社潛在吸收能力；通過“合作社能夠把握市場需求、能夠較好地融入新知識、能利用外部信息、技術為合作社帶來新的機遇”等5個題項來測量合作社實現吸收能力。農民合作社創新績效的測量不同于企業，難以通過專利數、先進設備的數量和材料等作為衡量指標。多數合作社資金、人才不足，不具備購買昂貴器材和申請專利的能力，且農民合作社的持續創新主要圍繞產品、服務的優化更新。因此，從“相比同類合作社，我們開發新產品或新服務的頻率更高、愿意投入更多精力改進現有服務或產品”等4個維度衡量合作社漸進式創新。

該研究主要采用SPSS 22.0和AMOS 21.0統計軟件對數據進行分析處理。

該研究以農民合作社理事長、理事與管理人員等核心成員為樣本來源，并將江蘇省作為典型調研區域。江蘇農民合作社的數量和質量位全國前列，有諸多亟待總結和分享的經驗，且蘇南、蘇中和蘇北各市的農民合作社發展水平各異，樣本具有較好的代表性。從2018年12月開始，課題組依據江蘇省經濟發展水平，以隨機非等距原則分別從蘇南、蘇中和蘇北抽取不同市和縣開展實地調研，抽樣城市包括蘇州、揚州、南京、鎮江、鹽城、連云港、淮安等。主要通過2種方式獲得問卷：一是通過座談形式邀請合作社骨干成員，在座談、訪談后集中發放，請受訪者獨立填寫并現場回收，由于受訪者多為農民，研究員會在問卷發放前統一講解和溝通；二是直接走訪各地合作社，請受訪者填寫，現場回收或委托合作社管理人員統一寄回。剔除部分“空殼”“掛牌”農民合作社，最終收集到101家農民合作社的有效信息，發放問卷500份，回收到465份，獲得的有效問卷共414份，問卷的有效回收率為82.8%。

根據表1，合作社的核心成員多為男性(81.2%)，教育程度主要為中專/高中(45.7%)和大專(30.0%)，并且也不乏出現研究生這類較高學歷層次的核心成員。從年齡結構來看，46～55歲年齡段的占比最多，為44.2%，25歲及以下占3.9%，多為加入合作社的大學生村官，26～35歲的比例占12.8%，36～45歲的占比26.3%，55歲以上占12.8%。從調研的合作社類型來看，養殖業合作社比重最大，為31.1%，其余合作社類型分布比較平均，包括了農機、種植、加工、產銷和其他類型，分別占比14.5%、22.0%、10.6%、12.6%和9.2%。

3 實證檢驗

考慮到調查問卷收集過程主要采用自我報告的形式，所有題項均由一個被訪者填寫，可能會帶來共同方法偏差的問題，因此，采用SPSS進行Harman單因子分析法對是否存在共同方法偏差展開檢驗。對所有潛變量進行探索性因子分析，使用主成分分析法提取因子，固定因子為1，得到的第一個累計方差解釋率為39.121%，未超過臨界值40%的規定，因此可以判定，不存在共同方法偏差問題。

表1 樣本描述性統計Table 1 Sample descriptive statistics

在理論假設檢驗前，先采用SPSS 26.0軟件對變量測量的信度、效度進行分析，具體描述性統計與相關性分析的結果如表2所示。采用Cronbach Alpha值檢驗一致性信度，CR值檢驗組合信度，如表2所示，所測各潛變量的Cronbach’s均大于0.75，CR值均高于最低臨界值0.7，說明采用的量表具有較好的內部一致性水平和組合信度。量表效度檢驗包括建構效度和判別效度兩個過程，建構效度通過驗證性因子分析，在剔除因子載荷小于0.5的題項LO4后，剩余題項在其所測潛變量的因子載荷均高于0.5。判別效度通過比較AVE平方根與兩兩變量間的相關系數來獲得，根據表2所示，對角線數值為各變量的AVE值平方根，均大于其所在列、行的相關性系數，說明研究所用量表具有較好的判別效度。

