型號質量風險動態管控方法探索與實踐

劉召軍、萬越、蘇曉東、徐晶、李欣冀 /北京航天長征飛行器研究所

由于航天項目具有高復雜度、高風險的特點，風險管理一直是航天項目質量管理的重要內容。傳統航天項目風險管理以型號縱向管理為主，聚焦于影響項目技術指標的重大技術風險。按研制階段依次展開，風險辨識細致程度依賴于型號隊伍整體水平，存在風險辨識不全面、動態管控不及時、型號間橫向不一致的潛在風險，型號風險辨識要求與指導性文件不完善。

隨著航天技術發展和型號任務量井噴爆發，對組織風險管理能力提出了更高的要求，不僅要確保技術風險可控，而且要確保項目全要素風險可控；不僅要確保單個項目成功，而且要確保組織成功。在現有風險管理模式下，各型號風險措施的有效性缺乏組織把關確認，重大技術風險缺乏組織技術支撐，型號風險動態管控有效性有待進一步提升。因此，建立一套型號質量風險動態管控方法勢在必行，利用組織資源確保風險辨識的充分性和措施的有效性，確保風險可控，確保組織成功。

一、工作與實踐

1.傳統航天項目風險管理方法

傳統航天項目風險管理以單一型號縱向管理為主，聚焦于影響項目技術指標的重大技術風險，按方案、初樣、試樣、定型等研制階段依次展開，根據各階段研制特點，各階段重點解決的問題有所不同，各階段重點技術風險也具有階段特點。

風險管理是一個識別、分析、評價風險，并制定、選擇和實施風險處理方案，在相應的監控體系下，使對任務目標產生的不利影響降低到最小程度的過程，是人們對潛在的意外損失進行規劃、識別、估計、評價、應對和監控的過程，是對目標的主動控制。風險管理步驟及周期與任務如圖 1 所示。

圖1 風險管理流程圖

2.型號質量風險動態管控方法

一是動態管控模型。為強化型號質量風險辨識與動態管控，成立所級風險控制小組，主要負責對研究所型號質量風險辨識與管控工作的組織領導和統籌協調，審定風險等級劃分，控制風險基線，組織專家組對重大風險進行獨立評估、指導、監督和評價風險控制工作。

第一，型號質量風險動態管控模型依據風險發生的可能性和后果嚴重性，將風險劃分為一般風險、重要風險和重大風險。第二，每年年初由質量管理處從技術風險、研制（首飛）風險、供應商質量風險、重點單機質量管控風險、批產質量風險、進度風險等維度下發全年型號質量風險策劃要求，由各型號開展型號級風險辨識、分析與評估工作，確定型號級風險等級與應對措施，形成型號級風險管控清單。第三，各研究室依據部門年度工作計劃和型號風險管控清單，對部門級風險進行辨識、分析與評估工作，確保同類產品風險管控橫向一致，確定部門級風險應對措施和管控清單。第四，質量管理處負責將各研究室的風險管控清單進行匯總，結合全年任務和工作重點確定組織級重大風險，對重大風險進行根因分析，制定風險管控措施和責任清單，形成組織級風險管控報告和清單，并提交所級風險控制小組進行審議。第五，所級風險控制小組負責對風險辨識的全面性和措施的有效性進行審議，建立型號質量風險動態管控基線。審議通過后，質量管理處負責將風險管控清單下發各部門、各型號進行部門級、型號級風險管控，同時由質量管理處代表風險管控小組對重大風險進行動態管控，必要時組織所專家組對重大風險進行獨立評估，確保重大風險得到有效釋放。第六，利用月度例會對風險進行動態監控，將新增風險及時納入風險管控清單，對已經關閉的風險在風險清單中作出明確標識，確保風險管控記錄的可追溯性。型號質量風險動態管控流程，如圖 2 所示。

