“農轉非”身份、創業與市民化

2022-11-03 04:39:16齊文浩齊秀琳

求是學刊 2022年5期

關鍵詞：影響

齊文浩，齊秀琳，孫猛

一、問題的提出

2021 年末，中國常住人口城鎮化率為64.72%，遠高于1978 年的17.9%。伴隨快速城鎮化的是大量農村勞動力向城市的轉移，農業人口的市民化問題得到了學界的持續關注。在勞動力流入城市的過程中，大多農業人口并未就此獲得市民身份，被排除在屬于市民的一系列社會福利之外，這種“低成本工業化、高成本城鎮化”的制度安排為中國的工業發展和經濟起飛提供了支持，但也造成了許多社會問題。基于此，一些文獻對農業人口市民化的討論往往圍繞著戶籍等城鄉分割制度展開。但值得進一步追問的問題是，城市戶口的獲得是否就意味著農業人口市民化的完成？可以想見，對從農村到城市的新移民而言，即使獲得了城市戶口及依附其上的種種市民待遇，他們與原城市居民之間依然可能存在諸多不同。這些不同或者源自外部環境，或者源自移民經歷本身，并體現在與城市原住民迥然有異的包括經濟行為在內的社會行為差異上。換言之，戶籍壁壘被打破也許并不意味著農業人口市民化的完成。

為深入探討上述問題，本文聚焦于考察不同身份人群的創業行為差異。本文以“農轉非”身份識別已獲得城市戶口的原農業人口，分析該身份對個體創業行為的影響。其內在邏輯是，若戶籍的取得并非意味著市民化的完成，則“農轉非”身份將顯著影響個體創業行為，其原因正在于城市的新移民與原居民各方面的不同——即使在戶籍意義上二者皆為“城里人”。本文之所以選擇上述兩個變量是基于以下考慮：其一，“農轉非”身份幾乎是目前能夠識別擁有城市戶口的原農業人口的唯一可行指標；其二，與其他經濟行為相比，創業更具自主性，因此創業行為差異更能反映不同身份個體自身的差異。

本文研究表明，相較于原城市居民，擁有“農轉非”身份的居民更傾向于創業。進一步的分析表明，前者更傾向于創業，一是因為其缺乏與原城市居民平等的外部就業機會，二是因為“農轉非”過程的選拔性導致擁有該身份的個體往往具有更適合創業的個人稟賦。這些結果說明市民化過程并不會隨著一紙城市戶口的獲得宣告結束，從農村到城市的新移民與原城市居民的融合是一個更長期的過程。

本文可能的貢獻在于：首先，不同于以往囿于戶籍制度等城鄉分割政策的分析，而是從一個新的、更進一步的角度重新探討了農業人口市民化的問題；其次，討論了從農村到城市的新移民的創業行為，充實了創業影響因素的相關文獻。本文剩余部分安排如下：第二部分，基于文獻討論“農轉非”身份對創業的影響及機制，并提出假說；第三部分為數據與計量方法；第四部分為實證結果分析；第五部分為機制分析；第六部分總結全文。

二、“農轉非”身份對創業的影響及機制

（一）“農轉非”身份與創業

影響創業的因素很多，就個人稟賦而言，有性別、年齡、受教育水平、風險偏好等；從外部約束來看，有社會資本水平、地區基礎設施質量、制度質量等。所謂“農轉非”，即居民“從農業戶口轉為非農業戶口”，因此擁有“農轉非”身份的城市居民不僅早年成長經歷與原城市居民迥然有異，對城市而言他們更是“外來者”，這意味著從個人稟賦到其所面對的外部環境約束，他們都有其自身特點。實際上，國外諸多文獻也證明了即使不存在城鄉分割的戶籍制度，從農村遷移到城市的居民在內在稟賦和外部資源等方面與原城市居民亦存在顯著不同。這種不同會進一步反映在他們的創業行為上。因此提出如下假說：

假說1：擁有“農轉非”身份的個體與原城市居民在創業行為上存在顯著差異。

（二）機會效應

理性個體會在創業與就業之間進行選擇以實現自己收益最大化。理論上，如果就業機會減少或者就業收入降低，那么進行創業的機會成本就變小，從而人們會更多地選擇創業。反之則人們更加愿意選擇就業。基于這種思路，Moore 和Mueller 證明了面對更大失業壓力的人會更多地選擇自我雇傭；Evans和Leighton的研究表明工資降低會提高人們選擇創業的概率。另有學者從其他工作福利降低的角度證明了同樣的邏輯，如Fairlie 等人發現降低保險與就業的綁定程度可以顯著促進創業；Wang 的研究顯示20世紀90年代中國的房改導致住房福利減少，進而促進了居民整體的創業水平。根據此邏輯，擁有“農轉非”身份的個體，由于其“外來者”身份相較于原城市居民獲得合適工作的機會更少，因此其創業期望值應該更高。因此提出如下假說：

