企業開放式創新驅動因素的臨界條件、因果關系與模式匹配：過程理論視角

張曉丹，蔡雙立

（天津財經大學商學院，天津 300222）

1 文獻綜述

開放創新的具體前提是開放創新過程，必須開放利用進出的知識流，以加速內部創新，同時拓展外部創新使用市場［1］。由于企業創新目標不同，所處環境不同，使用的創新手段各異，必定有不同的開放創新動因，形成不同的手段結果鏈。為了保持競爭力，企業開始在其組織邊界內外的兩個領域開展工作，而開放式創新的選擇是作為組織的優選創新戰略。現有研究指出，開放式創新的3 種動態過程不僅需要跨越公司邊界，還需要跨越區域邊界。然而，一些研究發現，開放創新可能會導致不希望的結果，也就是過度開放式創新所造成的不利結果［2］，如信息超載［3］，浪費的想法、非發明的（NIH）綜合征（the not-invented-here (NIH) syndrome）、思想所有權沖突［4-6］，以及競爭對手的關鍵知識泄漏［7］，對公司業績產生負面影響［8］。現實的情況不得不使我們對企業開放式創新進行重新思考：開放式創新體系下創新過程如何界定？創新過程的關鍵驅動因素有哪些？這些關鍵驅動因素之間存在怎樣的聯系及其如何相互作用的？企業開放式創新驅動因素的臨界條件是如何界定的？基于對這些問題的解答，不僅需要我們關注企業開放式創新效果因素，更應關注影響企業開放式創新過程的關鍵驅動因素及其作用路徑。

現有文獻指出企業開放式創新即是關于企業的吸收能力，多研究企業吸收能力的驅動因素，但是總的來說對企業內部自身戰略、制度、文化、能力、知識基礎等對開放式創新的影響重視不夠，對企業開放式創新的過程和行為研究的也不多，極少的對于創新過程的研究，也大多是針對客觀的知識在創新過程中的流動及走向。有關于開放創新的有效性，一些作者發現，在垂直方向上（供應商和買家之間）的合作促進企業創新，因為它更依賴于鏈接的強度，而不是它的存在［9］。事實上，Laursen 等［8］、Tomlinson 等［9］和Tani 等［10］已經確定了企業開放其創新過程原因的兩種不同的方法：一種是以刺激增長的進攻性方法，即有效地為客戶服務或開放新市場，實現更高層次的目標，以確保收入和保持增長；一種是以降低成本和風險的防御性方法，即企業可以進行合作，獲取缺失的知識、補充資源或資金，傳播風險，擴大其社交網絡［11］，或降低成本［12］。在開放的創新過程中，Keupp等［13］、Chesbrough等［14］、Gassmann 等［15］和Chiaroni 等［16］認為，不同行業的差異較小，不同參與者有許多不同的觀點，并不總是能夠預測創新過程的結果。在關于開放式創新驅動因素的研究中，學者們多數通過經驗判斷和推理的方法對于企業開放式創新的驅動因素進行研究，忽視了開放式創新形成、積累并不斷發揮作用的基本過程，也沒有按照更加嚴謹的因果關系考察企業開放式創新的影響因素與臨界條件。在關于開放式創新過程的研究，首先多是研究由外向內的創新過程，集中在獲取或開發外部技術上，由內到外創新過程的研究相對較少，而將兩者融合的研究就更匱乏了。

鑒于此，本文深入分析開放式創新的構成要素以及各要素之間的相互關系，利用因果關系圖尋找推動企業開放式創新的驅動因素以及臨界條件，并提出開放式創新驅動因素的理論框架，根據企業開放其創新過程原因的兩種不同的方法，分別從開放式創新的3 種模式下，基于“知識獲取—知識整合—商業模式化”的開放式創新過程，考察企業在每種模式下的每個創新過程的驅動因素，確定易于量化的特征變量，利用系統動力學的理論和方法構建模型，搜集數據，利用Vensim 軟件進行模擬仿真，并對模型仿真結果進行分析，找出企業開放式創新驅動因素的臨界條件。以期為企業面臨的困境提供解決思路，幫助消除公司創新的外部和內部方面的界限，從而在外部協作和內部創造價值的戰略之間建立更有效的創新循環，為開放式創新相關研究與組織決策提供參考。

