歐盟新電池法修訂進展及對國內企業應對的啟示

劉力哲 李東 王攀

中汽數據有限公司 天津市 300300

1 前言

自2006 年以來，歐盟按照電池指令2006/66/EC《電池和廢電池》在歐盟層面進行監管。由于社會經濟條件、技術發展、市場和電池使用的變化，有必要對電池指令進行修訂。另外，由于電池需求正在迅速增長，預計到2030 年將增長14 倍，這主要是得益于電力運輸驅使，使電池市場在全球層面上越來越具有戰略意義。全球電池需求的指數級增長將導致原材料需求的同等增長，因此需要將其對環境的影響降至最低。

2 歐盟新電池法推進進程

2017 年10 月，歐盟委員會與主要工業利益相關者、有意成員國和歐洲投資銀行啟動了“歐洲電池聯盟”合作平臺。旨在歐洲建立并促進電池制造業的競爭力和可持續發展。

2018 年5 月17 日，歐盟委員會發布了一項專門的電池戰略行動計劃，作為“EUROPE ON THE MOVE” 計劃的一部分，該戰略行動計劃是在“歐洲電池聯盟”框架下，與包括電池行業和成員國在內的利益相關方密切協商后制定的。其中含一系列措施，包括原材料提取、采購和加工、電池材料、電池生產、電池系統、再利用和回收。這將促進高性能電池的生產和使用，并為歐盟電池價值鏈（如圖1）制定可持續發展基準。

圖1 歐盟電池價值鏈[2]

2020 年12 月10 日，歐盟委員會提議歐盟電池指令的更新，對電池進行立法，并且這也是當時最新更新的循環經濟行動計劃中提出的第一個倡議。并且指出，在整個生命周期中可持續的電池是歐洲綠色協議目標的關鍵，有助于實現該協議設定的零污染目標，促進有競爭力的可持續性，是綠色交通、清潔能源和2050 碳中和的必要條件。進入歐盟市場的電池應該在其整個生命周期內變得可持續、高性能和安全。這意味著在充分尊重人權以及社會和生態標準的情況下使用材料，生產對環境影響盡可能低的電池。電池必須是持久和安全的，在使用壽命結束時，它們應該被重新利用、再制造或回收，為經濟提供有價值的材料。

歐盟新電池法草案被提出，預逐步廢除指令2006/66/EC 及(EU)No 2019/1020，將電池從“指令”向“法規”進行轉變，以確保歐盟電池全價值鏈的可持續性和各成員國管理的一致性。該提議與《歐洲綠色協議》、《循環經濟行動計劃》和《零污染行動計劃》《可持續化學品戰略》等政策緊密相連。法規提出關于可持續性的強制性要求，包括：汞及鎘等限制物質要求、碳足跡等級要求、再生料要求、電池性能要求、電池標簽及安全要求、廢舊電池管理以及供應鏈盡職調查義務的政策要求等。

2022 年2 月10 日，環境、公共衛生和食品安全委員會通過了新電池法一讀評審，歐盟委員會于2022 年2 月22 日發布評審報告A9-0031/2022 針對碳足跡和盡職調查、便攜式電池的可拆卸性和可更換性、標簽、廢電池管理、電池押金返還系統等方面提出了修訂意見。

2022 年3 月10 日，新電池法立法草案在歐洲議會以584 票贊成、67 票反對和40 票棄權獲得通過，并發布P9_TA(2022)0077，相關要求與2 月10 日通過的意見基本一致，在2020 年草案基礎上，針對電池管理范圍、數據與標簽管理、電池性能要求、供應鏈盡職調查、碳足跡等方面均提出了更高的要求。

2022 年3 月17 日，歐盟理事會發布關于廢除指令2006/66/EC 和修訂法規(EU)No 2019/1020的電池和廢電池法規提案的“總體思路”。這意味著歐盟委員會針對《新電池法》形成了統一的談判立場，接下來將與歐洲議會進行談判。此前，歐洲議會已經在3 月10 日發布P9_TA(2022)0077 修訂意見，共涉及489 處修訂，其中回收及碳足跡方面達百余處。根據歐盟的立法程序，目前修訂意見仍處于一讀階段，如未收到反對意見，歐盟《新電池法》修訂稿則在一讀階段完成并正式發布。

2022 年3 月22 日，《循環經濟計劃》第3.2 節“電池與汽車”中專門強調了“可持續電池和汽車支撐著未來的流動性。為了迅速提高電動汽車新興電池價值鏈的可持續性，并提高所有電池的循環潛力，今年歐盟委員會將提出一個新的電池監管框架。”由此可見，歐盟新電池法在2022年立法有望實現。

3 歐盟新電池法立法關鍵成員及立法程序

歐盟新電池法立法過程中的關鍵成員（key player）主要有歐洲議會（European Parliament）、歐盟理事會（Council of the European Union）、歐盟委員會（European Commission）、歐洲經濟與社會委員會（European Economic and Social Committee）、歐洲區域委員會（European Committee of the Regions），其中，通常由歐盟委員會向歐盟理事會和歐洲議會提交立法草案以便獲得修正和批準。

