從科研成果到學術專著的“最后一公里”
——科研成果出版流程梳理與常見問題及對策

孫 璐

（高等教育出版社人文學術事業部，北京 100029）

科研，是學術研究工作者的日常工作，申報科研項目，是他們獲得經費支持、更順利地進行學術研究的重要手段。科研項目的成功立項，只是科研工作的開始，科研工作者們還面臨著完成既定科研目標，并按照項目要求呈現科研成果的重要任務。不同的科研項目，其科研成果的呈現方式也不盡相同，有的是撰寫研究報告，有的是發表論文，有的是出版專著，無論是哪種方式，都是科研成果從研究領域轉移到傳播領域，從對某個學術問題的孤立探究轉變為與讀者分享的思想結晶。

學術專著出版的甲乙雙方——作者和出版者，從事的都是培根鑄魂、啟智增慧的事業，能夠讓有價值的內容經過雙方共同的篩選、研究和加工處理，成為合格的學術出版物，服務于國家建設與發展，這也是學術出版活動的社會價值所在。因此，了解科研成果轉化為學術專著的“最后一公里”，做好學術出版工作，實現學術專著的社會價值，是學術專著出版人的共同目標。“最后一公里”，指的是科研成果從納入出版社的選題規劃，到學術專著出版面世的這個階段。明確這一階段要做的工作及注意事項，對科研工作者及出版社雙方都有重要意義。本文旨在梳理明晰如何將科研項目成果轉化為學術專著，以及在轉化過程中容易出現的問題，并針對問題提出相應的解決辦法，以期對相關從業者提供參考和借鑒，助力更多的優秀科研成果轉化為學術專著，為推動中國特色社會主義文化事業貢獻力量。

目前，我國針對科研項目的相關學術專著 （譯著）較少，并且多專注于闡述科研項目的申報技巧，比如，《人文社科項目申報300問》（黃忠廉著，科學出版社2017年版）；《國家社科基金項目申報規范、技巧與案例》 （文傳浩等編著，西南財經大學出版社，截至2021年已出版第4版）；《如何寫好科研項目申請書 （第二版）》（[美]安德魯·弗里德蘭德、[美]卡羅爾·弗爾特著，鄭如青譯，北京大學出版社2010年版）；《科研項目完全指南：從課題選擇到報告撰寫 （第七版）》（[英]朱迪絲·貝爾、[英]斯蒂芬·沃特斯著，林靜譯，新華出版社2021年版），等等。雖然科研項目成果的學術專著較少，但因其具有較強的針對性和實用性，廣受歡迎。此外，還有一些專著側重于介紹如何實施科研項目，比如，《科研項目管理評價》 （白波著，知識產權出版社2010年版）；《科研項目質量管理》（王富良等編著，科學出版社2015年版）；《科研課題過程管理研究與實踐——以水體污染控制與治理科技重大專項“牡丹江水質綜合保障技術及工程示范研究”課題為例》（王鳳鷺等編，中國建筑工業出版社2021年版），等等。還有專門針對科研項目財務管理的專著，比如，《科研人員及科研財務助理項目與資金管理工作手冊（全三冊）》 （科技日報社編，科學技術文獻出版社2021年版）。筆者研究發現，很少有研究者對學術專著進入編輯流程后的工作進行專門研究。一些作者認為，書稿交給出版社，自己的工作就算完成了，剩下的工作全權交給出版社處理；同樣地，一些編輯認為，學術專著的讀者較少，經濟效益不突出，便“短平快”地完成了學術專著的出版工作，在編輯加工的過程忽視了與作者的溝通、討論。然而，將科研成果打造成一部優秀的學術專著，僅靠出版社是完全不夠的，而是需要作者的積極參與和配合。出版學術專著與發表學術論文一樣，都是科研成果進入傳播領域重要的途徑，學術論文發表的途徑相對較多、范圍更廣、流程更便捷；而出版學術專著的途徑單一、周期長、程序復雜，導致一些科研工作者對科研成果轉化為學術專著的流程不熟悉。作為一名從事學術出版工作的編輯，筆者認為有必要讓更多人了解如何將科研成果納入傳播領域，并通過出版學術專著來分享科研成果，展現自身學術研究實力，推動學術研究事業的發展。