假說2：更少的其他就業機會，導致擁有“農轉非”身份的個體更傾向于創業。

（三）稟賦效應

創業要求創業者具備一定稟賦，如外向性、經驗開放性、風險承擔等等。城市戶口并非只是一紙憑證，更代表了依附其上的更好的教育、醫療等市民福利，正因為如此，農民要實現“農轉非”在很長的一段時期內是相當困難的。彼時在國家對戶口變動率的嚴格控制下，實現“農轉非”的渠道無非是升學、參軍和招工。升學需要經過激烈競爭，參軍本身并不能獲得城市戶口，只有通過提干才能實現“農轉非”，而招工多針對年輕人。這意味著“農轉非”過程實際上具有一定的選拔性，只有農村中的優秀者才有機會勝出。這些被選拔出的人往往更具進取心，更努力也更相信努力可以改變命運。實際上，即便在逐漸放松城鄉戶籍制度的今天，“農轉非”也往往需要一些附加條件，如在城市里購房、擁有穩定工作、具有一定受教育水平、繳納一定年限的社保等。“農轉非”過程的這種選拔性使得擁有“農轉非”身份的居民稟賦較高，會更傾向于創業。因此提出如下假說：

假說3：更高的個人稟賦，導致擁有“農轉非”身份的個體創業水平更高。

三、數據和實證模型

（一）數據來源

本文所用數據來自中國人民大學數據調查中心采集的中國綜合調查數據（CGSS）。該調查涵蓋了全國范圍內18歲及以上人口，不僅包含被調查者的性別、年齡、受教育程度等一系列個人特征，而且調查了居民的戶口信息和工作狀況，這為識別本研究的核心變量提供了數據支持。為擴大樣本量，本文將2010—2017 年共五次的數據進行合并。由于本文涉及的研究對象不包含居住在農村的居民，因此將相關觀測值予以剔除。同時，本文剔除了在戶口信息、工作狀況、收入等指標中存在缺失值或異常值的樣本，只保留年齡為18—59歲的被調查者的信息，經整理后共計獲得10 733個數據。

（二）變量定義與統計描述

1.創業

參考以往文獻的一般做法，本文將建立新企業或自我雇傭兩種行為定義為創業。具體的，CGSS問卷詢問了被調查者“下列各種情形，哪一種更符合您目前的工作的狀況？”，本文將選擇“自己是老板（或者是合伙人）”和“個體工商戶”的個體認定為有創業行為，將選擇其他選項的個體認定為沒有創業行為，由此構成二值變量。

2.“農轉非”身份

“農轉非”指居民的戶口形式從農業戶口變為非農業戶口的過程，因此本文將經歷過這種戶口轉換的居民認定為擁有“農轉非”身份，其他個體則不擁有該身份。

3.控制變量

參考以往文獻，本文將性別、年齡、民族、宗教信仰、教育程度、政治面貌、家庭收入、婚姻狀況、父親是否創業、是否遷移等作為控制變量。主要變量及描述性統計見表1。

表1 主要變量的描述性統計說明

本文關注的核心問題是具有“農轉非”身份的居民是否更傾向于創業，以此為據將樣本分為兩個子樣本進一步考察個體的創業選擇。從表2來看，“農轉非”樣本中創業的均值為0.129，顯著高于非“農轉非”樣本的0.094，這說明擁有“農轉非”身份的個體更多地選擇了創業，初步證明了我們對“農轉非”身份和創業之間關系的判斷。但要探究二者間更準確的關系，我們需要借助進一步的實證工作。

表2 創業：分樣本統計

（三）實證模型

由于創業與否是個二值變量，因此本文采用的基本回歸模型為Probit模型。估計模型如下：

其中，為因變量，為核心解釋變量，表示控制變量。同時本文控制了年份和省份，以控制時間和地域差異對創業造成的影響。

四、實證結果分析

（一）基準回歸結果

表3報告了Probit模型的回歸結果，表中顯示的是各變量的平均邊際效應。列（1）僅以“農轉非”身份對創業進行回歸，結果表明具有“農轉非”身份的居民比原城市居民的創業概率高3.46 個百分點，且在1%水平上顯著。為剔除相關變量的影響，列（2）在列（1）基礎上加入性別、年齡等控制變量，列（3）在列（2）基礎上進一步加入時間和省份虛擬變量。通過三列對比，我們發現“農轉非”身份對創業具有正向影響，無論在經濟顯著性還是統計顯著性上都比較穩定。從列（3）來看，即使控制了其他變量，“農轉非”身份對創業的影響依然高出1.4個百分點，且在5%的水平上顯著。

