組態(tài)視角下考慮伙伴重復性的聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效提升路徑研究

黃春萍，毛 璐，婁云瑩，李爭光

(河北工業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院，天津 300401)

0 引言

在競爭激烈的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)通常會借助多元化聯(lián)盟組合關系提高自身競爭地位[1]。聯(lián)盟組合是指企業(yè)與不同合作伙伴同時建立多個戰(zhàn)略聯(lián)盟[2]。新冠肺炎疫情暴發(fā)以來，以中國生物為核心的新冠疫苗聯(lián)合研發(fā)項目有序開展。企業(yè)、科研院所、生物醫(yī)學專家通力合作，多國參與臨床試驗，體現(xiàn)了聯(lián)盟組合構建的重要性和高效性。面對嚴酷的市場競爭，國內醫(yī)藥企業(yè)僅依靠單打獨斗無法實現(xiàn)全面發(fā)展，轉而涉足聯(lián)盟組合領域。醫(yī)藥企業(yè)構建聯(lián)盟組合面臨諸多挑戰(zhàn)，如聯(lián)盟組合數(shù)量不斷增加、過度依賴單個或少量合作伙伴、聯(lián)盟組合管理能力薄弱等。

如何構建聯(lián)盟組合并實現(xiàn)卓越的創(chuàng)新績效成為一個關鍵戰(zhàn)略問題[3]。關于聯(lián)盟組合配置的研究主要集中在規(guī)模配置[4]、結構配置[5]、關系配置[6]、合作伙伴配置[7]4個方面。當前，關于聯(lián)盟組合規(guī)模影響企業(yè)創(chuàng)新績效的研究存在爭議[8]。現(xiàn)有研究通常使用聯(lián)盟累計數(shù)量測量聯(lián)盟組合規(guī)模，僅考慮聯(lián)盟數(shù)量這一單維變量，較少考慮企業(yè)與合作伙伴合作次數(shù)(伙伴重復性)對聯(lián)盟組合的影響[9]。伙伴重復是一種包含重復聯(lián)盟的合作形式，與焦點企業(yè)存在多個聯(lián)盟合作關系即可被認定為伙伴重復(鄧渝等，2018)，它是反映聯(lián)盟數(shù)量和合作伙伴數(shù)量的二維復合變量。聯(lián)盟數(shù)量作為一維變量所發(fā)揮的作用極其有限，只有與合作伙伴構建聯(lián)盟組合才能深刻揭示聯(lián)盟組合配置的復雜性[10]。Wassmer等[11]研究發(fā)現(xiàn)，管理者不應僅通過有限的幾個合作伙伴獲取異質性資源。即使聯(lián)盟數(shù)量相等，合作伙伴數(shù)量和伙伴重復性不同，聯(lián)盟組合規(guī)模也不同。當前，學術界將聯(lián)盟數(shù)量和合作伙伴重復性一并納入聯(lián)盟組合規(guī)模進行研究。Lee等[12]指出，重復聯(lián)盟影響焦點企業(yè)對外部知識資源的獲取，會降低企業(yè)面對外部環(huán)境不確定性的能力，并阻礙企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展[13]；Degener等[14]在研究伙伴重復性與聯(lián)盟創(chuàng)新績效關系時僅將活躍的聯(lián)盟數(shù)量設為控制變量，未引入伙伴重復性與聯(lián)盟數(shù)量指標探究聯(lián)盟組合規(guī)模對聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效的影響。此外，強聯(lián)盟組合管理能力可以更好地應對不同聯(lián)盟組合挑戰(zhàn)。如果聯(lián)盟組合管理能力會影響聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效[15]，那么引入伙伴重復性的聯(lián)盟創(chuàng)新績效關系是否也會受到聯(lián)盟組合管理能力的影響？如果影響效應存在，聯(lián)盟組合管理能力又如何影響它們之間的關系？為解答上述問題，本文從組態(tài)視角出發(fā)，應用模糊集定性比較分析法闡述聯(lián)盟數(shù)量、伙伴重復性和聯(lián)盟組合管理能力對聯(lián)盟創(chuàng)新績效的作用機理，進而揭示實現(xiàn)高創(chuàng)新績效的有效路徑。

1 文獻綜述與模型構建

周佳等[16]指出，聯(lián)盟組合的概念最早由Doz & Hamel提出，他將聯(lián)盟組合定義為與焦點企業(yè)合作的所有雙邊聯(lián)盟的集合。隨著聯(lián)盟組合研究的不斷深入，學者從不同角度和領域對聯(lián)盟組合內涵進行界定，并將其擴展為多邊聯(lián)盟，認為聯(lián)盟組合是存在多個主體、聯(lián)結程度更高的一種聯(lián)盟形式[17]。Mouri等[18]基于重復聯(lián)盟視角，認為聯(lián)盟組合是指與焦點企業(yè)或同一企業(yè)建立多個聯(lián)盟合作關系，強調聯(lián)盟組合跨組織協(xié)同效應，便于焦點企業(yè)對聯(lián)盟組合規(guī)模進行拓展。

不同于一般聯(lián)盟組織形式，聯(lián)盟組合表現(xiàn)為一種網(wǎng)絡形式，強調聯(lián)盟配置對聯(lián)盟創(chuàng)新績效的影響[3]。當前，關于聯(lián)盟組合配置對聯(lián)盟創(chuàng)新績效的研究多從聯(lián)盟組合內部和外部兩個方面予以闡述。其中，內部因素主要集中于聯(lián)盟管理[15]和網(wǎng)絡結構[4]；外部因素主要集中于聯(lián)盟伙伴選擇[19]和多樣性[20]所帶來的影響。本文重點對聯(lián)盟組合規(guī)模中的聯(lián)盟數(shù)量、聯(lián)盟伙伴重復性以及聯(lián)盟組合管理能力進行探討。