2 開放式創新過程理論視角

許多企業開始實施開放創新，作為適應環境變化的必要組織調整。然而，如果市場化境是具有流動的工人、豐富的風險資本、廣泛的知識分布、產品生命周期縮短時，大多數企業就不再具有自主創新的能力。為了探索這種現象的動機，Chesbrough等［14］在研究中指出外部技術收購是使企業保持增長的主要原因，即企業認為保持增長至關重要。然而，也有企業主要考慮內部因素，進行合作是使企業降低成本的主要原因。在一個完全開放的環境下，企業將保持增長和降低成本結合起來，以根據其技術能力或其他能力創造最大的價值。企業選擇保持增長還是降低成本的目標是根據企業戰略進行決策的，開放創新的不同階段，也有不同的驅動因素，不同驅動因素的臨界條件也不盡相同。

開放式創新一個不可否認的學術定義是Chesbrough 等［17］提出的，指出開放式創新是一個分布式創新過程，它依賴于跨組織邊界的目的管理知識流程，使用符合組織業務模式的金錢和非金錢機制來指導和激勵知識共享。這基本上意味著創新是通過獲取、利用和吸收跨越公司邊界的知識流來產生的。事實上，開放式創新可以被理解為一項涉及許多互動人員的活動［18］，而不是在實驗室中發生或有管理層計劃的活動［19］，新服務和新產品的開發也越來越多的具有公司內外利益相關者合作的特點。只有一套非常有限的機構被用來安排研究人員與其利益相關者之間的交流，有時會使用保密協議，而很少要求簽訂更廣泛的合同協議，然而，Toma等［20］指出合作有時因缺乏關于硬制度知識的安排，即知識產權保護因合作而會減緩或停止；因此，開放式創新并不局限于特殊的個人群體，如創意階層或研發部門的工作人員［21］，開放式創新提倡開放組織邊界，以獲取創新的補充外部資源，并通過各種參與者將某些內部資源進行外部開發和商業化［22］。

開放創新的基本前提是開放創新過程［23］。有關于開放式創新過程的研究，根據Chesbrough 等［14］的研究，開放式創新分為自外而內模式和自內而外模式，隨后，Enkel 等［24］提出了開放式創新的第3個維度，即耦合模式。事實上，開放式創新是一個昂貴的過程［25］，它導致比封閉式創新更昂貴的產品開發項目。識別開放創新活動的成功驅動力，并將其分為五個不同的群體：規劃、合作、治理、能力、文化和心態、競爭景觀［26］。近年來，開放式創新的研究開始基于過程理論視角。例如，Chesbrough［15］認為開放式創新的合作過程為：“知識獲取→知識利用→知識吸收”；Lichtenthale［27］認為開放式創新的知識管理活動為：“知識探索→知識保留→知識應用”；Stefan 等［28］將開放式創新界定為產品創新行為：“創意生成→設計與制造→商業化”；Lauritzen 等［29］分階段分析開放式創新問題：“關系建立→資源整合→商業化”；儲節旺等［30］從分階段分析企業自身的開放式創新路徑為“知識生成→知識積累→知識交流→知識應用”；張華等［31］從“知識搜索-知識整合-商業化”三方面研究開放式創新過程管理特征。盡管學者們對開放式創新的研究是基于不同目的，對過程管理理念的理解不盡相同，但仍存在很多共性特征。首先，開放式創新的開端是外部知識的獲取，通過與外部組織網絡進行合作汲取對自身有利的資源；其次，對獲得的內外部知識進行整合，加強組織間相互學習，促進產品研發和技術創新；最后，開放式創新的終點是開發創新成果的商業價值，保持企業創新績效。

創新的本質是知識集成與創造，本文在已有研究的基礎上，提出開放式創新過程理論架構：“知識獲取—知識整合—商業模式化”。如圖1 所示。

圖1 開放式創新過程理論特征

3 開放式創新驅動因素建模

開放創新的研究表明，公司采用開放創新策略中目標有所不同，反言之，公司具有不同的開放創新目標就會采取不同的開放創新模式。圖2 區分了在企業采取不同開放創新目標下的3 種開放創新模式：自外而內、自內而外和耦合。自外而內是指企業在采取保持增長為目標時采取的開放模式，自內而外是指企業在采取降低成本為目標時采取的開放模式，耦合是指企業既要保持增長又要降低成本時采取的開放模式。這3 個概念在不同階段均具有不同的驅動因素，驅動因素的臨界條件也不盡相同。圖3 區分了不同開放創新目標下的不同開放創新模式的不同驅動因素。