表2 信度、效度與相關性檢驗結果Table 2 Reliability，validity and correlation test results

該研究運用結構方程軟件AMOS 21.0分析“組織影響因素—知識吸收能力—漸進式創新”的作用路徑，根據適配度指標、簡約適配指標、增值適配度指標來確定本文模型擬合情況。經過兩次模型修正，得到最終結果，如表3所示，絕對擬合指數CMIN/DF為2.038，未超過參考值2.5，RMR為0.033小于0.05、RMSEA為0.053，小于可接受參考值0.08；增值適配指標GFI為0.82、NFI為0.886，大于可接受參考值0.8，CFI為0.938、IFI為0.939，均大于0.9；簡約適配指標PGFI、PNFI分別為0.714和0.768，均超過0.5，說明該研究模型整體擬合度較好。

基于理論假設構造的結構方程模型，利用AMOS 21.0獲得模型路徑結果如表4所示。H1a、H2a、H3a、H1b、H4b、H5、H6a和H6b通過了假設檢驗，表明知識多樣性、培訓機制、內部信任對潛在吸收能力存在顯著正向影響，知識多樣性、學習導向對實現吸收能力有顯著正向影響，潛在吸收能力正向直接影響實現吸收能力，兩類吸收能力對合作社漸進式創新存在顯著正向影響。而H4a(學習導向→潛在吸收能力)、H2b(培訓機制→實現吸收能力)、H3b(內部信任→實現吸收能力)3條假設路徑的>0.05，且CR值小于1.96，說明沒有達到顯著性水平，未通過假設檢驗。

表3 模型擬合指數Table 3 Model fit index

表4 模型路徑分析結果Table 4 Model path analysis results

在結構方程模型檢驗的基礎上，采用Bootstrap檢驗方法，借鑒Taylor等和溫忠麟等提出的中介效應檢驗程序，驗證實現吸收能力在“潛在吸收能力→漸進式創新”間的中介效應。設定Bootstrap樣本量為2 000，并設置95%置信區間，潛在吸收能力對合作社漸進式創新的間接影響系數為0.384，置信區間為[0.209，0.631]，不包含0，直接影響系數是0.247，置信區間為[0.001，0.458]，說明實現吸收能力在潛在吸收能力和合作社漸進式創新之間起到部分中介作用，H7成立。

4 結果與討論

該研究以農民合作社這一特殊經營主體為對象，探討組織吸收能力及其前因對漸進式創新的作用。實證結果表明，第一，組織吸收能力前因對潛在和實現吸收能力的影響存在一定差異。一方面，知識多樣性、培訓機制、內部信任這3個前因變量均對潛在吸收能力存在顯著正向影響，其中，培訓機制和知識多樣性對吸收能力的正向影響程度較小，而內部信任的正向影響程度最大。可見，組織內部知識的多樣性和良好的培訓機制能夠幫助合作社獲取市場信息和推陳出新的新技術、新知識，更重要的是強化內部信任關系，充分發揮帶頭人的“領頭雁”作用，通過緊密聯結社員和組織，促進合作社內部知識交互共享，提高知識吸收效果。另一方面，知識多樣性和學習導向對實現吸收能力存在顯著正向影響。與知識基礎觀一致，知識多樣性程度越高，越有助于合作社整合和創造新知識，實現漸進式創新。學習導向到實現吸收能力這一路徑，充分體現了合作社成員在“干中學”中進行知識轉化和應用。第二，研究揭示了潛在吸收能力和實現吸收能力對漸進式創新的正向顯著影響，且實現吸收能力的影響程度更高，一方面佐證了Zahra等的理論觀點，另一方面也說明，現有服務、產品、流程的有效改進和優化，以及應對風險的創造性解決，都依賴于大量知識資源基礎。尤其對于成長中的農民合作社，不具備市場企業擁有的技術、人才和科研基礎，只有不斷吸收和消化外部創新資源，才是其獲得發展潛力和成長動力的基礎，而知識轉換和利用能力可以提高合作社創新的持續性。第三，在潛在吸收能力對漸進式創新的影響關系中，實現吸收能力起部分中介作用，可以認為，知識的轉化和利用較大程度上是基于知識獲取和消化的基礎上實現。

