高校高價值專利運營探析

陸薇薇

（華北電力大學知識產權信息服務中心，北京 102206）

高校在國家創(chuàng)新體系建立和完善過程中起著至關重要的作用，高校不僅人才濟濟、群英薈萃，科研項目層出不窮、比比皆是，而且科技創(chuàng)新成績斐然、碩果累累。毫無疑問，高校是極其重要的專利匯聚地和供給地。全球專利數(shù)據(jù)庫（incoPat）數(shù)據(jù)顯示，2020年上半年（1 月至6 月）全國高校提交專利申請超過16 萬項，專利授權6.9 萬項，然而，專利運營效果欠佳，轉化率普遍較低。因此，高校在不斷探索科技成果轉移轉化的新模式，摸索運用各種手段綜合實現(xiàn)專利的市場控制力或經濟價值[1-2]。

1 政策環(huán)境

近年來，隨著科技成果轉移轉化及知識產權一系列法律法規(guī)及政策的密集出臺，高校專利運營環(huán)境正在悄然形成，高校科技成果的轉移轉化已然成為高校近幾年發(fā)展和關注的熱點[3]。

自從2015 年修訂和完善的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》發(fā)布以來，幾乎每年都有相關的法律法規(guī)、實施辦法發(fā)布，從國家層面指導了科技成果該如何落地，針對科技成果轉移轉化流程、轉化方式、轉化過程中的收益以及轉化的具體步驟等，進一步提出了可行性建議，堅定了中國加速高校科技成果產業(yè)化進程的信念。

例如，教育部、科技部《關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見》，該意見從加快高校科技成果轉移轉化的改革措施和機制保障等方面對高校科技成果的轉移轉化工作作出了部署。2017 年教育部、財政部、國家發(fā)改委聯(lián)合印發(fā)《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）》，指出“雙一流”建設高校在社會服務方面的目標應該是產學研深度融合，科研成果轉化績效突出，為國家和區(qū)域經濟轉型、產業(yè)升級和技術變革等作出突出貢獻[4]。2020 年，教育部、國家知識產權局、科技部三部委聯(lián)合發(fā)布《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》（以下簡稱《若干意見》），明確提出了以優(yōu)化專利質量和促進科技成果轉移轉化為導向，在注重高校專利數(shù)量的同時，進一步提高高校專利質量，重點強調基于專利的創(chuàng)造、運用和管理，充分凸顯高校在中國經濟社會發(fā)展過程中所起的重要作用。

不難發(fā)現(xiàn)，中國針對科技成果轉移轉化出臺了多項法律法規(guī)，這些政策也適用于專利。尤其是2020 年發(fā)布的《若干意見》，已經對高校的專利質量、如何創(chuàng)造高價值專利以及高價值專利的運營提出了明確的要求，要求高校進一步解放思想，切實把專利工作回歸到保護創(chuàng)新的初心，推動科技創(chuàng)新取得新發(fā)展的同時，為社會主義知識產權強國建設添磚加瓦。

2 高校專利運營模式

2.1 鑒于專利培育的高校專利運營模式

高校院所在基礎研究、應用研究方面每年投入大量資金，以期產生一批有全球影響力的前沿原創(chuàng)技術。從原創(chuàng)技術到產品運用，高校面臨著科技成果轉移轉化的重大任務。但從國內高校的知識產權運營現(xiàn)狀來看，普遍存在著“專利保護范圍過小，專利技術轉化艱難”的問題，研發(fā)出的科技成果轉化率低下，遠遠沒有發(fā)揮出對中國經濟發(fā)展作貢獻的作用[5-7]。

鑒于中國高校的科研模式和專利運營模式，本文提出從專利培育入手，遵從市場導向原則，從科學研究階段開始，融入專利信息分析，形成專利技術培育并保護，實現(xiàn)價值放大；通過轉化實施，實現(xiàn)專利價值化。

如圖1 所示，在初始的科學研究階段，通過專利分析明確目前技術領域總體專利情況，預測產業(yè)技術的發(fā)展趨勢和產品市場需求；在培育和保護階段，制定專利布局實施方案，通過知識產權分析引導技術研發(fā)路線，構筑成果保護體系，對關鍵技術或核心技術的申請，通過檢索、查新、預審，確保高質量專利申請文本，獲得最大可能的保護范圍，使專利技術獲得價值放大；在實施與轉化階段，結合高價值專利遴選，對專利評估，分級管理，對有實施價值的專利通過技術轉讓許可或商品化開發(fā)，有計劃有目的地推進，進而實施收益回饋科學研究。在此過程中，將以上過程通過流程文件固化，形成可執(zhí)行的規(guī)范，融入華電科學研究和成果轉移轉化，并長期推進。