圖2 企業開放創新目標下模式匹配與驅動因素匹配框架

為了獲得企業開放式創新的不同驅動因素，從數據可得性考慮，文中研究文獻主要來源于中國知網（CNKI）數據庫，搜索時間為2021 年11 月18日，以“開放式創新”為主題，“經濟與管理科學”文獻分類為主要目錄，“CSSCI”為主要文獻來源類別，在CNKI 中進行檢索，此外，為了保證數據的權威性，增加了EBSCO 數據庫中關于主題為“open innovation”的文章，根據本文研究的主題，主要是研究開放式創新的驅動因素的相關論文，從816 條搜索結果中共篩選出330 篇論文，該330 篇論文即成為本文進行文獻綜述研究的主要樣本。借助UCINET 軟件，基于文獻計量方法對開放式創新驅動因素的現狀進行定量分析，形成開放式創新知識網絡，有助于對開放式創新驅動因素的相關研究進行宏觀把握，最終從305 個節點中選取主要的68 個節點，如圖3 所示，從知識網絡中獲取開放式創新研究的主題和主要驅動因素，再根據相關文獻提取出相關的驅動因素，并為后文的深入分析提供前提和參考。國內外相關文獻關鍵詞排序見表1 所示。

圖3 基于樣本文獻的企業開放式創新知識網絡

表1 樣本文獻關鍵詞排序

3.1 自外而內模式

在自外而內模式下，企業通過使用內部研發外，還會通過由供應商或客戶等參與者提供的外部研發來提高其創新性。為了積極有效地參與開放創新，企業還需要重新考慮其內部業務流程，能夠有效地吸收通過開放創新獲得的新知識和技能，從而生產并提供新的或者改進的產品和服務。以系統動力學為理論基礎，以自外而內模式下“知識獲取—知識整合—商業模式化”的創新過程為對象，對企業開放式創新驅動因素進行分析，以及各要素之間的因果反饋關系，運用Vensim 軟件繪制因果關系圖，如圖4 所示。其中政府政策鼓勵、企業特征、管理能力、企業戰略特征、企業創新文化、企業吸收能力、研發部門、創新速度、創新過程投資、企業創新成果、技術市場成熟程度、新技術數量、交易風險、交易成本、知識資源總量、外部知識流入、內部研發、企業創新意識等驅動因素經過多重循環正負反饋，形成自外而內模式下企業開放式創新驅動因素的因果關系網狀圖。

企業內部對創新資源需求是其與外界環境進行能量交換的原動力，企業特征、管理能力、企業戰略特征和企業創新意識等因素均可能成為企業開放式創新過程的驅動因素。企業進行開放式創新過程中，自然離不開政府政策的鼓勵，也會受到技術市場成熟程度的影響。在大型公司中，開放式創新是由一人以上的團隊進行，因此企業中研發部門的研究團隊而不是個人處理反饋的差異可能會啟發開放式創新研究中的盲點［18］，也成為企業進行開放式創新過程中的重要驅動因素。而創新過程投資為企業開放式創新提供了可能性。

依據圖4 的自外而內模式下企業開放式創新驅動因素的因果關系圖繪制了圖5 的流圖。圖5 中引入了知識資源總量、新技術數量、企業創新成果等狀態變量，創新過程投資增長率、內部研發速率、企業創新速率等速率變量，研發投入、外部知識流入、企業創新意識、商業利潤等輔助變量，該流圖能夠清晰刻畫企業選擇自外而內模式下進行開放式創新過程中的各變量之間的邏輯。