一、如何獲得科研成果

不是所有的科研成果都會進入傳播領域。以2021年國家社科基金和教育部人文社科項目為例（不完全統計），這兩類資助共計有1萬余個立項，此外，每個省級行政區、各地市、學校也有很多科研項目，然而，這些科研成果得以轉化為學術專著公開出版的只是極少數。據相關統計顯示，人文社會科學類學術圖書數量在全年出版圖書數量和經濟份額中所占的比重均不到10%。比如，2013年，全國圖書出版已突破37萬種，2014年全國學術圖書出版僅有16799種，分布于全國429家學術出版機構。據國家新聞出版署于2021年12月發布的 《2020年全國新聞出版業基本情況》顯示，截至2020年底，全國共有586家出版社，含副牌社24家。也就是說，全國70%以上的出版社都涉足學術出版，但學術出版的規模和范圍極小，這體現出主觀出版意愿和客觀出版現狀兩方面的問題。主觀上講，學術專著的受眾數量有限；客觀來看，值得出版的學術專著有限，主客觀原因造成學術專著出版資源的不斷流失。因此，出版社如何找到適合出版的科研成果，如何對科研成果進行梳理、編輯、加工，都是值得思考和亟待解決的問題。鑒于此，筆者提出以下建議：

（一）關注科研立項，及時發現有價值的科研成果

全國每年有很多科研成果誕生，出版社應充分利用多種媒介和渠道獲取科研信息，鎖定科研成果。在網絡普及的現代社會，各級各類科研項目的評審結果都會在網絡上進行公示，多關注這些項目主管單位的官方網站和官方社交媒體平臺，可以及時、準確地獲取相關信息。此外，通過行業相關會議也可以了解到科研項目的動態。準確地說，出版社應編織起一張信息網絡，并及時更新、豐富其中的信息資源，從而為自身提供可靠、充足的科研訊息。

出版社要綜合評估科研成果的出版價值，不能僅憑科研項目的標題去分辨科研成果是應景之作，還是學術需求。此外，出版社還要對作者的研究領域、研究重點、以往研究成果進行較為全面的調研。遇到科研成果是由一位學者研究出來的情況，要確認好其在科研項目中實際的分工和成果，這對出版工作來說是非常重要且必要的。

確認好科研成果后，出版社還要做好作者工作。要物色合適的作者，對作者進行學術能力、寫作能力的評估，對作者的意識形態和政治敏銳度進行考察。因此，出版社要盡可能地涉獵作者以往的論著、發表的言論等。

（二）鎖定科研成果，與目標作者建立聯系

聯系作者的前提是出版社已經鎖定了科研成果，并對目標作者做了相關調研，是一種雙向交流：一方面，出版社通過與作者的直接交流，能夠聽取較為專業的意見和建議，再次確認科研成果是否具有出版價值；另一方面，作者能夠更直觀地了解出版社的出版要求和想要實現的社會價值。當然，這一階段是雙方進行溝通、磨合、協商的階段，若作者沒有出版意向，或者雙方就合作未能達成一致，出版社就只能尋找另外的目標作者；若雙方經過溝通、協商，對科研成果的出版價值持肯定態度，并就相關合作事宜達成一致，就可以進入到創作階段了。

（三）追蹤落實，拿到書稿

進入創作階段后，出版社要持續追蹤科研成果，并與作者保持聯系。在創作階段，出版社要充分做好作者的服務工作，比如，在確保科學和可行性的基礎上，按照作者要求，完善和修改書稿的策劃方案、大綱、主題等；調動各方資源，為作者撰寫書稿提供數據支撐、人力支援等等。在這一階段，出版社和作者是互相成就、互利合作的關系，也是學術著作得以順利出版以及獲得良好社會效益的前提和保障，因此，出版社相關工作人員要主動增強 “四力”（腳力、眼力、腦力和筆力），提高履職本領和業務能力。

二、準確評估書稿內容

拿到書稿后就進入了審稿環節。學術專著的“審稿”，不同于期刊論文的“審稿”，而是要對書稿內容進行整體性評估，判斷其是否達到了相關出版要求、內容是否完整、充分，數據是否翔實、準確，是否具有出版價值。此時若發現較為嚴重的問題，要及時反饋給作者，協助作者修改完善書稿內容。需要注意的是，在“審稿”環節，還要確保書稿內容沒有違反國家有關出版條例和行業要求的問題。下面將“審稿”環節容易出現的問題進行梳理總結。

