企業工程建設招投標中存在的突出問題及應對措施探討

李 琳

（中鐵第五勘察設計院集團有限公司，北京 102600）

一、工程建設招投標概述

（一）工程建設招投標的內涵與特征

“招投標”是招標和投標的簡稱，招標和投標是一種商品交易行為，是交易過程的兩個方面。工程建設招投標就是指招標人通過事先公布工程項目要求，吸引眾多的投標人按照同等條件進行公平競爭，按照規定程序并組織技術、經濟和法律專家對眾多的投標人進行綜合評審從中擇優選定工程項目的中標人的過程。其實質內涵是以較低的價格獲得最優的工程和服務。依據市場競爭法則，投標人中標后，完成相關設計工作，將工程設計成果反饋給招標人的。招標與投標活動是相互促進的，并且二者密不可分、相互聯系。招投標發展至今，必然有其不可比擬的優勢。經過總結分析，優勢主要有兩點：一是招投標交易環境較其他管理方式更加公平、公開、公正且自由；二是招投標活動具有合法且權威的市場法律保障，保障招標人的工程利益和中標人承包設計任務后的利益。在實際的招投標活動中，招標人可以選擇最優秀的投標承包商，而投標人也必須依據項目的實際情況撰寫嚴謹細致的投標文件，投標文件的報價方案需有據可依，確保設計的內容與實際報價相符，不僅降低了設計成本，也提高了設計效率。另外，在招投標過程中，投標方不允許采用任何非法手段去獲得違法的利益，要在法律、法規的允許中執行。

一般而言，招投標制度是為合理分配招標、投標雙方的權利、義務和責任而建立的管理制度，它的基本特征包括：組織性、公開性、公平和公正性、一次性、規范性。首先，招投標活動具有非常嚴謹標準化程序，相關程序在法律、法規的監管下執行，并由相應的第三方單位進行監管。必須按照招標文件的規定，在地點、時間內，按照規定的規則、辦法和程序進行，有著高度的組織性。其次，工程建設招投標制度具有公平、公開、公正的特征。招標信息公開、開標程序公開、評標標準公開、中標結果公開；工程建設招投標需要面向社會公開相關的項目內容，并及時定期公正、公開招投標的項目執行進度、工作金額、工作的具體規范要求和標準等。最后，一次性特征是指在招投標過程中，投標人沒有討價還價的權利。投標人參加投標活動，只能應邀進行一次秘密報價，是“一口價”，投標文件遞交后，不得撤回或進行實質性條款的修改。

（二）工程勘察設計招投標的條件與方式

1.工程勘察設計招投標的條件

鐵路工程項目招投標需要滿足下述條件：一是招標單位必須屬于合法的單位。二是按照國家有關規定需要履行項目審批、核準或者備案手續的，已經審批、核準或者備案。三是項目需要有充足的資金支持，或者資金來源已落實。如果資金未考慮充分或者沒有到位，招標項目需要等候資金到位后再開始執行。四是勘察設計所需的資料已收集完成。五是法律規定的其他條件。

2.工程勘察設計招投標的方式

我國的法律法規早已經規定，工程建設項目的招投標主要有兩種方式：公公開招標、邀請招標。首先，招標單位在合法平臺公平、公正、公開招標。招標人或招標單位在合法的網絡或現實平臺發布招標邀請，面向整個社會進行公開招標，符合招標條件的法人或組織，可以參與招標。這種招標方式具有自由的特質，投標單位可以充分發揮自己的優勢，在投標會上進行充分闡述，以提高中標概率。但這種方法由于廣泛面向社會，使一般單位中標概率較低，導致投標單位申報積極性不高，且中標后設計質量不佳。其次，招標人邀請招標。在招投標開始之前，根據相關項目可能會涉及的領域進行認真篩選，選取三個以上具備承擔招標項目的能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發出投標邀請書，邀請他們來參與投標。這種投標方式相比自由招投標工作量較少，且成本較低，單位投標中標概率較大。但是，這一方式可能會缺少投標單位互相競爭，也會影響后期的設計效率和設計質量。所以，招標人需要在招投標工作開始之前，認真仔細篩選投標單位，務必選取行業內最頂尖的投標單位，由被邀請的承包商投標競爭，從中選定最佳投標人。