圖2 型號風險動態管控流程圖

依據型號風險動態管控模型，圍繞全年各型號首飛、研制、批產任務和重點單機質量管控等維度，通過型號質量風險全要素識別，分析形成首飛型號質量風險、某重點電氣單機大批量生產質量管控風險、有效載荷質量管控風險、異地生產管控風險和產品批量驗收風險等多個重點風險線索。在此基礎上，開展年度型號質量風險辨識與動態管控工作策劃（見表 1）。

表1 2021年型號質量風險辨識與管控例會工作策劃

二是首飛型號風險管控。根據中國航天科技集團有限公司“149 號文”要求，制定并下發《研究所確保航天重大工程任務圓滿成功的質量工作措施》《確保2021 年研究所一般任務型號首飛成功的質量工作措施》，堅決落實航天科技集團“406 號文”要求，徹查質量風險隱患，嚴格產品過程管控，確保分系統及為重大任務配套產品不發生飛行過程質量問題，切實提升產品質量保證能力。通過組織召開各領域首飛型號質量風險管控專題會，將首飛風險、研制風險辨識點前置，以圓滿完成首飛任務為目標進行工作策劃，識別54 項質量風險，并形成管控計劃，明確改進措施及完成時間。

三是批產質量風險管控。面對各型號大批量生產模式，全面識別批產風險，聚焦供應商管控和質量問題快速處理。以任務目標為導向，編制《研究所型號產品供應商質量績效評價細則》，構建供應商精細化質量績效評價體系，結合年度生產任務、重要性及成熟度確定重點供應商范圍并開展質量績效評價；2021 年度發函至3 家重點單位督促其整改，促進供應商質量保證能力持續改進提升。為滿足大批量生產進度需求，制定《型號外包產品批生產質量問題管理要求》《一般任務型號批生產質量問題管理要求》等5 項管理要求，探索質量管控新模式。通過首件跟產、駐場代表等方式，強化產品過程管控，提速質量信息上報，快協調、多對接，有效地保證了產品按時保質交付。

四是重點電氣單機質量風險管控。為提升大批量生產模式下某重點電氣單機生產質量保證能力，對2010 年以來發生的質量問題進行全面梳理，從質量問題的原因分類看，工藝、操作、管理以及元器件問題尤為突出，占比73%。如圖 3 所示。

圖3 某重點電氣單機質量問題原因分類分布

通過從技術、產品、操作、管理4 個維度對重點電氣單機進行專題質量風險分析與辨識，共識別技術風險13 項、產品風險11 項、操作風險8 項、管理風險6 項，通過動態管控，風險均已消除或可控。組織成立了以某型號為代表的獨立評估組，開展了獨立評估組評估、復核復算等工作，有效消除潛在風險，確保型號后續研制任務穩步完成。通過質量專項審查、軟硬件專題復查、測試流程優化等措施，在保證生產質量的同時大幅提升生產效率，保證批產產品交付質量和進度。

五是重點艙段進度風險管控。針對識別出的某重點艙段原材料短缺的進度風險，經與總裝廠多輪溝通優化測試流程，解耦兩艙組合體質量特性測量，生產廠按照三班倒超常工作模式開展前艙測試；采用工藝后艙模擬真實后艙的措施，總裝廠按照前艙+工藝后艙+伺服控制艙的模式進行總裝測試，化解了某型號產品因重要原材料短缺而影響產品交付的風險，確保了批產任務序時完成。

六是異地生產質量風險管控。目前研究所承擔著多個型號機電產品的生產、測試、試驗和驗收工作，為了滿足大批量生產交付任務、保證產品質量，積極利用外部資源，強化與戰略合作伙伴的深度協作，開展異地生產。針對異地生產質量管控，共辨識出風險7 項，均制定有效的對應措施，產品質量穩步提升，積極探索大批量異地生產質量管理模式，為后續大批量異地生產質量管控提供了可借鑒的寶貴經驗。