1.1 聯(lián)盟組合規(guī)模與聯(lián)盟數(shù)量

聯(lián)盟組合規(guī)模是指以焦點企業(yè)為中心形成的網(wǎng)絡規(guī)模，大多采用聯(lián)盟組合伙伴數(shù)量或聯(lián)盟合作整體數(shù)量測量[9]。Lavie[17]使用聯(lián)盟整體數(shù)量對聯(lián)盟組合規(guī)模進行測量發(fā)現(xiàn)，較大規(guī)模的聯(lián)盟組合有利于企業(yè)獲取異質性資源，進而推動聯(lián)盟合作創(chuàng)新；文金艷等[21]基于資源基礎理論，對汽車生產企業(yè)進行實證研究，認為聯(lián)盟組合規(guī)模有利于提升企業(yè)技術標準能力，推動企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展；曹霞等[22]從聯(lián)盟組合穩(wěn)定性角度出發(fā)，認為聯(lián)盟數(shù)量增多有助于減少聯(lián)盟內部機會主義行為，降低聯(lián)盟企業(yè)合作產生的高風險，推動聯(lián)盟穩(wěn)定發(fā)展，促進聯(lián)盟合作創(chuàng)新。然而，當聯(lián)盟組合規(guī)模達到一定程度后，規(guī)模擴張將會加大企業(yè)協(xié)調成本和管理難度，減少企業(yè)創(chuàng)新資源，降低企業(yè)創(chuàng)新能力[23]。還有學者將聯(lián)盟組合規(guī)模設為調節(jié)變量探究伙伴多樣性與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關系。畢靜煜等[20]將伙伴多樣性劃分為地理位置多樣性和關系強度多樣性，探究聯(lián)盟組合規(guī)模的調節(jié)作用，發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟數(shù)量增加有助于焦點企業(yè)獲取更加廣泛的異質性資源，并相應減少焦點企業(yè)與不同地理位置聯(lián)盟伙伴組建聯(lián)盟關系產生的成本費用，從而削弱地理多樣性對聯(lián)盟創(chuàng)新績效的正向影響。其中，強關系聯(lián)盟伙伴會提高共享稀缺資源的意愿以鞏固自身地位，弱關系聯(lián)盟伙伴也會提高資源共享意愿以開展聯(lián)盟合作。因此，聯(lián)盟規(guī)模擴大能夠推動聯(lián)盟伙伴之間的良性競爭，進而提高聯(lián)盟創(chuàng)新績效。雖然學者關于聯(lián)盟組合規(guī)模對聯(lián)盟創(chuàng)新績效的影響并未得出一致結論，但均認為聯(lián)盟組合規(guī)模對聯(lián)盟創(chuàng)新績效具有積極影響。

1.2 聯(lián)盟組合規(guī)模與伙伴重復性

重復聯(lián)盟是實現(xiàn)企業(yè)交互效應的重要聯(lián)盟組合方式之一，聯(lián)盟組合特征體現(xiàn)為同時存在的多重聯(lián)盟關系及其產生的交互效應[10]。從重復聯(lián)盟角度出發(fā)，學者常引用與同一伙伴建立的重復性聯(lián)盟數(shù)量衡量聯(lián)盟組合規(guī)模[18]。重復合作有利于增強聯(lián)盟伙伴之間的信任，推動聯(lián)盟伙伴進行知識共享，提高聯(lián)盟協(xié)作效率進而實現(xiàn)聯(lián)盟創(chuàng)新[24]。但也有學者持不同觀點，認為重復聯(lián)盟會影響焦點企業(yè)對外部資源的獲取，降低企業(yè)面對外部環(huán)境不確定性的能力，從而阻礙聯(lián)盟創(chuàng)新發(fā)展[12]。Zheng等[13]研究發(fā)現(xiàn)，重復聯(lián)盟與企業(yè)突破性創(chuàng)新之間存在倒U型關系，認為與有過聯(lián)盟合作的企業(yè)組建新聯(lián)盟存在一定的信任基礎，有利于企業(yè)產生資源共享行為，進而激發(fā)突破性創(chuàng)新。然而，與現(xiàn)有伙伴建立過多聯(lián)盟合作關系有可能會固化聯(lián)盟組織結構，使企業(yè)對聯(lián)盟形成路徑依賴，削弱企業(yè)獲取異質性資源和掌握新技術的能力，從而阻礙企業(yè)突破性創(chuàng)新。在此基礎上，鄧渝和韓煒(2018)從跨聯(lián)盟組織規(guī)范和聯(lián)盟關系兩個視角對兩者倒U型關系進行分析。從跨聯(lián)盟組織規(guī)范視角出發(fā)，作者認為焦點企業(yè)在與聯(lián)盟伙伴企業(yè)的多次合作過程中會形成解決聯(lián)盟特定問題的行為規(guī)范，有利于促進聯(lián)盟企業(yè)跨組織協(xié)作，提高聯(lián)盟創(chuàng)新能力和創(chuàng)新協(xié)作效率。但隨著聯(lián)盟合作水平的不斷提升，焦點企業(yè)與聯(lián)盟伙伴企業(yè)間的跨組織規(guī)范越來越結構化，固定思維模式會限制企業(yè)對創(chuàng)新知識和創(chuàng)新思維的引入，容易使企業(yè)陷入“熟悉陷阱”，從而影響企業(yè)創(chuàng)新；從聯(lián)盟關系視角出發(fā)，作者認為聯(lián)盟企業(yè)之間的重復合作有利于加深雙方聯(lián)盟關系，使聯(lián)盟關系由稀疏的弱關系變成緊密性和聯(lián)結程度更高的強關系，降低聯(lián)盟合作交易成本，減少機會主義行為，進而提高聯(lián)盟合作創(chuàng)新效率。但強聯(lián)盟關系容易出現(xiàn)過度依賴，不利于建立和更新聯(lián)盟組合配置，會削弱企業(yè)競爭優(yōu)勢，降低企業(yè)創(chuàng)新效率；張運生等(2019)將聯(lián)盟組合類型設定為專利池聯(lián)盟組合，探究重復聯(lián)盟關系對聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效的影響，認為重復聯(lián)盟關系可以增加聯(lián)盟企業(yè)關系資本，加強聯(lián)盟合作與互惠，抑制企業(yè)機會主義行為的產生，減少企業(yè)之間的惡性競爭，提升聯(lián)盟伙伴企業(yè)創(chuàng)新績效。但隨著聯(lián)盟關系的不斷增強，因專利池聯(lián)盟組合內部存在過多無效專利，聯(lián)盟學習產生的邊際效應遞減，專利池市場所帶來的超額利潤會降低企業(yè)創(chuàng)新積極性，減少企業(yè)創(chuàng)新動力，因此專利池重復聯(lián)盟關系與聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效之間呈倒U型關系；梁杰等(2020)依據(jù)創(chuàng)新程度將聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效劃分為突破性創(chuàng)新和漸進性創(chuàng)新，并將伙伴類型設為調節(jié)變量，探究重復合作對聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效的影響，通過對中國醫(yī)藥制造行業(yè)61家公司聯(lián)盟組合樣本的實證研究發(fā)現(xiàn)，與同一家企業(yè)進行重復合作雖然有利于推動漸進性創(chuàng)新，卻會阻礙突破性創(chuàng)新發(fā)展。綜上所述，聯(lián)盟伙伴重復性對聯(lián)盟創(chuàng)新績效具有重要影響。