二、工程建設招投標過程中存在的突出問題

工程建設招投標需要符合當前市場的經濟發展規律，在已有的交易模型框架下穩定運行，招投標人員需秉持契約精神。做好工程建設招投標可以使工程價格更加趨于合理、工程價格得到有效的控制；實現各項設計資源優化配置，高效運行，提高設計效率，也可以促使資本市場及其資金合理利用，把錢都用在該用的位置。招投標工作為后期工程建設打下良好基礎，但也存在一些問題需要解決。

（一）招投標市場中存在地域保護行為

招標人不在國家規定的媒體發布招標公告，或招標人在招標公告中設置地域性業績和經營網點等作為資格條件，此類招標應視為無效。地域保護行為雖然一定程度上保護本地建設工程企業的利益，提高了當地人口的就業比例，但是卻違反了招投標法的相關規定，是對國家法律法規的漠視。地域保護政策還會滋生腐敗問題，導致具有技術優勢和豐富經驗的優秀企業難以公開公平地獲得項目，無法進入當地市場，既不利于本地的長遠發展，又干擾了市場經濟。

（二）政府采購和國企采用“最低價中標”方式存在一定的后遺癥

最低價中標法，就是在招投標時，誰的報價最低，就由誰中標的招標方式，它的好處在于能夠最大限度地節約建設資金，使招標人達到最佳的投資效益。但這種招投標方式必須以完善的法律制度、企業以及社會高度誠信為基礎，而我國目前缺乏規范的評估機制和行業公信機制。低價中標壓縮了利潤，會促使大家不比質量，只比價格。這種壓價行為看起來節省了成本，但是后期會使工程質量和安全難以保證，資金不到位、工程進度慢，進入惡性循環后期會承擔更大的經濟風險。

（三）工程建設項目評標專家庫亟待完善

目前的評標專家在很大程度上存在著專業技能單一、知識結構不合理的現象，由于缺乏相關專業知識，造成專家評標時能力不足，有失公平的現象屢屢發生。例如，我國某些省份的專家庫，專家沒有按照專業比例入庫，造成鐵路項目評標時，隨機抽取的專家多為外專業，由于缺乏相關的專業知識，影響投標結果的公平性。還有專家缺乏責任意識、法律觀念淡漠、組織紀律性不強等現象，造成了評標專家與投標人串通投標的行為，這種不正當的競爭手段，嚴重違背了招投標法的立法目的和原則。這些現狀如不盡快得到解決，將會對專家庫的建設帶來巨大的困難和阻力，最終影響招標投標的客觀性、科學性、公正性。

（四）由于監督管理模式落后，投標保證金退還不及時

代理機構在工程建設招標結束后，應及時退還投標人和中標人的投標保證金，由于多種原因，招標人沒有根據規定及時將投標保證金退還給投標人和中標人，拖欠時間超過一年，甚至更長時間，造成上述問題的原因有幾種情況：一是人為故意拖欠，以獲得較多利息收入；二是招標人指定的代理機構注銷，保證金未退還；三是未按照流程規定或未經中標人允許，直接將投標保證金轉為履約保證金。以上占用投標保證金的行為，損害了投標人和中標人的利益，應當承擔法律責任。

（五）平臺審核滯后，易出現“流標”“廢標”現象

隨著信息化發展，電子招投標機會越來越多，開標人員不用去現場購買和遞交紙質標書，節省了各種成本。由于各大軟件開發商爭相占領這個市場，使得電子招投標模式多樣化。目前，各省、市、縣相關部門引入的投標系統有很大區別，投標人會因為驅動不兼容、硬件配置較低等原因在規定時間內無法完成投標保證金的繳納或投標文件的上傳，造成廢標。例如，國內某省的公共資源交易中心，制作投標文件所需的人員和業績，要在本省的建設市場信用信息服務系統備案，備案完成后平臺工作人員在五天內才能完成審核，審核完成后需要公示五天才能用于標書編制，這種落后的投標管理系統，使投標人只有一次上傳投標信息的機會，如果平臺審核人員不了解工程信息退回備案申請讓投標人修改，或投標人上傳信息不完整，就沒有修改和糾錯的時間，會造成開標結束后，投標人所需的人員和業績還在信用信息服務平臺中公示，不能使用，造成流標和廢標的情況出現。