圖4 自外而內模式下企業開放式創新驅動因素的因果關系

圖5 自外而內模式下企業開放式創新驅動因素的邏輯關系

3.2 自內而外模式

開放式創新的一個很重要的特點就是打破了傳統創新“閉門造車”的模式，更加講求合作和共享。外部知識對于企業為了加強其創新過程是至關重要的想法不斷得到加強，企業會尋找更適合將其知識或技術商業化的外部組織，允許未使用的和未被充分利用的知識走出組織，讓其他人在他們的業務和商業模式中使用。以系統動力學為理論基礎，以自內而外模式下“知識獲取—知識整合—商業模式化”的創新過程為對象，對企業開放式創新驅動因素進行分析，以及各要素之間的因果反饋關系，運用Vensim 軟件繪制因果關系圖，如圖6 所示。其中知識資源總量、技術許可、專利授權、專利出售、專利捐贈、外部評估、客戶參與、外部網絡參與、新產品研發、新產品數量、創新產品數量、內部資源能力、項目設計、地理鄰近性、研發投入、產品兼容性、創新風險、創新成本、商業利潤等驅動因素經過多重循環正負反饋，形成自內而外模式下企業開放式創新驅動因素的因果關系網狀圖。其中，合作伙伴的機會主義行為、與合作伙伴的文化差異、與合作伙伴的潛在誤解、公司的外部合作伙伴的數量和種類（如客戶、供應商、競爭對手、顧問、大學、研究機構、公司和公共機構、公司采購知識和技術）也起著關鍵作用，換句話說，一家公司是否廣泛和深入地尋找新知識或新技術對于其在內部創新中使用外部獲得的知識/技術的能力很重要。此外，地理鄰近性對促進知識轉移和鼓勵學習效果也具有非常重要的作用［32］。有研究表明，對于開放式創新，外部評價更是一個有價值的來源，由于外部評估對產品和服務產生了高質量的反饋，而不是提供定量的排名或評級，雖然他們沒有明確地輸入客戶對產品或服務的未來愿望，但也含蓄地解決了當前規定的弱點，在開放式創新的過程中起到了至關重要的作用［18］。因此，外部評估、客戶參與和外部網絡參與成為企業開放式創新的重要驅動因素。

依據圖6 的自內而外模式下企業開放式創新驅動因素的因果關系圖繪制了圖7 的流圖。在圖7 中，引入了知識資源總量、新產品數量和企業產品銷量等狀態變量，知識資源流出速率、新產品研發速率和產品商業化速率等速率變量，技術許可、專利授權、專利出售、專利捐贈、外部評估、客戶參與、外部網絡參與、產品兼容性、創新風險和創新成本等輔助變量。該流圖能夠清晰刻畫企業選擇自內而外模式下進行開放式創新過程中的各變量之間的邏輯。

圖6 自內而外模式下企業開放式創新驅動因素的因果關系

圖7 自內而外模式下企業開放式創新驅動因素的邏輯關系

3.3 耦合模式

在耦合模式下，企業與戰略網絡中的其他企業通過結合自外而內和自內而外的過程，與外部企業進行合作，以整合外部知識和能力，并將自己的知識外部化。以系統動力學為理論基礎，以耦合模式下“知識獲取—知識整合—商業模式化”的創新過程為對象，對企業開放式創新驅動因素進行分析，以及各要素之間的因果反饋關系，運用Vensim 軟件繪制因果關系圖，如圖8 所示。其中政府政策鼓勵、國家科研投入、企業研發投入、知識資源總量、知識流入量、企業吸收能力、企業創新意識、可用資源總量、新產品數量、企業創新成果、知識冗余、知識流出量、新產品開發、新產品銷量、商業利潤等驅動因素經過多重循環正負反饋，形成耦合模式下企業開放式創新驅動因素的因果關系網狀圖。

依據圖8 的耦合模式下企業開放式創新驅動因素的因果關系圖繪制了圖9 的流圖。在圖9 中，引入了知識資源總量、知識資源存量、新技術數量、新產品數量、企業產品銷量和企業創新成果等狀態變量，創新過程投資增長率、知識資源流出速率、內部研發速率、新產品研發速率、產品商業化速率和企業創新速率等速率變量，研發投入、技術許可、專利授權、專利出售、專利捐贈、外部評估、客戶參與、外部網絡參與、產品兼容性、創新風險、創新成本、外部知識流入、企業創新意識等輔助變量。該流圖能夠清晰刻畫企業選擇耦合模式下進行開放式創新過程中的各變量之間的邏輯。