1.3 聯(lián)盟組合管理能力與聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效

聯(lián)盟組合管理能力是指在聯(lián)盟組合內部，企業(yè)能夠有效識別聯(lián)盟合作伙伴、協(xié)調聯(lián)盟伙伴之間關系、推動聯(lián)盟活動協(xié)調發(fā)展并實現(xiàn)聯(lián)盟收益增長的能力[25]。薛捷和張振剛[26]、Sarkar等[27]認為，聯(lián)盟組合管理能力是動態(tài)能力的一種特殊表現(xiàn)形式，從組織管理視角出發(fā)，認為聯(lián)盟組合管理能力包括組織間協(xié)調、聯(lián)盟組合協(xié)調、組織間學習、組織感知和聯(lián)盟組合變革5種能力；Degener等[14]從價值創(chuàng)造視角出發(fā)，認為聯(lián)盟組合管理能力包括合作主動性、關系治理和聯(lián)盟組合協(xié)調3種能力；在此基礎上，龐博等[28]應用此方式對聯(lián)盟組合管理能力進行劃分，認為聯(lián)盟組合管理能力應體現(xiàn)企業(yè)的全局性和系統(tǒng)性，表現(xiàn)為對聯(lián)盟關系進行掌控和利用的能力，同時貫穿于聯(lián)盟組合構建、演化及終止的全過程。

(1)聯(lián)盟組合管理能力與聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效存在直接關系。薛捷等[26]指出，聯(lián)盟組合管理能力對聯(lián)盟組合績效具有積極影響；李奉書等[30]將聯(lián)盟組合管理能力劃分為協(xié)調能力、溝通能力和關系能力，發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟組合管理能力對企業(yè)創(chuàng)新具有顯著正向影響；Marhold等[31]指出，協(xié)調能力能夠識別和管理聯(lián)盟組合企業(yè)之間的相互依賴關系，為企業(yè)技術創(chuàng)新創(chuàng)造高效互動合作模式，減少聯(lián)盟合作沖突；溝通能力能夠增強聯(lián)盟企業(yè)之間的交流頻率，加快信息傳播，提高企業(yè)創(chuàng)新合作效率，促進企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展；關系能力有利于增強企業(yè)之間的信任，減少聯(lián)盟組合中的機會主義行為，促進聯(lián)盟組合穩(wěn)定發(fā)展；楊偉明等[32]將聯(lián)盟組合管理能力劃分為伙伴選擇能力、聯(lián)盟治理能力和組合協(xié)調能力，指出3種能力通過聯(lián)盟開發(fā)式合作與探索式合作兩種模式對聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效產生差異化影響。

(2)聯(lián)盟組合管理能力與聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效的中介機制。龐博等[28]以吸收能力作為中介變量，探究聯(lián)盟組合管理能力與聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效之間的關系，認為聯(lián)盟組合管理能力有利于企業(yè)獲取豐富的外部資源，再通過獲取、消化、吸收和利用將外部資源轉化為市場所需的創(chuàng)新產品。因此，吸收能力在聯(lián)盟組合管理能力與聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效之間發(fā)揮中介效應[15]。此外，龐博等[28]從網(wǎng)絡嵌入性結構和網(wǎng)絡關系兩個維度分別引入結構洞及關系質量兩個中介變量，探究聯(lián)盟組合管理能力對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，通過戰(zhàn)略性新興企業(yè)問卷調研數(shù)據(jù)進行實證研究發(fā)現(xiàn)，聯(lián)盟組合管理能力能夠顯著促進企業(yè)創(chuàng)新績效提升，同時結構洞和關系質量在其中發(fā)揮部分中介作用；張敬等[26]從資源基礎觀視角出發(fā)，發(fā)現(xiàn)知識權力和關系學習對聯(lián)盟組合管理能力與聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效關系具有間接中介效應。