（一）是否存在意識形態問題

習近平總書記強調：“意識形態工作是黨的一項極端重要的工作，事關黨的前途命運，事關國家長治久安，事關民族凝聚力和向心力”；“意識形態關乎旗幟、關乎道路、關乎國家政治安全。……要強化政治意識、責任意識，在重大問題上與黨中央保持一致……要高度重視苗頭性、傾向性問題，打好主動仗，防患于未然”。因此，堅持正確的政治方向，把握出版導向、杜絕意識形態問題，是審稿工作和整個出版流程的重中之重，重點要抓好以下幾點：

首先，瀏覽目錄、全書，判斷其是否涉及國家機密或其他敏感問題。學術無禁區，但學術成果公開出版是有限制的，涉密內容堅決不能出版。如果發現此類問題，應及時向作者說明情況并修改書稿內容。

其次，檢查書稿內容是否存在明顯的意識形態和政治導向問題。大多數學術專著會在自序、前言、結語、章節開頭或結尾處闡明主題、觀點，因此，出版社應重點檢查這些內容。一旦發現有上述問題，應果斷聯系作者修改，問題特別嚴重的，甚至需要重新撰寫書稿內容。

（二）判斷書稿內容是否具備出版價值

若書稿不存在涉密、政治導向或意識形態方面的問題，就要評估書稿是否具有出版價值和其他社會價值。一般情況下，科研項目負責人會在確定選題時就設定好科研目標；立項或結項時，會得到專家鑒定評審意見。出版社應妥善利用項目申報書、結項書、專家鑒定評審意見等材料，對科研成果和書稿內容進行全方位的評估，預判其是否能夠實現既定的科研目標和預期的社會效益、經濟效益，最大化發揮科研成果的價值。

（三）檢查、修改、完善書稿內容

除了成果立項或結項時的專家鑒定評審意見，必要時，出版社還可以再次邀請相關專家對書稿內容進行審讀、評價，根據專家的二次評審意見，與作者積極溝通，對書稿內容作進一步修改和完善。在這個階段，出版社要協助作者做好查漏補缺、提供數據、提出修改意見等服務工作。

（四）是否符合所屬項目的體例要求

一些提供資助的科研項目對書稿內容有體例要求，比如，國家哲學社會科學成果文庫、國家社科基金后期資助項目、教育部哲學社會科學研究后期資助項目等，受此類項目資助的書稿應符合相關要求。這些項目的體例要求不僅在其官方網站可以查詢到，還會以立項通知書的形式告知項目負責人。立項通知書是非常重要的參考文本，項目負責人應仔細閱讀，并對照該要求逐步落實出版工作，以免因不符合要求浪費寶貴的時間和精力。

此外，作者應充分了解出版社的要求和目標，有針對性地撰寫書稿內容，自行處理部分問題，縮減創作時間，提高創作效率，使書稿能夠更快地進入出版流程，早日面世。下面列舉幾項作者在提交書稿之前能夠自行處理的問題。

1．堅決杜絕意識形態問題。如前文所說，正確的政治導向和意識形態是出版工作的基本要求。出版從業者要堅決以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持正確的政治方向、價值取向、研究導向，牢固樹立問題意識、創新意識和精品意識；嚴把政治方向關和學術質量關，扎實開展研究工作。學術無禁區，出版有紀律，作者應從源頭做好政治站位和把關工作，堅決杜絕意識形態問題。

2．決定取舍涉及重大選題備案的內容。2019年10月25日，新聞出版署修訂的 《圖書、期刊、音像制品、電子出版物重大選題備案辦法》對需要列入備案范圍的選題作了明確規定。送審重大選題備案的書稿要經過出版社的“三審三校”，達到“齊清定”，這也意味著送審重大選題備案的書稿，其出版周期較長。

3．認真對照專家的鑒定評審意見，修改書稿。專家的鑒定評審意見十分重要，對宣傳科研成果、提高學術專著的出版價值具有十分重要的作用，出版社要充分利用好專家的鑒定評審意見書。當然，作者也可以對專家的鑒定評審意見持不同看法。針對專家鑒定評審意見書里提出的意見，若不作修改，應有理有據地作出書面報告；確需修改的，也應作出詳盡的書面報告，并經討論研究決定。對專家鑒定評審意見視而不見是不可取的，會嚴重影響書稿內容和出版成果。