表3 “農轉非”身份對創業影響的Probit模型結果

從其他控制變量來看，女性身份、年齡、政治身份皆對創業具有負向影響，而父親的創業行為、家庭收入等對個體創業具有正向影響。另外，擁有宗教信仰的個體更傾向于創業。我們發現受教育水平越高反而使個體創業概率更小，這也許是因為更高的教育水平使個體在創業之外擁有更多的謀生選擇。如果這個邏輯成立，那么擁有“農轉非”身份的個體很可能正因為其“外來者”身份缺乏其他謀生的機會而進行創業。下文中我們將回到這一邏輯并進行驗證。

（二）PSM回歸結果

基準回歸可能存在內生性問題。一方面，某些個體特征可能既影響創業，又與“農轉非”身份的獲得有關，但由于數據所限無法納入回歸方程；另一方面，“農轉非”身份與創業可能存在雙向因果關系，本文聚焦于前者對后者的影響，但創業本身也可能是獲得“農轉非”身份的原因。實際上，在戶籍制度放寬后，在該城市創業恰恰是農村居民獲得城市戶口的途徑之一。為解決這些可能的內生性問題，本文采用傾向得分匹配法（PSM）再次進行實證檢驗。為進一步保證結論的穩健性，本文分別采用“近鄰匹配”“核匹配”和“半徑匹配”三種方法進行匹配并估計。

表4 報告了三種PSM 回歸結果，“農轉非”身份對創業的影響依然高度顯著，且系數增大。這說明在更干凈地剔除相關變量影響后，“農轉非”身份意味著更大概率的創業。換言之，內生性問題并不影響“農轉非”身份促進創業的論斷。

表4 “農轉非”身份與創業：PSM法

（三）“農轉非”身份對創業強度的影響

上文考察了“農轉非”身份對創業概率的影響，參考周廣肅等人的方法，本文以創業者的職業收入為代理變量考察“農轉非”身份對創業“強度”的影響。表5列（1）顯示了OLS估計結果，表明“農轉非”身份會顯著提高個體的創業強度。

考慮到大量非創業者的創業強度被設定成0，樣本為設限數據類型，我們重新采用下限設為零的Tobit模型進行估計。表5列（2）給出了Tobit回歸的估計結果與異方差穩健的值，結果顯示，“農轉非”身份對創業強度的影響系數依然為正，且在5%的水平上顯著。

本文采用Heckman兩階段模型對全樣本進行再次估計。具體來說，第一階段，本文采用Probit模型對個體是否有創業意愿進行估計，將“是否有子女”作為排他性變量，并由此計算出inverse Mill’ratio。邏輯上，“是否有子女”會影響到個體是否創業的選擇，但不會影響到創業強度。估計模型為：

第二階段，將inverse Mill’ratio 引入方程，再次估計“農轉非”身份對創業強度的影響。按照Heckman兩階段模型的一般要求，在樣本中刪除創業強度等于零的樣本。回歸方程為：

其中代表第一階段估計得到inverse Mill’ratio。在第一階段的Probit回歸中，“農轉非”的回歸系數為正且在1%的水平上顯著。表5的列（3）報告的第二階段的回歸結果顯示，“農轉非”的系數依然為正且在1%的水平上顯著。inverse Mill’ratio 的回歸系數在1%的水平上顯著為正，說明樣本選擇偏誤確實存在。這些結果都再次證實“農轉非”身份可以提高創業強度。

（三）“農轉非”身份對創業強度的影響

本文采用Heckman兩階段模型對全樣本進行再次估計。具體來說，第一階段，本文采用Probit模型對個體是否有創業進行估計，將“是否有子女”作為排他性變量，并由此計算出inverse Mill’ratio。邏輯上，“是否有子女”會影響到個體是否創業的選擇，但不會影響到創業強度。估計模型為：

表5 “農轉非”身份與創業強度

以上結果充分證明了“農轉非”身份的確可以促進創業，從而驗證了假說1，但這種促進作用的機制為何，則需要進一步地分析。

五、進一步分析：“農轉非”身份對創業的影響機制

（一）機會效應

如果擁有“農轉非”身份的個體確因其他就業機會缺失而有更高的創業傾向，即假說2 成立，則有以下兩個推論：首先，如果個體擁有一定的學歷水平，則即使其擁有“農轉非”身份，就業機會也并不會更少。換言之，如果機會效應確實存在，則對擁有一定學歷水平的個體而言“農轉非”身份并不會影響其創業。為驗證這一點，我們按照受教育程度將總樣本劃分為具有本科以上（包括本科）和本科以下兩個分樣本，并分別進行估計。顯然，如果假說2成立，則有推論1：相較于具有本科以下學歷水平的分樣本，具有本科以上學歷水平的分樣本中“農轉非”對創業的影響會更小。

