基于ISM的企業(yè)資質申請成敗致因分析

王超、王克克、田曉丹、張?zhí)珓?/中國航天系統(tǒng)科學與工程研究院

殷艷艷 /北京師范大學-香港浸會大學聯(lián)合國際學院

資質是一種對于市場交易主體的設立、組織、資格、條件等進行規(guī)制的標準。對于政府主管部門而言，資質管理是一種市場監(jiān)管行為，可以有效降低市場運行的風險。對于企業(yè)而言，資質不僅代表一個企業(yè)的業(yè)務能力，也是其綜合實力的體現(xiàn)，是企業(yè)的無形資產。企業(yè)資質的數(shù)量與質量不僅關系到企業(yè)的績效水平，也與企業(yè)的綜合管理水平有密切聯(lián)系，是現(xiàn)代企業(yè)的必備條件。

企業(yè)資質申報審核活動是上級主管機構對企業(yè)綜合實力的判斷，通過對企業(yè)的技術水平、運營質量、管理能力和人員素質等方面進行全面考核審查，界定企業(yè)的綜合實力狀況，從而評判企業(yè)達到的資質等級。目前，有大量文獻對企業(yè)資質管理的信息化技術、法律體系進行研究，然而缺少對企業(yè)資質申請成敗因素的分析。企業(yè)資質申請成敗受到人、環(huán)、物以及管理等多方面因素的影響，體現(xiàn)出一定的層次性。如果資質申請是正常的企業(yè)管理行為，則企業(yè)資質申請失敗就是一種企業(yè)管理事故。因此，可以采用事故致因分析的方法對其進行研究。筆者通過建立ISM 模型進行定性分析，運用熵權法確定各影響因素權重，為企業(yè)資質申請管理提供新的思路與參考。

一、 影響因素的確定

通過對中國航天科技集團有限公司最近5 年來超過50 個企業(yè)資質申請案例進行深入分析，梳理出影響資質申請成敗的因素，并提請相關領域專家進行補充規(guī)范，最終確定影響企業(yè)資質申請成敗的典型因素分為4 類共計13 個（見表1）。

表1 典型影響因素

二、影響因素的ISM模型

ISM 模型可定性分析負責社會經濟系統(tǒng)內各要素的關系。建立各要素之間的關系矩陣，通過構建鄰接矩陣、生成可達矩陣等步驟得到影響因素的層次關系。ISM 模型將各因素之間的復雜關系通過有向圖的方式予以呈現(xiàn)，能夠直觀、簡潔地表現(xiàn)出各因素之間的層次關系和因果關系，具有廣泛而深刻的應用價值。

1.確定要素二元關系

經專家指導、文獻查閱、利益相關人訪談等方式確定表1 各元素之間的二元關系，建立企業(yè)資質申請成敗影響因素的關聯(lián)矩陣（見表2）。

其中，X 表示行與列、列與行均有關系；O 表示行與列、列與行均無關系；? 表示行與列有關，列與行無關；? 表示行與列無關，列與行有關；C 表示行序號與列序號相同。

2.構建鄰接矩陣A

鄰接矩陣A 采用數(shù)字表示表1、表2 中各要素之間的關系。當要素S對要素S有關系時，令鄰接矩陣元素a=1；當要素S對要素S沒有關系時，令鄰接矩陣元素a=0。根據(jù)表2 所示的關聯(lián)矩陣，可得其對應鄰接矩陣。

表2 企業(yè)資質申請成敗影響因素的關聯(lián)矩陣

3.生成可達矩陣R

可達矩陣R 采用矩陣形式描述各要素經過一定桐廬可以到達的程度。鄰接矩陣A 加上單元矩陣I進行布爾運算，當達到如下條件時，即可獲得可達矩陣：

（A+1）≠（A+I）≠（a+I）≠…≠（A+1）=（A+1）

可達矩陣R=（A+I），其中K ≤n-1，n 為矩陣階數(shù)。由此獲得可達矩陣R。

4.影響因素層次關系分析

以可達矩陣R 為基礎，分別獲得各因素的可達集P（S）、先行集A（S）、共同集C（S），如表3 所示。

表3 中滿足P（S）=C（S）的因素即為最高級別的元素。從可達矩陣R 中刪除最高級別元素對應的行和列，重新尋找剩余可達矩陣的最高級別元素，即獲得次高級別的元素，直到所有元素都得到其級別定位。根據(jù)以上步驟，最終可獲得各因素級別劃分（見表4）。

