全壽命周期視域下高校人文社科數字化研究

張淼晗，高曉琴

(南京林業大學，江蘇 南京 210037)

0 引言

隨著國家、教育部對人文社科建設發展的重視，高校人文社科的體量不斷增大，發展勢頭日漸強勁，傳統的科研管理模式與高校人文社科的發展已經出現不可調和的矛盾。目前，高校人文社科研究管理缺乏一種系統性的管理思維，科研管理中的各項活動關聯性不強，管理松散、管理手段落后是普遍存在的問題，科研管理模式轉型勢在必行。

2016年3月17日，新華社發布“十三五”規劃綱要，明確提出加強社會主義精神文明建設，推進哲學社會科學創新[1]。2016年5月17日，習近平總書記在哲學社會科學工作座談會上指出：“堅持和發展中國特色社會主義必須高度重視哲學社會科學。哲學社會科學的特色、風格、氣派，是發展到一定階段的產物，是成熟的標志，是實力的象征，也是自信的體現。”2017年10月18日，習近平總書記在黨的十九大報告中指出：“深化馬克思主義理論研究和建設，加快構建中國特色哲學社會科學，加強中國特色新型智庫建設。高度重視傳播手段建設和創新，提高新聞輿論傳播力、引導力、影響力、公信力。” 隨著我國高校人文社會科學研究的深入發展，這就要求高校必須對人文社會科學研究管理有一個根本性的范式轉換，說到底就是管理思維方式的轉換。哈佛大學有一句名言：“一個成功者和一個失敗者，不在于他的知識和經驗，而在于他的思維方式”[2]。

科學的研究管理理念是做好科研管理的前提，而有效的科研管理模式是大力發展人文社科的基礎保障。理念先行，思想決定行動。在信息化時代背景下，樹立怎樣的科學管理理念，如何利用先進的技術手段來搭建符合人文社科發展特色的管理模式是值得進一步探討的問題。

1 全壽命周期視域下的高校人文社科研究管理概念

1.1 人文社科研究管理的內容

科研管理是對整個科研或科技活動的組織、協調和管理的總稱，是指為了實現知識與技術的創新所開展的設計與開發研發流程，管理研發團隊，促進知識與技術轉移的活動，是依據科學技術發展定律，針對國家戰略目標、社會經濟發展和科學新體系的需要，促進科學技術發展的特殊管理行為[3]。高校科研管理存在科研管理信息化建設未普及，科研管理信息化理念有待優化，科研管理系統與校內其他系統關聯度不高的現狀，如何利用大數據技術對高校科研進行管理，以互聯網和信息技術為依托，促進高校科研管理信息化平臺的發展，提高高校科研管理的水平和能力是目前亟待研究的課題[4]。科研院所的相關部門應該建立科研信息管理的高效體制，將管理體制中信息化建設的力度與深度不斷加強和加深，要加強科研評估與數據分析的積累，將科研項目決策的科學性進行有效提升[5]。通過流程優化和加強環節管理有效實施成本控制。流程優化可以最大限度地提高運營的效率，減少運作內耗，從而節約運營的成本，因此也是成本控制的重要手段[6]。人文社科研究管理，從宏觀上是通過規劃、決策、管理促進高校人文社科發展，從微觀上是通過組織、協調、溝通有效落實相關科研活動。人文社科研究管理主要內容包括人員管理、項目管理、項目經費管理、科研成果管理、科研獲獎管理、科研機構管理、專家庫管理、科研檔案管理8個部分。

1.2 全壽命周期管理概念

全壽命周期是指產品從自然界獲取資源、能源，經開采、冶煉、加工、制造等生產過程，又經儲存、銷售、使用、消費直至報廢處置各階段的全過程，即產品從搖籃到墳墓，進行物質轉化的整個生命周期[7]。隨著時代發展的日新月異，全壽命周期管理的理念發展也逐漸從簡單到復雜，從用于單一領域到用于多元化領域。工程項目全壽命管理模式是將3個相互獨立的管理過程決策階段、實施階段和運營階段通過集成和統一化后形成的一個新的管理系統。工程項目全壽命管理是一種全新的管理模式,其核心是從用全壽命周期的角度,將相互獨立的管理理念、管理思想、管理目標、管理組織、管理手段和管理方法等方面有機集成，業主方、運營方、開發管理方、項目管理方和物業管理方運用公共的、統一的管理規則和集成化的管理信息系統,對建設目標進行管理和控制[8]。建設項目全壽命周期集成化管理是一種新型的管理模式，它將傳統管理模式中相對獨立的決策階段開發管理,實施階段業主方項目管理、運營階段物業管理，運用管理集成思想,在管理理念、管理目標、管理組織、管理方法、管理手段等各方面進行有機集成(不是簡單疊加)[9]。科研項目的全壽命管理主要包含項目計劃的制訂、人員和經費管理、中期末期檢查等多個環節[10]。