圖8 耦合模式下企業開放式創新驅動因素的因果關系

圖9 耦合模式下企業開放式創新驅動因素的邏輯關系

4 模型檢驗和模型仿真分析

4.1 主要設計和方程說明

（1）自外而內模式。在企業采取自外而內模式的開放式創新戰略下，選取知識資源總量、新技術數量和企業創新成果數量作為衡量企業在“知識獲取—知識整合—商業模式化”創新過程中的指標，也是作為模型的主要輸出值。在確定相應參數時，根據一般開放式創新企業運作的經驗性數據和實際情況，相關數據來源于CSMAR 數據庫和企業官網，利用構建的流圖建立量化的系統模擬模型，其中一些不必要的外生變量沒有納入到模型之中。以下是主要設計和方程說明，設定的仿真時間為10 年，仿真步長（即仿真時間間隔）為1 年。

L1知識資源總量=INTEG（創新過程投資額，知識資源總量初始值）

L2新技術數量=INTEG（內部研發總量，新技術數量初始值）

L3企業創新成果數量=INTEG（企業創新意識，企業創新成果數量初始值）

N1知識資源總量初始值=152

N2新技術數量初始值=80

N3企業創新成果數量初始值=30

R1創新過程投資額=知識資源總量×研發投入×創新過程投資增長率

R2內部研發總量=新技術數量×外部知識流入量×內部研發速率

R3企業創新意識=企業創新成果數量×企業創新速率

A商業利潤=知識資源總量+新技術數量+企業創新成果數量

C1研發投入=4.51

C2外部知識流入量=9

C3企業創新速率=0.85

C4內部研發速率=0.2

C5創新過程投資增長率=0.3

其中，L1，L2，L3表示狀態方程；N1，N2，N3表示初始值方程；R1，R2，R3表示速率變量方程；A表示輔助變量方程；C1，C2，C3，C4，C5表示常量方程。

（2）自內而外模式。在企業采取自內而外模式的開放式創新戰略下，選取知識資源總量、新產品數量和企業產品銷量作為衡量企業在“知識獲取—知識整合—商業模式化”創新過程中的指標，也是作為模型的主要輸出值。在確定相應參數時，根據一般開放式創新企業運作的經驗性數據和實際情況，利用構建的流圖建立量化的系統模擬模型，其中一些不必要的外生變量沒有納入到模型之中。以下是主要設計和方程說明，設定的仿真時間為10 年，仿真步長（即仿真時間間隔）為1 年。

L1知識資源總量=INTEG（受體知識總量，知識資源總量初始值）

L2新產品數量=INTEG（新產品研發總量，新產品數量初始值）

L3企業產品銷量=INTEG（產品商業化總量，企業產品銷量初始值）

N1知識資源總量初始值=100

N2新產品數量初始值=80

N3企業產品銷量初始值=90

R1受體知識總量=專利授權×技術許可×專利出售×專利捐贈×知識資源流出速率

R2新產品研發總量=產品兼容性×外部評估×客戶參與×外部網絡參與×新產品研發速率

R3產品商業化總量=創新成本×創新風險×產品商業化速率

A商業利潤=知識資源總量+新產品數量+企業產品銷量

C1專利出售=2

C2專利捐贈=1

C3專利授權=4

C4產品兼容性=4

C5產品商業化速率=0.3

C6創新成本=5

C7創新風險=3

C8外部網絡參與=1

C9外部評估=3

C10客戶參與=2

C11技術許可=3

C12新產品研發速率=0.7

C13知識資源流出速率=0.03

其中，L1，L2，L3表示狀態方程；N1，N2，N3表示初始值方程；R1，R2，R3表示速率變量方程；A表示輔助變量方程；Ci（其中i=1,2,…,13）表示常量方程。

（3）耦合模式。在企業采取耦合模式的開放式創新戰略下，選取知識資源總量、知識資源存量、新產品數量、新技術數量、企業產品銷量和企業創新成果數量作為衡量企業在“知識獲取—知識整合—商業模式化”創新過程中的指標，也是作為模型的主要輸出值。在確定相應參數時，根據一般開放式創新企業運作的經驗性數據和實際情況，利用構建的流圖建立量化的系統模擬模型，其中一些不必要的外生變量沒有納入到模型之中。以下是主要設計和方程說明，設定的仿真時間為10 年，仿真步長（即仿真時間間隔）為1 年。