綜上所述，聯(lián)盟組合規(guī)模中的聯(lián)盟數(shù)量、伙伴重復性和聯(lián)盟組合管理能力均對聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效具有積極影響，因此需要考慮多因素的協(xié)同作用。為此，本文從多元、整體視角對聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效這一復雜問題進行探究，運用fsQCA方法尋找引發(fā)聯(lián)盟組合高創(chuàng)新績效的前因條件，并構建研究模型，如圖1所示。

圖1 研究模型Fig.1 Research model

2 研究設計

2.1 研究方法

定性比較分析法(Qualitative Comparative Analysis，QCA)最早由社會學家Ragin在1987年提出，指出結果是由各種原因條件組成的整體，因此應關注條件組態(tài)與結果之間的復雜因果關系[34]。當前，QCA方法在管理學領域得到廣泛應用[35]。張敬等[36]應用模糊集定性比較分析法探究制度距離、跨國并購經(jīng)驗、行業(yè)相關性與社會責任行為對跨國并購績效的組合效應，并識別出理性趨同型、主動迎合型和嵌入發(fā)展型3種跨國企業(yè)高績效組態(tài)路徑；吳建祖和華欣意[35]應用該方法探究外部環(huán)境、企業(yè)資源和能力、高管團隊交互作用對企業(yè)雙元創(chuàng)新的影響，識別出驅動企業(yè)雙元創(chuàng)新的不同構型；張明等(2020)應用模糊集定性比較分析法探尋企業(yè)戰(zhàn)略變革原因，檢驗CEO來源、CEO權力、TMT異質性、企業(yè)前期績效和環(huán)境復雜性對戰(zhàn)略變革的組態(tài)效應，以及不同組態(tài)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。總之，管理學領域學者應用單個變量凈效應實證研究方法以及比較新穎的fsQCA方法探討多個相互關聯(lián)、層層遞進的研究問題。QCA 根據(jù)變量類型可劃分為清晰集定性比較分析法(csQCA)、多值定性比較分析法(mvQCA)和模糊集定性比較分析法(fsQCA)。相較于csQCA和 mvQCA，fsQCA不僅能夠處理類別問題，還能夠處理程度變化和部分隸屬問題。而且，fsQCA將模糊集數(shù)據(jù)轉換為真值表，保留了處理定性數(shù)據(jù)、有限多樣性數(shù)據(jù)和簡化組態(tài)等優(yōu)勢，具有質性分析和定量分析的雙重屬性。

聯(lián)盟組合創(chuàng)新是一個復雜的動態(tài)過程，是聯(lián)盟組合規(guī)模、聯(lián)盟伙伴和聯(lián)盟組合管理能力等多種因素交互作用的結果，因此需要基于整體性分析視角，從多種因素交互作用過程中找出實現(xiàn)聯(lián)盟組合高創(chuàng)新績效的組態(tài)路徑。組態(tài)分析強調條件變量對結果變量的影響，要實現(xiàn)聯(lián)盟組合高創(chuàng)新績效僅依靠單個條件變量的作用極其有限，其是多個條件變量相互作用的結果。因此，本文從組態(tài)視角出發(fā)，采用模糊集定性比較分析(fsQCA)法揭示創(chuàng)新績效影響因素之間的復雜因果關系，分析聯(lián)盟數(shù)量、伙伴重復性和聯(lián)盟組合管理能力的組合作用，識別實現(xiàn)高創(chuàng)新績效不同路徑、不同條件組態(tài)之間的關系。

2.2 樣本選取與數(shù)據(jù)收集

QCA方法是以案例為導向的研究方法，遵循理論抽樣原則而非隨機抽樣原則。案例選取需要考慮兩個因素:①選取的案例背景或特征具有高度相似性；②案例之間存在一定異質性，具備一定程度的多樣化特征[37]。結合本文研究情境和研究問題，選取所屬一級工業(yè)行業(yè)醫(yī)藥制造企業(yè)為研究對象，因近兩年新冠肺炎疫情暴發(fā)對醫(yī)藥行業(yè)產品需求加大，產品創(chuàng)新要求隨之增加，加之制造行業(yè)是國民經(jīng)濟的重要組成部分，對醫(yī)藥制造行業(yè)創(chuàng)新績效提升路徑進行研究具有重要現(xiàn)實意義。由于聯(lián)盟組合持續(xù)時間通常為5年且終止時間很少對外界披露，因此結合現(xiàn)有研究，將聯(lián)盟活動移動時間窗口設置為5年[38-39]，即焦點企業(yè)第t年聯(lián)盟組合包含第t-5年至第t-1年參與的所有聯(lián)盟組合。考慮到企業(yè)聯(lián)盟數(shù)據(jù)不全，且專利申請存在一定時滯性(張運生等，2020)，需要預留年份以觀測聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效，因此本文選用聯(lián)盟組合活動持續(xù)兩年內的專利總量衡量。2009-2018年的聯(lián)盟活動數(shù)據(jù)可形成2014-2020年的聯(lián)盟組合數(shù)據(jù)，剔除數(shù)據(jù)嚴重缺失的研究樣本，最終篩選出15家國內醫(yī)藥制造企業(yè)，數(shù)據(jù)來源于東方財富網(wǎng)和國泰安數(shù)據(jù)庫，為增加數(shù)據(jù)可靠性和可信度，根據(jù)企業(yè)年報以及巨潮資訊網(wǎng)對相關數(shù)據(jù)進行驗證。

