潛移默化培養研究生學術誠信教學探析

趙素梅，楊明華，張永云，魏紅江，李衛真

（云南農業大學 a.動物科學技術學院；b.農科專業基礎實驗教學示范中心；c.動物醫學院，云南 昆明 650201）

誠信是踐行社會主義核心價值觀的重要內容，科研誠信是學術界和公眾共同關注的問題。科研誠信是科研工作者在科研活動中實事求是、不欺騙、不弄虛作假，同時恪守科學價值準則、科學精神及科學活動的行為規范。隨著我國教育的發展，研究生已成為培養科研高層次人才的主要途徑和各行各業科研骨干力量的主要來源，其良好的科研學術道德風氣影響著學術科研界的傳承與發展，同時科研界的學術氛圍還影響著國家、民族、社會乃至整個世界的價值體系和精神面貌。因此，潛移默化地培養研究生科研誠信應成為日常教學過程中的重要環節和必要內容，從而形成研究生對科研誠信從敬畏到自覺的行為準則。

一、了解規章要求，恪守法律法規

在研究生入學教育中，以宣講國家對科研誠信的重視、相關的法律法規及學術不端行為表現等為起點開展科研誠信教育，讓研究生對科研誠信產生敬畏心理。

早在2015年，中國科協、教育部、科技部、衛生計生委、中科院、工程院、自然科學基金會聯合印發《發表學術論文“五不準”》。2019年5月，發布《學術出版規范——期刊學術不端行為界定（CY/T174-2019）》，為治理期刊領域的學術不端問題提供了規范性依據；同年，中國科協、中宣部、教育部、科技部聯合印發《關于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》，明確要求建立論文作者及期刊從業人員誠信體系，完善學術不端行為預警查處機制。現在基本已經達成共識，近400個期刊都已明文刊登了不準由“第三方”代寫、代投論文、修改論文實質性內容，不準提供虛假同行評審人信息，不準違反論文署名規范等相關內容。

在學術期刊領域，在相關文件出臺前，根據張晴等對中文學術期刊撤銷論文的研究，CNKI 數據庫檢索出的撤銷論文自2007年至2012年逐年上升，并在2012年達至頂峰。然而，在相關規范文件出臺、科研誠信制度體系日趨健全下，學術不端行為雖有明顯降低，但還是層出不窮，并且隨著時間推移，學術不端的行為大多不會直接表現出來，而是逐漸演變得表現不明顯。因此，對學術不端的認定體系需要不斷更新完善，科研誠信的思想需持續貫徹，科學道德和學術規范相關教育的工作力度要繼續加強，對于學術不端的行為也要繼續加強查處力度。

在了解法律法規的基礎上，還應讓學生知道學術不端行為的界定和具體表現。學術不端行為包括抄襲剽竊、侵吞他人學術成果；篡改他人學術成果；偽造或者篡改數據、文獻，捏造事實；偽造注釋；沒有參加創作，卻在他人學術成果上署名；未經他人許可，不當使用他人署名；違反正當程序或者放棄學術標準，進行不當學術評價；對學術批評者進行壓制、打擊或者報復；買賣代寫論文、一稿多投；濫用學術權利和榮譽、學術泄密、實驗違規等。

更應讓研究生清晰界定不明顯或“打擦邊球”的失信行為。例如：“隱性抄襲”“自我抄襲”等新型學術不端的表現。隱性抄襲是在他人學術成果沒有上傳到期刊網之前，盜用或搶先發表，抄襲核心觀點，只是換個表達方式，采用另一種說法，還有跨語種翻譯、抄襲公式或圖表等。這種方式相較于直接抄襲他人公開發表的學術觀點的“顯性抄襲”而言，無法被學術不端系統檢測出來，難以有證據證明存在抄襲。自我抄襲是將重要數據進行拆分、重新組合進行“二次創作”后產生新的論文，或者“換湯不換藥”將論文進行修改后一稿多投的行為。如果期刊編輯審核不到位就容易被“渾水摸魚”，這類行為一般審查起來比較困難，通過系統檢測也難以發現，因此缺乏一定的公正性。

總之，在課堂教學中講述學術不端行為案例，從思想層面潛移默化地引導學生，杜絕科研不端行為的出現，嚴格規范研究生的學術行為，從點滴之處培養學生的學術誠信。

二、分析學術不端成因，建立約束機制

造成學術不端的原因，究其根本是個人受自律和他律約束的程度太低。“他律”體現在如今日益完善的問責機制、檢測學術不端的各種系統和軟件、法律法規的約束及社會輿論的監督；但“自律”主要在于個人道德修養的程度和思想覺悟的高低，對于科研的認知和堅守自我的意志力。針對不同的誘因，采取不同的應對管理方式，從而在各個層面建立起約束機制。

（一）教師層面

對于研究生導師而言，如果對相關規范文件學習的系統性不夠，沒有吃透和領會文件精神，思想深處沒有足夠重視，自然也就很難貫徹落實到自己的學術研究和教育教學工作中。各種各樣的違規交易和隱蔽的學術不端行為一旦沒有被查處，僥幸逃脫，就會對教師的信仰和意志力產生巨大的挑戰，從而對其行為規范產生影響。教師一味追求職稱晉升后帶來的精神利益和豐厚的物質報酬，使其忽視了學術行為規范、學風教育的重要性，往往只在乎結果、不注重學生的培養過程。當發現學生存在學術不端的行為時，選擇“睜一只眼閉一只眼”，沒有及時引導；有更甚者抱有僥幸心理，帶頭效仿那些沒有被查處的學術不端行為。