L1知識資源存量=INTEG（受體知識總量，知識資源存量初始值）

L2知識資源總量=INTEG（創新過程投資額，知識資源總量初始值）

L3新技術數量=INTEG（內部研發總量，新技術數量初始值）

L4新產品數量=INTEG（新產品研發總量，新產品數量初始值）

L5企業產品銷量=INTEG（產品商業化總量，企業產品銷量初始值）

L6企業創新成果數量=INTEG（企業創新意識，企業創新成果數量初始值）

N1知識資源存量初始值=90

N2知識資源總量初始值=100

N3新技術數量初始值=80

N4新產品數量初始值=80

N5企業產品銷量初始值=90

N6企業創新成果數量初始值=90

R1創新過程投資額=知識資源總量×研發投入×創新過程投資增長率

R2 受體知識總量=知識資源存量×專利捐贈×專利出售×專利授權×技術許可×知識資源流出速率

R3內部研發總量=新技術數量×外部知識流入量×內部研發速率

R4新產品研發總量=新產品數量×產品兼容性×外部評估×客戶參與×外部網絡參與×新產品研發速率

R5產品商業化總量=企業產品銷量×創新成本×創新風險×產品商業化速率

R6企業創新意識=企業創新成果數量×企業創新速率

A商業利潤=知識資源總量+知識資源存量+新技術數量+新產品數量+企業產品銷量+企業創新成果數量

C1技術許可=3

C2專利出售=2

C3專利捐贈=1

C4專利授權=4

C5產品商業化速率=0.3

C6企業創新速率=0.05

C7內部研發速率=0.03

C8創新過程投資增長率=0.1

C9創新成本=0.5

C10創新風險=0.3

C11外部知識流入量=10

C12外部網絡參與=0.1

C13外部評估=0.3

C14客戶參與=0.2

C15產品兼容性=0.4

C16新產品研發速率=0.7

C17知識資源流出速率=0.03

C18研發投入=3

其中，Li（其中i=1、2……6）表示狀態方程；Ni（其中i=1、2……6）表示初始值方程；Ri（其中i=1、2……6）表示速率變量方程；A表示輔助變量方程；Ci（其中i=1、2……18）表示常量方程。

4.2 模型檢驗

模型檢驗貫穿于系統建模的整個過程中，主要通過觀察模型在運行過程中是否具有不良條件的結果輸出，來驗證模型的有效性。在此，參考李奕瑩等［33］的做法，分別選取不同的仿真步長（即仿真時間間隔）進行仿真模擬，并將不同的仿真結果進行比較。如圖10 所示，以參數“創新過程投資額”的仿真為例，通過比較和觀察，對于時間間隔分別為0.25、0.5和1 的3 個仿真步長下的模型運行過程中沒有出現病態結果，系統行為基本上是穩定的，因此該模型可以被認為是有效的。

圖10 案例企業不同時間步長下創新過程投資額仿真結果比較

以蕪湖東旭光電科技有限公司（以下簡稱“案例企業”）為例，通過對比模型仿真運行結果和實際系統歷史數據的差異情況，可檢驗所建立的系統動力學模型的有效性。以參數企業創新成果數量的仿真為例，圖11 是輸出變量企業創新成果數量的仿真模擬結果輸出圖，表2 是仿真模擬輸出值與真實值之間的對比情況。從表2 中可以看出，除了2017年的企業創新成果數量外，其擬合值和真實值之間的誤差率最大只有0.2497。由于2017 年蕪湖東旭光電科技有限公司合并了成都東旭智能科技有限公司和四川旭虹光電科技有限公司,屬于同一控制下的企業合并,因此對2016 年的研發投入相關數據進行追溯調整，進而嚴重影響案例企業在該年度的企業創新成果數量。排除這方面的原因，總的來說預測值與真實值的擬合度良好，說明本文建立的企業開放式創新驅動因素系統動力學模型較客觀地反映了模型整體的合理性和準確性。