2.3 變量測量

在選擇條件時，需要優(yōu)先考慮條件選擇原因和數(shù)量。條件數(shù)量需要與案例數(shù)量平衡，中等案例樣本分析一般擇3～9個條件變量。本文結合理論視角法和文獻歸納法，從已有文獻中歸納并推導出一個混合的條件組合庫，將條件變量設為聯(lián)盟數(shù)量、伙伴重復性和聯(lián)盟組合管理能力3個細分變量，將聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效設為結果變量。

(1)聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效。聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效采用聯(lián)合專利衡量[40]。因為專利能夠直觀體現(xiàn)聯(lián)盟組合創(chuàng)新成果，并在以往研究中得到廣泛應用(孫玉濤等，2017)。相比于其它類型專利，聯(lián)盟組合發(fā)明專利更具有創(chuàng)新性，同時專利數(shù)量和其它類型創(chuàng)新績效代理變量存在高度相關性，因此本文采用專利數(shù)量作為測量指標[41]。因專利成果存在一定滯后性，故選取聯(lián)盟組合活動持續(xù)兩年內的專利總量測量。

(2)聯(lián)盟數(shù)量。聯(lián)盟數(shù)量作為聯(lián)盟組合規(guī)模的一個維度，本文將聯(lián)盟組合活動持續(xù)時間窗口設置為5年[38-39]，收集2014—2020年案例企業(yè)聯(lián)盟組合數(shù)量和聯(lián)合專利數(shù)量，結合聯(lián)盟組合活動持續(xù)時間，將同一家企業(yè)超出活動持續(xù)時間組建的聯(lián)盟數(shù)量認定為不同案例。

(3)伙伴重復性。伙伴重復性作為聯(lián)盟組合規(guī)模的另一個維度，參考Zheng & Yang[13]的研究，采用聯(lián)盟組合內部焦點企業(yè)重復聯(lián)盟的幾何平均數(shù)進行測量，公式如下：

伙伴重復性=(ΠRi)1/N

(1)

式(1)中，Ri代表焦點企業(yè)與同一聯(lián)盟伙伴企業(yè)建立聯(lián)盟合作關系的數(shù)量，N為焦點企業(yè)合作伙伴數(shù)量。

(4)聯(lián)盟組合管理能力。該條件變量包含以下指標：聯(lián)盟組合經(jīng)驗、是否有聯(lián)盟組合高級管理者、是否有專門的聯(lián)盟組合管理機構、是否有成熟的聯(lián)盟組合管理慣例。采用二分法，對擁有以上部分能力的企業(yè)編碼為1，否則為0[42]。

2.4 變量校準

本文采用直接校準法對變量數(shù)據(jù)進行模糊集校準，使用3個重要定性錨點進行結構化校準: 完全隸屬閾值(1)、完全不隸屬閾值(0)以及交叉點(0.5)[34]。各變量校準情況如下：①聯(lián)盟數(shù)量處理：聯(lián)盟數(shù)量0=-|聯(lián)盟數(shù)量-19|；②伙伴重復性處理：伙伴重復性0=-|伙伴重復性-1.21|；③創(chuàng)新績效處理：聯(lián)合專利≥20，將其定義為高創(chuàng)新績效；④聯(lián)盟數(shù)量1校準錨點：calibrate(聯(lián)盟數(shù)量0,-2,-5,-15)；⑤伙伴重復性1校準錨點：calibrate(伙伴重復性0,-0.02,-0.1,-0.2)；⑥聯(lián)盟組合管理能力1采用二分類(0,1)。最終，條件編碼結果如表1所示。根據(jù)數(shù)據(jù)校準規(guī)則，本文利用軟件fsQCA3.0對原始數(shù)據(jù)進行校準，原始數(shù)據(jù)與校準數(shù)據(jù)結果如表2所示。

表1 條件編碼解釋Tab.1 Condition coding interpretation

表2 原始數(shù)據(jù)與校準數(shù)據(jù)結果Tab.2 Raw data and calibration date

3 實證結果分析

3.1 必要性分析

本文對聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效提升必要條件進行檢驗，結果如表3所示。如果條件變量成為結果變量的必要條件，則要求一致性水平達到0.9。由表3可知，每個單獨條件變量一致性水平均小于0.9，說明其不能單獨構成影響聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效提升的必要條件。這表明，單獨條件變量對聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效的解釋力較弱，將這些條件變量納入fsQCA，進一步分析多個條件變量對聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效的影響。

表3 必要性檢驗結果Tab.3 Necessity test

3.2 真值表構建

為便于研究者對分析過程進行控制，本文對研究變量進行真值分析，根據(jù)樣本規(guī)模數(shù)量，參考Schneider等[43]的觀點，將原始一致性閾值設定為0.75。在fsQCA軟件中構建真值表，將得到的模糊集數(shù)據(jù)直接導入軟件，將結果變量設置為聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效，刪除沒有案例的條件組合，保留100%的條件組合，得到結果變量為聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效的真值表，如表4所示。