之所以以本科學歷為劃分標準，是考慮到在目前的勞動力市場中，擁有本科學歷才意味著在城市里有更多獲得合意工作的機會。表6 列（1）和列（2）為估計結果，結果顯示在本科以下學歷的分樣本中，“農轉非”身份再次提高了創業概率，但在本科以上學歷的分樣本中，“農轉非”身份對創業概率的影響不僅為負，而且并不顯著。這驗證了推論1，進而證實了假說2。

表6 “農轉非”身份與創業：機會效應

除學歷水平外，社會網絡等對個體獲得合意工作也十分重要。擁有“農轉非”身份的個體對城市而言是個“外來者”，他們在城市里所擁有的關系網絡等社會資本自然要少于原城市居民，致使其在勞動力市場上處于劣勢地位，進而帶來更高的創業傾向。但是，由于精確地社會網絡衡量十分困難，我們用一種間接的思路進行驗證：若個體的“農轉非”身份是在年齡尚小時獲得的，則多年的城市生活使其在社會網絡方面與原城市居民的差別較小，特別是，經人介紹得到合意工作的機會應該更接近于原城市居民，高于在年齡較高時才獲得“農轉非”身份的居民，因此“農轉非”身份對在年齡尚小時獲得“農轉非”身份的個體影響較小。更具體的，我們將原樣本按年齡劃分為25 歲以下和25 歲以上（包含25 歲）兩個分樣本，并分別進行估計。顯然，若假說2成立，我們有推論2：相較于25歲以下的分樣本，25歲以上的分樣本中“農轉非”身份對創業的影響會更大。

表6列（3）和列（4）為估計結果。結果顯示，對25歲以上的分樣本而言，具有“農轉非”身份的個體更傾向于創業，但對25歲以下的分樣本來說這種促進作用并不存在。這與推論2相符，再次驗證了假說2。

（二）稟賦效應

如上文所論，“農轉非”過程是個選拔機制，這意味著經歷“農轉非”的城市居民往往具備更高的個人稟賦，而創業選擇往往也與個人稟賦密切相關。對這一判斷的直接驗證思路是考察擁有“農轉非”身份的個體是否更加努力、更加有進取心、更具冒險精神等，但限于數據，很難對這些稟賦進行準確的驗證。除此之外，更為棘手的問題是，擁有更高稟賦的人往往受外部機會的限制更少，按照上述邏輯，更好的其他就業機會能夠增加創業的機會成本，使其創業概率下降。這也就是說，附著于“農轉非”身份的個人稟賦雖利于創業，但由于增加了其他就業機會，又會間接降低創業概率。這給我們驗證稟賦效應進一步增加了難度。鑒于此，本文采用一種間接的方法，從創業強度出發，用分位數回歸的方法對個人稟賦效應進行驗證。邏輯是，如果假說3成立，即擁有“農轉非”個體確實有更高的個人稟賦，且這種稟賦會促進創業，那么這種稟賦會隨著創業強度的增大而減小——因為一般的，隨著創業強度增大，個人能力或稟賦在創業中所起到的作用會逐漸變小。簡言之，如果假說3成立則有推論3：“農轉非”身份對創業的影響會隨著創業強度的增大而減小。

在分位數回歸中，我們依然采用Heckman 兩步法模型進行估計，估計步驟前文已述，此處不再贅述。表7 報告了回歸結果。比較25%、50%和75%三個分位點后，我們發現“農轉非”對創業強度的影響始終為正，但影響強度逐漸減小。這驗證了我們的推論3，從而間接地證實了假說3。

表7 “農轉非”身份與創業：稟賦效應

結論

本文通過分析“農轉非”身份與創業之間的關系討論農民的市民化問題。本文研究發現，擁有“農轉非”身份的個體更傾向于創業。進一步地分析表明，“農轉非”身份之所以促進創業是基于兩種機制：其一，作為城市的“外來者”，擁有“農轉非”身份的個體能夠獲得的其他就業機會相對較少，從而提高了其創業概率；其二，“農轉非”過程的選拔性使“農轉非”身份意味著更強的能力或更高的個人稟賦，而更高的稟賦也為創業所需。本文研究表明，即使在獲得城市戶口之后，由農村遷居到城市的個體無論在外部機會還是內在稟賦方面與原城市居民之間都存在著顯著不同。換言之，起碼從經濟維度看，城市戶口的獲得與“市民化”的完成是兩個并不完全同步的過程。

本文研究對當前的城鎮化運動具有一定啟示作用。城鎮化過程的本質是將農業人口轉移到城市，并與原城市人口融合，這當然需要通過對戶籍制度的改革逐漸實現兩者社會待遇的統一，但戶籍制度的改革并不是“市民化”的終點，而更應該是起點。實際上，城市里的新移民與原城市居民在長期內都會是兩個存在諸多不同的群體，他們的經濟和社會行為面對不同的約束，也會有不同的訴求，這都需要在制定相關政策時予以關注。