七是產品批量驗收風險管控。面對2021 年全所大批量型號批產任務，通過月度例會組織各研究室開展典型產品驗收規范審查，共審查163 份產品規范，涉及結構產品、有效載荷產品、天饋產品、電氣產品和防熱產品。通過產品規范（驗收技術條件）審查，強有力的保證了批產產品技術狀態清晰、驗收條件明確，為批產產品質量一致性、可靠性提供強大的后盾。

以結果為導向，確保型號研制批產交付和飛行試驗圓滿成功，系統梳理全年科研生產任務的薄弱環節和潛在風險，聚焦影響重大飛行試驗任務成敗和大批量生產交付的關鍵因素，前置型號質量風險辨識。策劃并組織開展了以首飛型號質量風險分析與控制、大批量生產模式下某重點電氣單機質量風險與管控，產品異地生產質量保證能力為代表的質量風險管控專題例會，通過根因分析，制定合理有效的管控措施，全年未出現重大風險或重要風險引發的重大質量問題，提高了質量風險管控的聚焦度，提升了組織精細化質量管理能力。

二、實踐效果

通過全面建立型號質量風險動態管控機制，以月度例會機制和首飛質量風險分析與控制為抓手，組織各研究室辨識型號風險項目、分析風險原因、確定風險等級、制定應對措施、管控精準傳遞，通過月度例會，對各研究室上月度質量風險管控措施執行情況及本月度質量風險識別情況進行監督檢查，制定切實可行的質量管控措施，使風險隨著型號工作的迭代深入逐步化解、消除，穩步提升產品質量保證能力，確保重大型號首飛成功，實現質量風險管控意義，確保了以某型號為代表的重大型號首飛圓滿成功，以某重點型號批產質量滿足用戶需求為代表的型號批產任務按時保質完成。

1.專題風險分析，逐個擊破

以結果為導向，確保型號研制批產交付和飛行試驗圓滿成功，系統梳理全年科研生產任務的薄弱環節和潛在風險，聚焦影響重大飛行試驗任務成敗和大批量生產交付的關鍵因素，前置型號質量風險辨識。策劃并組織開展了以首飛型號質量風險分析與控制、大批量生產模式下某重點電氣單機質量風險與管控，產品異地生產質量保證能力為代表的質量風險管控專題例會，通過根因分析，制定合理有效的管控措施，全年未出現重大風險或重要風險引發的重大質量問題，提高了質量風險管控的聚焦度，提升了組織精細化質量管理能力。

2.風險動態管控，持續提升

構建型號質量風險動態管控機制，關注3 個領域，識別7 條風險線索，合理設置質量控制節點，確保每條風險線索的風險辨識充分、有效，管控措施全面、精細。以型號質量風險月度專題例會為抓手，辨識型號風險項目、分析風險原因、確定風險等級、制定應對措施、管控精準傳遞、實施動態監控。年初研究所共辨識48 項質量風險，隨著風險辨識工作深入開展，辨識出新增質量風險31 項，通過風險動態跟蹤與管控，實現79 項質量風險閉環管理，達到消除風險或風險可控的目標，提高了型號質量風險意識，提升了質量風險動態跟蹤與管控能力。

三、后續思路

目前，型號質量風險動態管控方法已經在型號風險管理方面初見成效，但由于型號任務數量激增和潛在風險的層出不窮，型號質量風險動態管控模型也應隨著任務特點和認識深入進行持續改進。在現有的型號全壽命周期模塊化風險辨識與分析方法的基礎上，制定一套以風險類別、風險線索、風險等級、典型風險識別準則、風險應對措施、跟蹤落實等為主要要素的模塊化風險辨識與管控指南，建立一套組織抓重大共性風險、部門抓橫向一致、型號抓風險落實的組織級型號質量風險分級分類動態管控方法，提高組織風險辨識與管控能力，提升組織質量保證能力，確保組織持續成功。▲