表4 真值分析結果Tab.4 Truth analysis results

3.3 組態(tài)分析

組態(tài)是指對導致結果變量產生的不同條件變量進行組合，組態(tài)分析則是探究組態(tài)是否隸屬于結果集合中的子集[36]。fsQCA方法通過分析條件組態(tài)與結果之間的復雜因果關系得出相關研究結論[35]，旨在分析不同條件、不同條件組態(tài)與結果充分或必要的子集關系[44]。本文運用fsQCA方法分析國內15家醫(yī)藥制造企業(yè)實現(xiàn)高創(chuàng)新績效的不同組態(tài)路徑，組態(tài)分析結果如表5所示。從中可見，存在兩種高創(chuàng)新績效組態(tài)解，兩種組態(tài)一致性系數(shù)值分別為0.84和0.89，均高于普遍接受的一致性標準0.80。由組態(tài)分析結果可知，有兩種組態(tài)能夠實現(xiàn)聯(lián)盟組合高創(chuàng)新績效，且兩者有一個共同的核心條件：中等聯(lián)盟數(shù)量。本文結合相關理論研究成果闡述每種組態(tài)背后的邏輯關系，并通過fsQCA方法回溯每種組態(tài)覆蓋的案例。

表5 實現(xiàn)高創(chuàng)新績效的組態(tài)路徑Tab.5 Configuration producing high innovation performance

(1)組態(tài)路徑1：當聯(lián)盟數(shù)量和伙伴重復性都達到中等水平時能夠產生高創(chuàng)新績效。組態(tài)結果顯示，中等水平聯(lián)盟數(shù)量為核心條件，說明應重點對聯(lián)盟數(shù)量進行控制。聯(lián)盟數(shù)量增加有利于企業(yè)獲取異質性資源，推動聯(lián)盟合作創(chuàng)新，但達到一定規(guī)模后，也會相應增加協(xié)調和管理成本，導致聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效下降。因此，應合理控制聯(lián)盟組合規(guī)模，使其達到中等聯(lián)盟數(shù)量后更有利于促進聯(lián)盟合作創(chuàng)新[23]。伙伴重復性作為邊緣條件，中等伙伴重復性雖然可以產生高創(chuàng)新績效，但通過分析可知，在沒有中等伙伴重復性的前提下，僅考慮中等聯(lián)盟數(shù)量不會產生高創(chuàng)新績效，表明伙伴重復性與聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效呈倒U型關系，這與鄧渝等(2018)的研究結論一致。聯(lián)盟數(shù)量與伙伴重復性組態(tài)典型案例如眾生藥業(yè)2、康恩貝和恩華藥業(yè)，這3個企業(yè)的共同特點是雖然為中等聯(lián)盟數(shù)量、中等伙伴重復性且不具備聯(lián)盟組合管理能力，卻產生了高創(chuàng)新績效。這說明，這3家企業(yè)無論是通過股權合作還是簽訂合作協(xié)議構建聯(lián)盟組合，總能保持適當?shù)幕锇橹貜托裕覜]有出現(xiàn)快速構建聯(lián)盟組合的現(xiàn)象，這是產生高創(chuàng)新績效的核心條件，說明沒有聯(lián)盟組合管理能力仍可產生高創(chuàng)新績效。

(2)組態(tài)路徑2：當聯(lián)盟數(shù)量達到中等水平且具備較高的聯(lián)盟組合管理能力時便能夠產生高創(chuàng)新績效。在此組態(tài)路徑中，聯(lián)盟數(shù)量為核心條件，聯(lián)盟組合管理能力為邊緣條件，高聯(lián)盟組合管理能力能夠產生高創(chuàng)新績效。近幾年來，聯(lián)盟組合管理能力逐漸得到學者重視，現(xiàn)有文獻指出聯(lián)盟組合管理能力與創(chuàng)新績效正相關[29]并在部分研究中呈現(xiàn)調節(jié)效應[15]。薛捷等[26]指出，如果聯(lián)盟組合具備一定管理能力，則能夠有效利用聯(lián)盟伙伴資源進行創(chuàng)新。然而，該組態(tài)反映在聯(lián)盟數(shù)量較多情況下，聯(lián)盟組合管理能力也會出現(xiàn)效力失靈。典型案例如華潤三九，該企業(yè)的一個明顯特征就是聯(lián)盟伙伴重復性較低，但是由于具備較強的聯(lián)盟組合管理能力，最終也產生了高創(chuàng)新績效。這種案例在國內比較少見，說明國內企業(yè)在構建聯(lián)盟組合過程中未重視聯(lián)盟組合管理能力的作用。結合實踐發(fā)現(xiàn)，如果企業(yè)不具備聯(lián)盟組合管理能力，則可以相應減少這部分支出，以節(jié)約管理成本，減少資源浪費，避免組織冗余。因此，企業(yè)應時刻關注聯(lián)盟組合動態(tài)發(fā)展狀況，當需要擴大聯(lián)盟組合規(guī)模或者伙伴重復性面臨“卡脖子”難題時，可以著重提高聯(lián)盟組合管理能力。

3.4 穩(wěn)健性檢驗

進一步，本文對QCA分析結果進行穩(wěn)健性檢驗。在參考已有研究的基礎上，對結果變量低水平因素進行組態(tài)分析[45]，探尋是否會出現(xiàn)導致結果變量高水平和低水平的同一因素，如果出現(xiàn)，則認為其并非構成結果變量的充分條件。通過對聯(lián)盟數(shù)量、伙伴重復性和聯(lián)盟組合管理能力真值結果進行分析，發(fā)現(xiàn)組態(tài)非中等聯(lián)盟數(shù)量和低聯(lián)盟組合管理能力產生低創(chuàng)新績效的一致性為0.89，未出現(xiàn)致使創(chuàng)新績效高低水平同時產生的現(xiàn)象，說明本文研究結論穩(wěn)健。