圖1 鑒于專利培育的高校專利運營體系

2.2 華北電力大學專利運營情況

華北電力大學（以下簡稱“華電”），1958 年創(chuàng)建于北京，原名北京電力學院，長期隸屬于國家電力部門管理；1995 年，華北電力學院與北京動力經濟學院合并組建為華北電力大學；2003 年3 月，學校由原國家電力公司劃轉教育部管理，目前，華電是中華人民共和國教育部直屬、由國家電網有限公司等12 家特大型電力集團和中國電力企業(yè)聯(lián)合會組成的理事會與教育部共建的全國重點大學，是國家“211 工程”和“985工程優(yōu)勢學科創(chuàng)新平臺”重點建設大學。2017 年，學校進入國家“雙一流”建設高校行列，具有鮮明的電力特色。

為創(chuàng)新監(jiān)管模式，構建共治格局，犍為縣局牽頭建立區(qū)域共治的長效機制，建成川西南“兩區(qū)五縣”食品安全監(jiān)管體系；指導成立“犍為縣鄉(xiāng)廚協(xié)會”，首創(chuàng)食品安全責任保險體系，實現(xiàn)良性循環(huán)的行業(yè)自律新格局；實施食品藥品監(jiān)督信息化電子監(jiān)管系統(tǒng)建設，組建全縣食品藥品安全信息化監(jiān)控指揮中心，打造“互聯(lián)網+食品藥品監(jiān)管”的現(xiàn)代化監(jiān)管平臺，并為全縣352支鄉(xiāng)廚隊伍配備“單兵”可視系統(tǒng)，建成集“監(jiān)管部門、行業(yè)組織、經營個體”于一體的共治格局。

目前，華電的學科體系涵蓋了火力發(fā)電和生物質、太陽能、風能、核能等各類新能源發(fā)電技術以及輸電、配電、供電等電力工業(yè)技術，已有相關領域豐富的研究成果。在碳達峰、碳中和的雙碳戰(zhàn)略目標指引下，華電各學科專業(yè)都在積極推進相關研究工作。華電與電力企業(yè)幾十年來在各個研究領域有著密不可分的合作關系。

2020 年，華北電力大學科技成果轉移轉化活動逐步展開，成果顯著，其中，以轉讓、許可、作價投資3種方式轉化科技成果的合同為36 項，但是，與2018年高等院校最高值相比，合同轉讓數(shù)量不足其15%。科技成果轉化合同金額為2 091.65 萬元，比照國家科技評估中心2018 年數(shù)據(jù)顯示，轉化合同金額與全國高校第一百名院校（重慶工業(yè)技術學院和浙江大學）尚有千萬級的差距，遠低于高校最高水平（上海科技大學8.3 億元）。以華電近十年來電氣工程領域發(fā)明專利運營情況為例，目前華電電氣工程領域發(fā)明專利總量3 909，專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計及運營情況統(tǒng)計如表1 所示。

表1 華電發(fā)明專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計

由表1 可知，華電電氣工程領域的專利運營比例為5.12%，不足一成。此外，華電通過產學研合作共同申請專利，數(shù)據(jù)顯示，華電在產學研合作過程中，總計產生1 749 項共同申請，合作申請量最大單位為國家電網有限公司，有631 項。

2.3 從專利角度的專利運營分析

拋開高校的體制，從專利角度分析華電專利轉化率低下的原因。華電近十年來作為原始申請人的專利有13 744 項，其中中國專利13 624 項，國外專利120項；而在13 624 項中國專利中，有效專利6 907 項，失效專利高達6 717 項，因未繳年費而失效的專利占比過大，為31.72%，授權狀態(tài)的專利僅為31.46%，18.90%的專利在實質審查階段（發(fā)明專利），還有少量專利為期限屆滿、駁回、避重放棄等狀態(tài)。

由此可見，華北電力大學在有效專利的維護上存在不小的漏洞，專利授權后需要每年按時繳納一定的年費，由于未繳納年費而失效的專利實在可惜。事實上，很多專利并不是一開始就有意向購買者，專利往往要比市場領先5～10 年，即一項專利技術很可能在授權好幾年之后，才有轉化的可能，如果還未等到市場對這項專利感興趣，就放棄了對這項專利的維護，即放棄了所取得的專利權，那么，這項專利技術相當于貢獻給了社會。雖然從某種意義上說，也創(chuàng)造了價值，所謂的社會價值，但是對專利權人來說，相當于損失極大的經濟價值。這很可能是影響華北電力大學專利運營效率的最大原因。

其次，技術轉移轉化的核心還是技術方案本身，而專利申請文件是技術方案最重要的載體[8]。原始申請文件的撰寫質量以及審查意見答復過程中的反復推敲、反復斟酌毫無疑問直接影響到后續(xù)專利申請是否可以成功獲得授權、授權后的穩(wěn)定性是否極佳；而穩(wěn)定性絕佳的專利顯然是技術轉移轉化鐘愛的對象。