因此，教師針對以上原因，應仔細分析吸取教訓，以身作則、立德樹人，為研究生科研誠信培養樹立模范標桿。堅決抵制抄襲、剽竊、搭學術便車、錢權交易等學術不端行為，堅決抵制將他人勞動成果占為己有、沒有實質性的貢獻卻不適當署名、讓第三方代寫著作或購買專利，以及弄虛作假發放勞務費、咨詢費套取科研經費等不端行為，營造科研誠信氛圍。

（二）研究生層面

就研究生層面而言，高等院校研究生群體學術不端現象日益突出。研究生入學動機“功利化”是近年來導致學術不端現象滋生的最大誘因，很多學生讀研不是為了學習知識、培養科研思維和能力，只是為了獲取“文憑”以便找工作。另外，教育教學評價方式單一，僅僅通過畢業論文來評判學生的培養效果及是否具有畢業資格，使得部分學生為了畢業“鋌而走險”。再者，研究生招生規模逐年擴大，教育教學資金投入永遠趕不上招生的規模，有些研究生不愿意繼續依靠父母，除了學習實驗之外還要花心思做兼職掙外快維持生活，使其沒有把百分百的精力投入到科研中，最后只能敷衍了事地出成果，當難以完成要求時則容易走上學術不端的道路。還有，導師監管不到位。現在的高校教師在開展教育教學工作的同時，還要承擔科研指標的壓力，因此，缺乏精力監管和約束學生，當學生出現類似學術不端的不當行為或失當的邊緣行為時，沒有及時制止、批評教育，學生就容易產生僥幸心理。

研究生階段是學習科研思維、提升科研能力的重要時期，研究生要自覺養成恪守學術道德的行為規范。近年來隨著國家和社會各界對科研誠信的關注和重視，各大高校都開展了相關的科學道德和學術規范教育工作，但是效果卻不顯著。這就要求高校的研究生導師從細節做起，在日常教學中用典型案例示范教學，傳達創新的理念，生動形象地教導研究生，培養科研興趣；教師也應言傳身教，不斷增強研究生的價值觀、判斷力和道德責任感。同時還應豐富學業評價的方法和形式，采取多維度的考評、綜合評價研究生教育培養水平，而不是單靠畢業論文來評價。

總之，分析學術不端行為成因，在日常教學和指導過程中，教師和研究生針對這些產生原因，要共同強化學術誠信意識、抵制學術不端行為和遵從問責機制，提升自我約束能力。

三、抵制學術不端行為，營造誠信氛圍

堅決抵制學術不端行為，加大懲罰力度，增強學術研究的嚴謹性和嚴肅性，提高科研人員對科研事業的敬畏心，提高學術不端行為的違規成本。我國目前對于學術失信行為的懲罰力度過輕，對待大多數違反學術誠信的行為只是批評、通報，對存在學術不端行為的稿件也只是執行撤回、退稿等，違規成本過低，建議制定更加嚴厲的法規制度，甚至將懲治學術不端行為的相關準則列入法律，情節嚴重者依法處以刑罰。這樣一來懲處力度加大，自然就遏制了抱有僥幸心理、想走捷徑的人學術不端行為。

定期更新、完善學術不端的檢測機制，根據形式的演變與時俱進，不斷完善檢測的方法。建立健全學術誠信體系，對于捏造數據、虛報樣本量、篡改數據、圖像造假、虛假同行評議、不當署名等不易被發現的學術不端行為，采取相應的應對措施。例如：明確期刊對于圖像及原始數據的要求；充分借助軟件篩查對圖像的復制、旋轉、刪除等加工行為；提供科技期刊的利益沖突聲明范本，保證同行評議的客觀性、公平公正性；加強對專家研究背景與研究履歷等信息的審查并對評審專家進行指導和培訓，提高專家的保密意識，嚴禁專家盜用審稿內容謀取不當利益。

除此之外，國家應該增加對科研的資金投入、加大對研究生和科研人員的扶持力度。對于科研機構的資金支持力度在合理的基礎上予以增加，增加財政撥款，為科研人員一心一意做科研保駕護航。加大對研究生的扶持力度，盡量使教育投入與招生規模成正比，保障學生的基本生活，同時也能讓學生感受到國家對科研的重視，讓其對科研事業的前景樹立信心。

抵制學術不端行為，營造良好的學術氛圍，需要大家的共同努力。首先是個人，無論是教師、學生還是其他科研人員都要認真學習相關規范文件，對學術不端、學術不當、學術失當的行為有清晰的界定，并且始終保持對科研工作的敬畏感，堅守初心、自我約束。其次是社會、媒體等各界力量通力合作，堅決抵制學術不端的風氣，提供獨特的“監督體系”，發揮其不可替代的監督作用。最后是國家層面。學術不端行為會給科學界帶來嚴重的負面影響，甚至會阻礙科學研究的進展和科技創新的發展，因此相關部門需要更加重視，建立健全相關法律法規、加大懲治力度，同時也給科學研究給予更多的幫助和扶持。

總而言之，對于研究生學術誠信的培養，教師承擔著重要且主要的責任，因此要求高校教師在嚴于律己、以身作則的前提下，不斷總結教學經驗，改進研究生教育的方式方法；時刻警醒學生，起到監督作用，引導學生建立學術誠信的思想，不斷改善高校的學術風氣，營造良好的教學和科研氛圍。希望在社會各界的共同努力下，使研究生在實現“教育興國、科技強國”的宏偉目標中發揮中流砥柱的作用。