4 結論與展望

4.1 研究結論

為探究影響聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效的多重并發(fā)因素和復雜機制，本文以我國15家醫(yī)藥制造企業(yè)為案例研究對象，基于組態(tài)思維，應用模糊集定性比較分析法探究聯(lián)盟數(shù)量、伙伴重復性和聯(lián)盟組合管理能力3個條件變量對聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效的影響機制，得出如下研究結論：

(1)聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效是多重因素組合并發(fā)的結果，聯(lián)盟數(shù)量、伙伴重復性和聯(lián)盟組合管理能力3個因素均不是單獨構成高創(chuàng)新績效的必要條件，表明單個條件變量對創(chuàng)新績效的解釋力較弱，只有多因素的共同作用才會產生高創(chuàng)新績效。

(2)產生聯(lián)盟組合高創(chuàng)新績效的兩條路徑都強調應重點控制聯(lián)盟數(shù)量，研究發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟數(shù)量與創(chuàng)新績效呈倒U型關系，說明中等聯(lián)盟數(shù)量對創(chuàng)新績效的提升作用最大。

(3)中等聯(lián)盟數(shù)量和中等伙伴重復性這一路徑體現(xiàn)了伙伴重復性的重要性，研究發(fā)現(xiàn)伙伴重復性與創(chuàng)新績效也呈倒U型關系，表明伙伴重復性能夠增強聯(lián)盟伙伴之間的信任，推動聯(lián)盟創(chuàng)新活動順利開展，但伙伴重復性較高也會增加企業(yè)外部風險，阻礙企業(yè)聯(lián)盟組合協(xié)同創(chuàng)新。

(4)中等聯(lián)盟數(shù)量和高聯(lián)盟組合管理能力路徑強調聯(lián)盟組合管理能力的作用，認為企業(yè)聯(lián)盟組合管理能力越強，對聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效的提升作用越大。

4.2 理論貢獻

本文理論貢獻主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

(1)豐富了聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效影響機制研究。以往研究多關注單一因素對聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效的作用機制，忽視了不同因素之間的協(xié)同作用，本文將聯(lián)盟數(shù)量、伙伴重復性和聯(lián)盟組合管理能力3個因素納入同一研究框架，分析其對聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效的影響，并得出產生高創(chuàng)新績效的兩條路徑，為分析聯(lián)盟組合規(guī)模和聯(lián)盟組合管理能力對聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效的影響奠定了理論基礎。

(2)以往學者多采用聯(lián)盟數(shù)量測量聯(lián)盟組合規(guī)模，忽視了合作伙伴數(shù)量與聯(lián)盟數(shù)量的共同作用。本文通過構建二維量表測量聯(lián)盟組合規(guī)模與聯(lián)盟組合管理能力所構成的不同條件組合，探究影響聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效的組態(tài)路徑，發(fā)現(xiàn)中等聯(lián)盟數(shù)量與中等伙伴重復性以及中等聯(lián)盟數(shù)量與高聯(lián)盟組合管理能力可以產生高創(chuàng)新績效，為聯(lián)盟組合與創(chuàng)新績效研究提供了一種新視角。

(3)采用模糊集定性比較分析(fsQCA)法，從組態(tài)視角研究多個因素之間的相互作用關系，探究聯(lián)盟數(shù)量、伙伴重復性和聯(lián)盟組合管理能力對聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效的影響機制，彌補了傳統(tǒng)實證研究方法的不足。

4.3 管理啟示

根據(jù)上述研究結論，本文提出如下啟示：

(1)應采取一定措施控制聯(lián)盟組合數(shù)量，以產生高創(chuàng)新績效。首先，應對聯(lián)盟組合定期進行考察，及時篩選出對聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效貢獻低的企業(yè)，減少或終止與其組建聯(lián)盟。通過考察聯(lián)盟伙伴企業(yè)聯(lián)合專利數(shù)量，選擇沒有聯(lián)合專利或聯(lián)合專利數(shù)量較少的伙伴企業(yè)終止聯(lián)盟，因為聯(lián)合專利更能直觀體現(xiàn)聯(lián)盟組合創(chuàng)新成果(孫玉濤等，2017)，擁有較多聯(lián)合專利更能反映聯(lián)盟具有較高創(chuàng)新績效；其次，冗余資源會抑制企業(yè)創(chuàng)新績效提升[46]，因此需要考慮伙伴相似性，對相似的聯(lián)盟伙伴企業(yè)終止聯(lián)盟合作。聯(lián)盟伙伴企業(yè)為焦點企業(yè)提供的相似資源會降低聯(lián)盟組合價值，使焦點企業(yè)很難從聯(lián)盟組合中獲取新資源及新知識，從而無法提高聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效。同時，相似的聯(lián)盟伙伴企業(yè)還會增加聯(lián)盟組合管理成本，加大聯(lián)盟協(xié)調難度，降低聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效；最后，還需要考慮伙伴重復性問題，與聯(lián)盟伙伴企業(yè)重復合作意味著聯(lián)盟企業(yè)匹配度較高，具有豐富的聯(lián)盟組合經(jīng)驗，有利于降低聯(lián)盟管理難度，從而獲取更高的聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效。