因此，本文認為，在高校轉移轉化的前期，即圖1中的價值形成及價值放大階段，應積極做好高價值專利的培育和保護。

3 高價值專利培育保護

對具有產業(yè)化前景的專利技術進行高價值專利培育，并通過知識產權多維保護，是實現(xiàn)技術成果轉移轉化的有效途徑。以“電力物聯(lián)網”為例，華電在高價值專利培育階段，建立一套管理規(guī)范，在高價值專利產生的每一個環(huán)節(jié)：高價值研發(fā)與創(chuàng)造—高質量申請與保護—高水平遴選與評估—高價值運營與轉化，加強流程管控和專利信息利用，如圖2 所示。

圖2 高價值專利培育全流程

針對電力物聯(lián)網的研發(fā)過程，充分利用專利信息，在項目初期通過分析本技術領域總體專利態(tài)勢，出具專利態(tài)勢分析報告，并根據(jù)態(tài)勢報告結果和研發(fā)現(xiàn)狀，對關鍵技術點進行深入分析，給出某技術點的專利布局策略，出具專利布局分析報告，并在電力物聯(lián)網二級技術方向，通過專利質量提升工程，培育高價值專利和高價值專利組合。

在立項前，首先要做好專利查新檢索工作。目前，眾多高校已經成立了知識產權信息服務中心，依托圖書館的信息檢索分析能力，服務于科研團隊，在項目立項期間，了解項目涉及的技術現(xiàn)狀，防止重復立項。

在研發(fā)過程中，專利信息更是發(fā)揮了舉足輕重的作用，不僅需要跟蹤目前競爭對手或合作單位的研發(fā)情況，而且需要定期的監(jiān)視競爭對手專利申請的法律狀態(tài)，結合競爭對手的布局和科研成果進行自身專利布局的同時，不忘規(guī)避侵權風險。同時，對自有專利的穩(wěn)定性分析也至關重要，哪些專利創(chuàng)造性比較高，保護范圍比較廣，需要維持的年度比較久，也需要專人專員定時進行統(tǒng)計和跟蹤。

對于研發(fā)過程中產生的靈感，需要養(yǎng)成首先進行專利查新檢索的好習慣，對擬申請的技術方案要進行新穎性和創(chuàng)造性預評估，確定權利要求合理的保護范圍。

在項目結題后，需要對遞交后的專利申請進行審查流程的時限監(jiān)控，切莫錯過相關期限。在答復審查意見的過程中，也要做到和審查員多溝通多交流，以期達到盡快授權的目的。

與此同時，建立高校高價值專利遴選和評估機制，對電力物聯(lián)網核心架構的重要專利從技術維度、法律維度、市場維度3 個維度入手，將3 個維度的指標充分融合建立評估模型；結合電力物聯(lián)網行業(yè)的特點，考察是否有獨有的行業(yè)指標，如有，則可加入到評價體系中參與價值的評判，如圖3 所示。

圖3 高價值評估指標體系

對現(xiàn)有專利進行遴選后，將不同的專利分級分類管理，劃分為核心專利和外圍專利，對高價值專利培育項目期內新申請的專利均進行評估。

基于進行價值評估的專利，對于核心專利，證明其市場前景良好、技術可行、保護合理的專利技術，應盡早實現(xiàn)其產業(yè)化，作為重點進行轉移轉化運營；對于外圍專利，應在考慮專利組合協(xié)調性之后，選擇性維護對于在未來市場占有率有一定影響的防御性專利，同時關注跟蹤該專利技術發(fā)展走向，若發(fā)展?jié)摿Υ螅瑒t可進一步對專利技術改進或者修改其原先的申請文件，靈活運用專利優(yōu)先權的概念，除了能對權利要求進行重新布局外，還可以變相延長專利保護期限。

全流程高價值專利培育，通過流程體系和評估指標體系的作用，對高校科研成果進行有效的挖掘和保護，同時結合專利信息利用，形成滿足市場競爭需求的高價值專利和專利組合，為實現(xiàn)科技成果市場價值放大提供可能性。

4 結論

加快知識產權強國建設，關鍵是提升專利的保護和運用能力。對高校而言，隨著高校擁有的科技成果俱增，提高科技成果轉化率成為實現(xiàn)高校科技創(chuàng)新的主要手段，但目前高校專利的質量和維護均有大幅的提升空間。

因此，高校應針對科研團隊建立高價值專利全流程培育機制，從科研成果的價值形成到價值放大，積極挖掘和培育高價值專利，形成有力的專利組合，進一步形成專利池。

同時，對于相關技術領域的高價值專利、專利組合以及專利池，應當充分利用高校技術轉移轉化中心的力量，在相關技術領域，開展產學研合作、成果轉移轉化、知識產權管理運營服務，必要時可依托中心組織參加相關技術轉移轉化大會、參與產業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟等工作，推進相關技術領域的產業(yè)化進程。

此外，充分利用高校國家知識產權信息服務中心的力量，服務科研，服務創(chuàng)新，提升高校專利質量，為后期的專利運營打下扎實的基礎。