表2 2013—2017 年模型輸出樣本企業創新成果數量的誤差率

圖11 案例企業創新成果數量擬合情況

4.3 仿真與結果分析

（1）自外而內模式。自外而內模式開放式創新下所選取的三個輸出變量的仿真模擬輸出圖，見圖12、圖13、圖14 所示。企業在采取自外而內模式的開放式創新戰略中的知識資源總量、新技術數量和企業創新成果數量呈現逐步遞增的增長方式。在知識獲取階段（見圖12），隨著創新過程投資額的增加，企業的知識資源總量從第五年開始呈現顯著增加的趨勢，而企業的創新過程投資額主要受研發投入的影響；在知識整合階段（見圖13），新技術數量隨著內部研發總量的增加從第五年開始而呈現出顯著增加的趨勢，內部研發總量主要受外部知識流入的影響；在商業模式化階段（見圖14），企業創新成果數量隨著企業創新意識的增加呈緩慢增加的趨勢。

圖12 案例企業知識資源總量的仿真結果

圖13 案例企業新技術數量的仿真結果

圖14 案例企業創新成果數量的仿真結果

考慮自外而內模式下研發投入、外部知識流入量和企業創新意識對企業開放式創新成果的影響，在不改變其他因素的情況下，通過調整各變量參數來觀察企業開放式創新成果的變化情況。如圖15 所示，將研發投入分別調整為5.0、5.5、6.0 和6.5，各曲線分別為current1、current2、current3 和current4，可以發現，隨著研發投入的增加，企業開放式創新成果逐漸增加。如圖16 所示，將外部知識流入量分別調整為9.5、10.0、10.5 和11.0，可以發現，隨著外部知識流入量的增加，企業的開放式創新成果逐漸增加。如圖17 所示，將企業創新速率分別調整為1.35、1.85、2.35 和2.85，可以發現，隨著企業創新速率的增加，企業創新意識的增強，企業的開放式創新成果逐漸增加，商業利潤逐漸增加。因此，企業為了保持增長的目標，會優先選擇自外而內的開放式創新模式，不斷加大研發投入、不斷引入外部知識、提高企業創新速率，保持企業增長。

圖15 案例企業研發投入對商業利潤的靈敏度分析

圖16 案例企業外部知識流入量對商業利潤的靈敏度分析

圖17 案例企業創新速率對商業利潤的靈敏度分析

（2）自內而外模式。自內而外模式開放式創新下所選取的3 個輸出變量的仿真模擬輸出圖，見圖18、圖19、圖20 所示。企業在采取自內而外模式的開放式創新戰略中的知識資源總量呈現逐步遞增的趨勢，新產品數量從第8 年開始呈現顯著遞增的趨勢，企業產品銷量從第9 年開始呈現顯著遞增的趨勢。在知識獲取階段（見圖18），隨著受體知識總量的增加，企業的知識資源總量也顯著增加，而企業的受體資源總量主要受專利授權、專利出售、技術許可和專利捐贈的影響；在知識整合階段（見圖19），新產品數量隨著新產品研發總量的增加而在第九年開始呈現顯著增加的趨勢，新產品研發總量主要受外部評估、客戶參與和外部網絡參與的影響；在商業模式化階段（見圖20），企業產品銷量隨著產品商業化總量的增加從第八年開始呈明顯增加的趨勢，產品商業化總量受到創新成本和創新風險的影響。企業為了降低成本，會優先選擇自內而外的開放式創新模式，出售專利，許可技術以及維持一定的創新成本，保證企業在不增加成本的情況下，不斷進行開放創新。

圖18 案例企業知識資源總量的仿真結果

圖19 案例企業新產品數量的仿真結果

圖20 案例企業產品銷量的仿真結果

（3）耦合模式。耦合模式開放式創新下所選取的6 個輸出變量的仿真模擬輸出圖，見圖21～圖26 所示。企業在采取耦合模式的開放式創新戰略中的新產品數量呈現線性遞增的趨勢，知識資源總量、知識資源存量、企業產品銷量、企業創新成果數量和新技術數量呈現明顯增加的趨勢。在知識獲取階段（見圖21 和圖22），隨著創新過程投資額和受體知識總量的增加，企業的知識資源總量和知識資源存量也顯著增加，主要受研發投入、專利授權、專利出售、技術許可和專利捐贈的影響；在知識整合階段（見圖23 和圖24），新產品數量和新技術數量隨著新產品研發總量和內部研發總量的增加而顯著增加，主要受外部知識流入量、外部評估、客戶參與和外部網絡參與的影響；在商業模式化階段（見圖25 和圖26），企業產品銷量和企業創新成果數量隨著產品商業化總量的增加和企業創新意識的增強呈顯著增加的趨勢，主要受到創新成本和創新風險的影響。在企業既要保持增長又要降低成本的情況下，會優先選擇耦合的開放式創新模式，在研發投入、授權專利和創新成本保持一定的均衡水平下，進行開放式創新。