4．對照項目體例要求，完善書稿體例。不同的申報項目對書稿的體例要求也不盡相同。作者應主動關注相關要求，并與出版社積極溝通，確定好書稿的體例及相關要求，有針對性地撰寫書稿內容，避免做無用功。

三、如何將科研成果打磨成學術專著

按照要求反復修改后的書稿要達到“齊、清、定”的要求。“齊”指書稿內容完整齊全，提要、序、目錄、圖表、附錄、參考文獻、索引、后記等輔文也須完整無缺；“清”指排版清楚；“定”指定稿，不再修改。如果稿件不能達到“齊、清、定”，則會影響書稿的出版進度和質量。

達到“齊、清、定”的相關要求后，出版流程就進入了“編輯加工”階段。編輯加工就是要對書稿內容進行逐字逐句的審讀，對錯字、別字、語句、圖表、格式等細節進行處理，并再次審讀是否存在政治導向問題。

筆者所在的出版社承擔著國家社科基金、教育部人文社科項目的出版任務，在工作中遇到的科研項目成果具有較強的理論性、前沿性，科研方法也較為嚴謹，卻因為內容上的瑕疵或技術問題而遲遲不能出版。這種現象不僅阻礙了科研成果的出版進度，也影響了出版社申報新的項目。

按照 《圖書質量保障體系》的要求，出版社需實行“三審”責任制度，即對稿件進行初審、復審和終審三次審閱，缺一不可，且任何兩個環節的審稿工作不能同時由一人擔任。三次審閱的側重點有所不同，因此，在審稿過程中不能互相依賴，不僅要始終把政治性、政策性、意識形態等放在特別重要的位置，還要重點檢查稿件的科學性和知識性，確保書稿內容的體例、文字表述等符合項目要求和學術專著的出版規范。

部分作者可能會不認可編輯指出的錯誤或不妥之處，編輯也不可避免地會有知識盲區，但是作為學術共同體的成員，編輯審讀書稿、提出疑問，都是為了消滅錯誤、提升出版物質量、打造精品出版物，與作者的目的是一致的。雖然，作者往往是在本領域深耕多年的學者，但學術編輯更是一門專業，長期積累的編校經驗不僅使編輯培養了較高的文字敏銳度，還熟知出版的相關要求，能夠有效規避風險。因此，作者應理解和配合編輯的工作，與編輯共同努力，解決書稿中存在的問題，打磨出精品出版物。

有學者精辟總結了在學術寫作中，遵守相關規范的意義：“現代學術很大程度上是借助一系列規范的約束，驅迫你展開更詳密的論證，同時公開所有研究的憑據，供同行檢驗與批評。”在研究策劃階段，作者憑借自己深厚的學術功底和強大的文字功底撰成書稿；在交付書稿階段，作者應轉向技術層面，重點檢視以下內容，確保書稿遵循通行的學術規范：

（一）學術專著應具備的部件不應缺少，比如提要、序、目錄、圖表、附錄、參考文獻、索引、后記等輔文，部件不齊全會影響學術專著的學術價值，也會導致學術專著失去獲獎和“走出去”的機會。

（二）行文前后要一致。鑒于學術專著的強專業性，一般會有較多的翻譯、專業術語、外文詞條，等等，這些詞條或句子在首次出現時，就要標明“又作／又譯／一作××”等等注釋，以免造成行文混亂。

（三）凡引必注，引必有據。對他人觀點的總結，雖然無直接引文，也應注出來源。

（四）引用字句要查詢原始文獻，盡量避免轉引，防止以訛傳訛。若確實無法查明出處，也應據實標明轉引來源。

（五）直接引文的出處應注明版本、頁碼等信息。這里尤其需要注意的是，古籍不宜簡化處理，即便是經典古籍，也有版本差異，必須核對原文，表明引自哪個版本。比如，“引自 《論語·學而》”“本數據來源于 《史記·項羽本紀》”這種形式的引文都是不規范的。

學術專著的標準遠不止于此，作者要多查閱、參考相關文獻要求，撰寫出符合規范的書稿內容；編輯要勤于查考，養成良好的學習習慣，在日積月累中提升自己的學術素養。

綜上所述，作為學術共同體的參與者，編輯和作者熟諳科研成果到學術專著這一轉化過程的艱辛，了解常見問題并做好應對策略，是提升學術專著質量、更好發揮科研成果社會價值的重要保證。期待更多凝聚科研成果的優秀學術專著的誕生，以饗讀者，嘉惠學林。