4 法規修訂重點內容解讀

1.適用范圍

電池的分類方式調整為：便攜式電池、SLI（start，light,or ignition）電 池、LMT（light means of transport）電池、電動汽車電池和工業電池，共5 類。

2.定義

1）增加電池包（battery pack）和電池模組（battery module）的定義

2）便攜式電池：維持不大于5kg 的判定。

3）SLI（start，light，ignition）電池：將汽車（automotive）電池修改成SLI 電池，包括為起動、照明或點火提供電力以及用于車輛、其他運輸工具或機械的輔助或備用的電池。

4）LMT（light means of transport）電池：將750W 以下修改成≤25kg 的判定，并為電動摩托車和電單車提供動力，包括L 型車用動力電池。

5）“電動汽車電池”或“電動汽車電池”指法規(EU)2018/858 中專門設計為M、N 和O 類經型式認證的公路運輸混合動力和或電動汽車提供牽引的任何電池，或法規(EU)No168/2013中用于L類經類型批準的車輛提供牽引的＞25kg 的任何電池。

3.第五條款刪除了職能部門“Competent authority”的要求

4.可持續性和安全要求

1）限制物質要求

一方面刪除了“有害”（hazardous）描述，另一方面指出，在不違背歐盟ELV指令和REACH 法規的基礎上滿足附件I的要求，新電池法對電池中的物質提出了更高的要求，附件I 修訂要點如下表1 所示：

表1 新電池法總體思路中對限制物質要求

2）電動汽車電池和工業電池的碳足跡

為電池進入歐盟市場設立了“綠色門檻”——未來將強制電動汽車電池和2kWh 以上的工業電池申報產品碳足跡，并設定碳足跡準入門檻。針對碳足跡聲明、性能等級標簽、全生命周期碳足跡閾值等由原來的具體目標日期更改為法規生效后的一段時間。例如：碳足跡性能等級標簽由原來的“2026 年1 月1 日起”更改為“法規生效后36 個月內，或授權法案/ 實施法案生效后18 個月內，以最近日期為準”。

3）工業電池、電動汽車電池和SLI 電池的再生料要求、耐久性能、安全性、可拆卸性等對實施時間做了同碳足跡類似規則表述。

4）電池回收率要求加嚴

表2 新電池法回收率要求修訂變化

5.新增第六章A“經濟經營者對供應鏈盡職調查政策的義務”

新要求內容有：1) 供應鏈盡職調查政策；2) 經濟經營者管理制度；3) 風險管理計劃；4) 供應鏈盡職調查政策的第三方核查；5) 供應鏈盡職調查政策信息披露；6)供應鏈盡職調查方案的確認。將供應鏈盡職調查作為歐盟新電池法全價值鏈管控的重要內容進行管理，強調了歐洲尊重人權和環境的風險識別和預防。

此外，還涉及電池電子信息交互、電池護照、廢舊電池管理、綠色公共采購、修訂物質限制程序、相關方（制造商、進口商、授權代表、分銷商等）內容。總體來看，修訂的內容圍繞“加速”和“嚴格”兩個核心，法規的推進在加速，法規的實施時間在提前，要求也更加嚴格。

5 新電池法對我國企業產生的影響

歐盟新電池法從2020 年發布草案后，一直引發國內車企及電池企業的重點關注，電池合規或將成為進入歐盟市場的隱形貿易壁壘，計劃出口到歐盟國家的主機廠企業及電池企業如何做好提前規劃，讓產品合規出口就顯得尤為重要。

（1）國內加快加強電池產業鏈的全生命周期管理。

2022 年“兩會”期間，碳中和提案也聚焦在新能源動力電池領域，其中多項提案受到行業廣泛關注，傳達了動力電池低碳轉型與能源并重的信號，也凸顯出電池產業鏈企業的焦慮、擔憂以及現存問題。加快完善產業鏈全生命周期數據管理，提高數據質量，提前做好碳足跡評估，共同推進產業低碳轉型成為當前形勢下的重中之重。此外，歐盟的“零污染計劃”中提到，廢舊電器和電子設備(WEEE) 和廢舊電池是增長最快的廢物流，尤其是在發展中國家。委員會將支持特別是通過《巴塞爾公約》來更好地監測這些廢物流的國際貿易和改善其管理的倡議。特別是汽車、太陽能的使用增多，電力和信息通信技術極大地擴大了鉛酸電池在發展中國家的使用。它們通常是非正式的回收使人們暴露在有害的鉛污染中對兒童及其發展的影響。委員會將與國際伙伴探討一項全球倡議，以結束廢舊鉛酸電池的非正式回收。

（2）企業應理解并把握歐盟新電池法的修訂動態及實施進展。

新電池法在原電池指令基礎上做了較大的變更，在修訂過程中也面臨較多政策配套的變化，國內企業需及時獲取法規變化動態，準確解讀相關要求，及時把控出口車型的開發及出口計劃，做好出口產品的合規應對風險識別。

（3）出口企業做好歐盟市場電池合規的“摸家底”工作。

企業做好歐盟新電池法的法規獲取及解讀之外，還需要做好內部歐盟電池法的應對能力盤點，并識別出口風險項，及時補充短板或不合規風險項，并把握法規應對窗口期做好出口歐盟的應對計劃。