(2)保持適度原則，提升伙伴重復性。首先，應從原有聯(lián)盟伙伴中篩選出部分企業(yè)構建新聯(lián)盟。依據(jù)伙伴企業(yè)之間的關系屬性，如關系強度、關系質量等，選擇關系強度較高、關系質量較好、資源更加匹配的聯(lián)盟伙伴企業(yè)重復建立聯(lián)盟關系，提高聯(lián)盟伙伴重復性。已有聯(lián)盟伙伴擁有豐富的聯(lián)盟合作經(jīng)驗，與焦點企業(yè)資源更加匹配和契合，建立新聯(lián)盟關系可減少摩擦或沖突，降低聯(lián)盟管理難度，有效整合資源和技術，從而提高聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效；其次，參考聯(lián)盟伙伴企業(yè)自身屬性特征，對聯(lián)盟伙伴企業(yè)研發(fā)能力、抗風險能力和認知能力進行評估。如聯(lián)盟伙伴企業(yè)具有較高研發(fā)能力能夠提升聯(lián)盟組合創(chuàng)新效率，抗風險能力能夠增強對外部不確定性環(huán)境的適應性，認知能力能夠幫助焦點企業(yè)迅速捕捉市場需求，有針對性地研發(fā)新產品；最后，應在契約治理的基礎上，采用恰當?shù)年P系治理機制維護已有伙伴關系。如通過持續(xù)互動增強彼此之間的信任與承諾，減少重復聯(lián)盟伙伴企業(yè)的機會主義行為，維持聯(lián)盟關系持續(xù)與穩(wěn)定，避免優(yōu)質聯(lián)盟伙伴流失，從而提高伙伴重復性。值得注意的是，伙伴重復性并非越高越好，當伙伴重復性達到一定程度后，焦點企業(yè)從聯(lián)盟伙伴處獲得新知識、新技術、新資源的概率逐漸降低，焦點企業(yè)與聯(lián)盟伙伴創(chuàng)造性思維的碰撞也會逐漸減少，會負向影響聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效。因此，在實踐中，企業(yè)需要掌握適度原則，過高或過低的伙伴重復性均不利于企業(yè)創(chuàng)新績效提升。當伙伴重復性過高時，焦點企業(yè)應避免聯(lián)盟伙伴過度嵌入，努力發(fā)揮伙伴重復性的正向影響作用。

(3)針對聯(lián)盟組合管理能力不同維度提出相應提升策略。從聯(lián)盟組合過程視角出發(fā)，可將聯(lián)盟組合管理能力劃分為前瞻規(guī)劃能力、組合構建能力、關系優(yōu)化能力和組合協(xié)調能力4個維度[15]。在前瞻規(guī)劃能力方面，應加強對各種關鍵資源和聯(lián)盟合作機會的關注，培養(yǎng)聯(lián)盟組合高級管理人員；在組合構建能力方面，企業(yè)應該深入拓展與外部組織之間的關系，以適當方式主動拜訪潛在聯(lián)盟伙伴，并與潛在聯(lián)盟伙伴保持一定聯(lián)系，向潛在聯(lián)盟伙伴展示自身優(yōu)勢，建立廣泛、多樣和持久的聯(lián)盟組合關系；在關系優(yōu)化能力方面，企業(yè)應該與聯(lián)盟成員建立信任關系，學習不同企業(yè)聯(lián)盟組合管理人員的管理經(jīng)驗，采取柔性和非正式治理機制提高聯(lián)盟關系質量；在組合協(xié)調能力方面，企業(yè)應設立專門的聯(lián)盟組合管理部門負責聯(lián)盟戰(zhàn)略合作、開發(fā)及維護工作，部門應對聯(lián)盟組合實施集中管理，協(xié)調內部資源，提高合作優(yōu)先級，建立便捷的合作溝通機制，形成合理高效的聯(lián)盟組合，從而產生最大化創(chuàng)新績效。

(4)完善相應保障機制，確保優(yōu)化方案順利實施。為提高焦點企業(yè)聯(lián)盟組合管理能力，應減少聯(lián)盟組合數(shù)量，提升聯(lián)盟企業(yè)伙伴重復性，從人力資源、資金、制度、組織文化4個方面制定相關保障措施。在人力資源保障方面，首先應優(yōu)化企業(yè)組織架構，完善人才引進政策，重視人才培養(yǎng)，建立完善的績效考核機制，為員工工作提供保障。在資金保障方面，應投入資金對企業(yè)軟硬件進行升級，及時作好預算，充分保證方案實施所需資金及時到位，對資金進行有效控制，避免過度開支，提高企業(yè)員工認識度和參與度，保證優(yōu)化方案的順利實施。在制度保障方面，應完善企業(yè)規(guī)章制度，在制定制度之前，要做好部門調研，確保制定內容的可行性；在制定執(zhí)行過程中，當出現(xiàn)與制度目標不符或者偏差時要及時修正；同時，要做好各部門宣傳和傳達工作。在組織文化保障方面，企業(yè)文化是企業(yè)信念和精神所在，要培育優(yōu)秀的企業(yè)文化，使員工了解自身職責和使命，增強企業(yè)軟實力，提高企業(yè)創(chuàng)新績效。

4.4 不足與展望

本文存在如下不足:①由于案例數(shù)量有限，采用的前因條件數(shù)量受到一定限制，未來可考慮更加復雜的內部機制，增加前因變量，豐富理論模型；②僅關注聯(lián)盟數(shù)量、伙伴重復性、聯(lián)盟組合管理能力對聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效的影響，未來可納入其它影響因素，為提升聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效提供更加全面的路徑；③未深入探討聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效低下的原因，未來可拓展研究樣本數(shù)量并對其進行深入分析，以提高研究結論的普適性。