三、工程建設招投標的優化措施

針對工程建設招投標領域中出現的問題，在此基礎上提出以下解決措施，以期促進招投標工作健康有序地發展。

一是嚴格遵守招投標法律法規、加大監管招投標活動力度。全面、細致的法律法規有助于工程建設招投標工作順利進行，法律法規，相當于招投標工作的頂層設計，加大監管招投標活動力度，杜絕陪標、串標、關系標、權利標違法行為，同時，防止私下轉標。只有嚴格審查投標單位的資質，才能更好地落實招投標的程序性工作。

二是在工程建設招投標活動中，政府管理部門要認真落實招投標工作的權利和義務。使招標人和投標人在法律法規允許的框架下活動，不違背雙方的利益，最大化地促成工程建設招投標的最終成果。另外，招標人在招標的過程中，不能僅考慮己方的利益，也要充分考慮投標人的風險與利益，在投標期間，給予投標人足夠的信任與自由度。在招投標評選過程中，招標人抽取的評標專家需要對自己的意見和建議負有責任，招標過程秉持“誰建議，誰負責”的態度，確保招投標工作向好的方向發展。招標人在招標的過程中，還需要不斷地優化招投標的信息發布方式，細致、科學地改善評標的過程，使得評標程序與標準更人性化，高效地落實評標工作與流程。在后續工作中，需要加強法對招投標法律法規的監管，完善招投標法律法規有關行政部門監督的部分，加強對行政部門的執法監督，把權力放在制度的籠子里，針對過去已有的違法亂紀行為進行針對性查處。

三是針對違法分包、承包、掛靠等問題，管理部門要加強管理與監督，杜絕非法承包和非法掛靠等行為，保證程序合理穩定，避免招投標成為違法犯罪的溫床。在評標過程中，需要不斷提高評標過程的規范與標準，建立完善的評標體系。依據項目大小，可以設計不同級別的評標過程。如果工程屬于大型基建項目，需要對評標過程設計得更加細致，增加多種評選方式，綜合評判項目的好壞。需要優化評分過程與評分細則，依據實際的項目內容不斷完善評分標準，使每一評分點均有標準可依循。

四是建立健全評標專家庫，提高評標質量和效率。首先，加強對評標專家相關專業和法律知識的培訓，杜絕在評標過程中出現不良行為，規范評標程序，做到評審有據可依，保證評標結果公平公正、真實有效；其次，應當增加專家考核制度，并多渠道引入專業人才，提升專家責任感和專業素質；最后，政府部門需要加強對評標委員會的監督，做好開標前人員信息的保密工作，對于在評標過程中出現違法行為的專家，應當嚴肅查處，取消評審資格，促進市場規范發展。

五是加強投標證金退款的監管問題，引入政府監管平臺。投標工作結束后應在五個工作日內，將保證金自動退還給未中標的單位；中標人簽訂書面合同后，也應在五個工作日內自動退還投標保證金。對于投標工作結束后不予退款的代理機構，增加處罰力度。

六是推行電子招投標，打破區域保護主義的壟斷行為，充分體現招投標公平原則。電子招投標后期的健康發展需要政府部門建立投標監管機構，在相關部門的監督下，整合現有的省級招投標公共資源交易中心，建立統一標準，向下兼容管理，組建和使用全省互聯互通的電子招投標平臺，建議各市、縣不再重復開發和引進電子招投標平臺，優化投標程序，提高投標效率，使電子招投標市場更加完善。

四、結語

當前，我國招投標制度日趨成熟，形成了“建設單位組織招標、多個施工單位參與投標、評標專家評標定標、招投標機構監督管理”的運行機制。在市場競爭的大環境下，招標人根據招標項目本身的要求，在招標公告或者投標邀請書中，要求潛在投標人提供有關資質證明文件和業績情況，并對潛在投標人進行資格審查。整個招投標活動具有非常嚴謹的程序化模式，且招投標過程具有公平、公正、公開的特征。當前，雖然在工程建設招投標過程中還存在一些問題，但是政府和企業可以通過采取不斷完善法律法規、加強監管部門監管職責、提高招投標的評審標準與評價規范等措施，從而實現招投標的體系化、程序化和標準化。