圖21 案例企業知識資源總量的仿真結果

圖22 案例企業知識資源存量的仿真結果

圖23 案例企業新技術數量的仿真結果

圖24 案例企業新產品數量的仿真結果

圖25 案例企業產品銷量的仿真結果

圖26 案例企業創新成果數量的仿真結果

5 結論與展望

企業采取不同模式下的開放式創新的驅動因素具有多面性、分散性和動態性，以創新過程“知識獲取—知識整合—商業模式化”為切入點，運用系統動力學的因果關系圖、流圖以及仿真模擬探析了影響企業開放式創新過程中的驅動因素、臨界條件與模式匹配，研究表明：第一，在企業以保持增長為目標的情況下，會優先選擇自外而內的開放式創新模式；在企業以降低成本為目標的情況下，會優先選擇自內而外的開放式創新模式，在企業既要保持增長又要降低成本的情況下，會選擇耦合的開放式創新模式。第二，在自外而內模式下，研發部門的研究團隊以及研發投入是影響開放式創新順利進行的重要驅動因素。在自內而外模式下，企業在進行開放式創新的過程中，外部評價是一個有價值的來源，包括客戶參與，外部網絡參與等因素；更進一步地，外部評估者的可信度、評估的內容以及對被評估個體的潛在影響、項目的范圍、可實現的目標實現程度、目標一致性、通過協作投資創新的比例等因素，為未來研究這些因素是否可以更廣泛地復制到其他背景下的理解開辟了新的方向。在耦合模式下，知識資源流入和知識資源流出的相互整合之間的邏輯，對開放式創新產生了巨大的影響，此外，可以探索項目協調員的任務和角色定義的準確性（項目設計、人員分配）、政策和法規的不確定性和復雜性、研究小組的經驗、運營費用的預算、網絡異質性和可用資源數量尤其是無形資源對更多的耦合模式的開放式創新產生的重要影響。第三，在自外而內模式下，在驅動因素的影響下，企業的知識資源總量從第五年開始呈現顯著增加的趨勢，說明企業在實施自外而內開放式創新的過程中，第五年是一個節點，從第五年開始，企業開放式創新開始促進企業績效的顯著提升。在自內而外模式下，新產品數量從第八年開始呈現顯著遞增的趨勢，企業產品銷量從第九年開始呈現顯著遞增的趨勢，說明企業在實施自內而外開放式創新的過程中，第八年和第九年是一個節點，企業只有跨過第八年和第九年，才能獲得企業績效的提升。在耦合模式下，沒有顯著的時間節點。

根據以上的研究結論，提出如下的政策建議：第一，企業選擇開放式創新戰略時，要根據企業的發展目標選擇合理的開放式創新戰略。第二，在開放式創新的過程中，要注意不同驅動因素在自外而內開放式創新、自外而內開放式創新和耦合開放式創新之間的差異，由于技術市場不完備和缺乏系統的外部評價機制，自內而外開放式創新會帶來較大的風險，帶來的機會成本較大，因此大多數企業傾向于選擇聚焦于企業核心技術研發與升級的自外而內開放式創新。然而由于預判環境變得越來越困難，企業在選擇何種模式進行開放式創新越來越關鍵。

本研究也存在一些研究局限：首先，本文運用系統動力學的方法對企業采取不同模式下的開放式創新過程的驅動因素進行研究，是一種定性的研究，是企業在不同驅動因素的交互作用下的能動反應，存在一定的不足，缺乏一定的現實數據支撐，在未來的研究中，將通過量化和實證研究方法對本文模型的不同驅動因素之間的作用強度進行修正與完善。其次，本研究沒有將企業所屬的行業進行進一步劃分，可能不同行業實施開放式創新戰略的驅動因素和邊界條件是不同的，這也成為我們未來研究的一個重要方向。此外，如何將本文以及后續仿真所得結論用于數字經濟或網絡環境下企業開放式創新的界定與測度問題亦是下一步研究方向。