該研究證實了吸收能力這一概念在農民合作社創新研究中的價值。已有文獻大多關注企業創新而忽略了農民合作社這一兼具企業和聯合體雙重屬性的特殊組織形式。從合作社知識吸收和利用的過程出發，證實潛在吸收能力與實現吸收能力均對漸進式創新存在影響，且實現吸收能力的影響作用更強，研究結論彌補了以往文獻只關注合作社的知識技術獲取能力而對知識整合利用能力關注的不足。根據Lane 等所提出的組織吸收能力的不同功能，從知識多樣性、培訓機制到潛在吸收能力這一路徑，體現出漏斗功能，而潛在到實現吸收能力的路徑則體現其管道功能，研究結果為其提供了實證支持。在揭示農民合作社吸收能力前因時，從組織視角切入，結合中國農村情景，引入內部信任和培訓機制的概念，將一些對農民合作社創新實踐具有突出影響的因素納入理論模型，不僅有助于提高相關研究的解釋力，還可以豐富不同情景下的組織創新理論研究。

根據研究結論，通過提高組織潛在吸收能力和實現吸收能力，促使農民合作社漸進式創新以獲得長足發展，提出如下政策建議：第一，鼓勵合作社吸納多樣化知識背景的農戶，了解其所擁有的資源屬性，營造良好的組織氛圍，鼓勵社員之間、理事長與社員的知識共享，充分激活合作社的內部資源。第二，引導建立健全的培訓體系，不斷優化培訓內容和手段。切實根據合作社社員的需求和短板，追蹤農業新技術與形式的更新，創新合作社的培訓課程，提高現場指導、示范教學等實踐性內容的比例。第三，充分發揮合作社社員間親緣、血緣、地緣優勢，利用帶頭人的橋梁作用，締造良好的信任關系。通過定期舉辦交流分享會，搭建溝通平臺，提高合作社內部的溝通頻率和關系質量，促進知識流動。第四，加強合作社的學習導向，營造學習氛圍。設計激勵機制提高社員主動學習的積極性，利用理事長與核心成員的榜樣作用幫助社員樹立持續學習意識。尤其是在新冠肺炎疫情、市場周期性波動等外部環境沖擊下，合作社疲于應對生存壓力時，要激發合作社全體成員的學習動力，以培育潛在吸收能力為基礎，提升新資源的轉化效率，增強實現吸收能力，提升合作社的追蹤式創新活動。

第一，該研究主要證實了潛在吸收能力和實現吸收能力在提升漸進式創新過程的作用方向及作用強度，而事實上潛在吸收能力向實現吸收能力轉化是一個動態復雜過程，未來可以嘗試探索何種環境特征、組織特征將對這一動態過程產生影響，探究提升知識獲取、消化、轉換到利用的轉化效率。第二，該研究重點關注組織層面因素對兩種吸收能力的影響，未來研究可進一步探索個體層面如帶頭人的創新能力、整合能力，外部層面如合作關系網絡、網絡能力等對吸收能力及漸進式創新的作用機制。第三，該研究基于目前合作社的發展程度和制度屬性，主要聚焦其漸進式創新活動，而合作社創新能力不斷提高伴隨出現的突破式創新則可以成為未來關注的研究方向。第四，該研究以江蘇省為重點調研區域，獲得的數據對變量間關系的解釋能力略有不足，未來研究可擴寬調研范圍，以得到更精準的實證結果。