表3 可達集、先行集、共同集

依據(jù)表4 所示的各因素級別劃分情況，以及各要素之間的相互影響關系，可繪制遞階解釋結構模型示意圖，如圖1 所示。

圖1 解釋結構模型示意圖

表4 企業(yè)資質申請成敗因素級別劃分表

三、基于熵權法的影響因素權重分析

“熵”是一個熱力學概念，用于度量一個系統(tǒng)內在混亂程度，獨立系統(tǒng)中的熵在無外力作用下，其混亂程度不斷增加。熵的概念引入到信息論中，用于表示系統(tǒng)的不確定性、穩(wěn)定程度和信息含量，稱為信息熵。熵權法是一種客觀賦權法，當評價指標值相差越大時，熵值越小，則該指標攜帶的信息量越大，可對其賦予越大的權重，否則指標攜帶的信息量越小，應對其賦予越小的權重。

1.數(shù)據(jù)標準化

采用專家打分法，邀請若干位相關領域內專家對每一個影響因素的重要程度打分（1 分、3 分、5 分、7 分、9 分分別表示無影響、影響較小、影響一般、影響較大、影響很大，2 分、4 分、6 分、8 分為上述相鄰情況的中間值）。對原始數(shù)據(jù)進行歸一化處理而形成判斷矩陣X=[X]。矩陣元素的標準化計算公式如下：

2.計算各指標信息熵

通過邀請5 位企業(yè)資質申請領域專家進行打分，獲得各因素權重信息（見表5）。

對表5 中信息采用熵權法計算；最終得到各指標權重值（見表6）。

表5 各指標因素的專家打分權重情況表

表6 各指標熵權值

對上述結果進行降序排序可得各指標熵權值降序排序情況（見表7）。

本文采用ISM 技術構建了企業(yè)資質申請成敗致因分析的結構模型，將影響企業(yè)資質申請成敗的因素分為6 個層級，各層級因素相互影響，最終影響企業(yè)資質申請成敗。影響企業(yè)資質申請成敗的表層因素如人員未取得執(zhí)業(yè)資質、人員配置不足等直接影響資質申請成功與否，中間因素如人員未掌握必要技能、人員培訓不充分、問題排查不認真、整改不到位、資質考察現(xiàn)場管理混亂等對企業(yè)資質申請成敗起到關鍵性作用，而如資金投入不足、人員缺乏緊迫意識等則是影響企業(yè)資質申請的根本性原因。

本文采用熵權法確定影響因素的權重，從表7可知，權重最高的4 項影響因素分別是資金投入不足、人員未取得執(zhí)業(yè)資質、人員配置不足、管理體系建設不足。資金投入不足是對企業(yè)資質申請成功率影響最大的因素，且該因素處于較低的層級，表示其屬于較為根本的因素，且確實對企業(yè)資質申請產生最大影響；人員未取得執(zhí)業(yè)資質、人員配置不足是導致企業(yè)資質申請失敗的直接原因，在資質申請初期就應當注意避免出現(xiàn)該問題；而管理體系建設不足則是會對企業(yè)資質申請成功率產生關鍵性影響的重要因素。

表7 各指標熵權值降序排序情況

為提升企業(yè)申請資質的成功率，既要注重表層影響因素，做到配置足夠人員且人員取得執(zhí)業(yè)資格，又要對人員進行必要的技能培訓、管理培訓，保證認真、及時整改資質申請過程中發(fā)現(xiàn)的問題，且需要保證資質申請現(xiàn)場考察管理有序。最后需要企業(yè)內相關人員有著足夠的緊迫意識，且能夠投入大量資金、人力和物力保證企業(yè)資質申請工作良好開展。

通過建立ISM 模型獲得了影響企業(yè)資質申請因素的層次結構，通過熵權法確定各影響因素的權重值，結合最終計算結果可知，資金投入不足是影響企業(yè)資質申請成敗的最根本、最重要的因素，而人員未取得執(zhí)業(yè)資質、人員配置不足等因素是中間因素，間接影響企業(yè)資質申請成敗，因此，企業(yè)應當尤其重視投入資金充足，保證投入足夠的人員參與資質申請，且擬定執(zhí)業(yè)人員取得相關執(zhí)業(yè)資質。▲