全壽命周期管理的理念通常應用于工程管理、項目管理、技術開發等領域。在科研領域，全壽命管理理念也只運用在科研管理中的項目管理環節。在全壽命周期視域下的科研管理從空間和時間上將科研管理不同階段和活動都看作一個循環的整體，統一管理理念、管理目標、管理手段，運用管理集成思想構建規劃決策、實施執行、反饋調整三者循環的管理機制。依據統計數據對科研管理活動進行分析，從宏觀上做出有依據的規劃決策；同時，根據收到的反饋，對具體科研管理活動進行科學化的調整，統一科研管理活動中各個模塊的參數和標準，統一管理流程。以全壽命周期管理作為科研管理理念、數字化科研管理平臺為技術實施手段，可以達到優化科研管理模式和提高科研效率的目的。

2 傳統人文社科研究管理模式中存在的問題

人文社科的發展與管理模式之間的矛盾已經逐漸被意識到，傳統的人文社科研究管理模式已經不能滿足高校人文社科發展的要求，弊端也日漸顯露，管理模式改革勢在必行。

2.1 管理理念功利，缺乏全局觀

大多數高校在科研管理中，忽略了全壽命周期管理，只看重項目管理中的項目立項。一味追求高級別項目立項數，輕視其他科研管理活動，原本項目立項只是促進和支持科研產出成果的手段，不少科研人員單純地為了結項而結項，導致產出的科研成果質量低下，無法順利完成整個科研項目。

2.2 組織結構松散

多數高校科研管理模式為直線型層級遞進組織機構，組織模式松散，信息不對稱，信息共享不及時。科研信息通過傳統的社交軟件如微信、QQ等由科研部門管理人員傳達給學院科研秘書后再轉達給老師。經常出現老師申報項目準備時間倉促，申報書質量較低；同時，科研管理部門無法即時得到相關問題的反饋而對科研活動即時調整。這種直線型層級遞進的松散組織結構及信息傳達方式，已經不再適應現代化信息發展的要求，也對科研人員科研參與度及積極性造成了負面影響。

2.3 管理方式落后

人文社科的科研活動中信息管理手段落后，紙質化嚴重，目前為止人文社科研究管理活動的實施皆依賴人工手段。大部分項目申報、項目中檢、項目結項等工作都依賴紙質材料報送。人員管理、項目管理、科研成果、學術活動、專家庫、科研檔案管理等數據統計還是停留在簡單的office辦公軟件運用，科研管理人員經常要面對傻瓜式數據錄入，對同一數據、同一工作反復處理。由于科研信息數據誤差較大，導致高層管理者無法獲取準確信息，進而影響宏觀戰略決策。

2.4 缺少專業化科研管理團隊

人文社科的科研體量也在不斷增長，科研活動形式日漸豐富，但科研管理人員數量并未增加、管理人員專業領域不對口、綜合素質有待提高。一方面，不同的文科學院由于學科專業不同，都有自己特有的科研生態環境，有些學院是以科研為導向，而有些學院是以教學為主。部分科研秘書并非專職負責學院科研工作，還身兼教學及辦公室等其他行政工作，導致科研管理工作效率低下。另一方面，科研管理部門的科研管理人員人數偏少，無法符合日益增加的工作量需求。另外，人文社科的科研管理人員面對的服務對象是不同學科與專業的科研人員，這就要求科研管理人員需要與時俱進，跟上時代的步伐，不斷更新工作方法與管理水平，具備一定的科學素養，了解學科知識、研究過程和方法。一支技術強、專業化的科研管理隊伍，才能夠應付不斷增大的業務量，提高科研管理工作效率。

3 數字化人文社科研究管理體系的構建

首先，科研管理數字化平臺應該基于人文社科研究管理工作特點搭建，應具備動態性、及時性、共享性、隱私性4個原則；其次，應對人文社科研究管理各項活動進行理性梳理及分析，將各項活動按照工作模塊劃分，固定工作流程，使人文社科研究管理工作與科研管理數字化平臺有效融合，增加構建數字化人文社科研究管理體系的可行性。

3.1 建立科研管理數字化平臺的原則

3.1.1 動態性原則

人文社科研究管理過程具有動態性特點。例如，項目管理包含項目申報、立項在研、項目中檢、項目結項辦理中，項目已結項、項目終止等狀態，項目狀態在當前時間具有唯一性，因此項目狀態經常會動態調整。同樣，其他科研活動包括經費管理、專家庫管理、檔案管理、數據統計等科研管理活動也會隨著時間狀態的變化而變化。若是按照常規科研管理的方法，隨著狀態和時間的推移，需要一次又一次重復對相關數據和材料進行整理統計。因此，數字化科研管理平臺必須滿足動態性原則。

3.1.2 即時性原則

人文社科研究管理具有即時性特點。一方面，科研管理部門充當著科研信息傳聲筒的角色，是科研信息傳達的重要口徑，需要及時快速將科研信息傳遞給學校科研人員，同時，將科研人員的問題及時快速反饋給上級科研單位，促進雙方信息共享。另一方面，由于科研活動具有周期性，普通的地、市、廳局項目研究時間通常為兩年，國家和省部級項目研究時間通常為3～5年，科研人員的項目研究狀態各不相同。這就要求科研管理人員在科研管理過程中做到處理及時、反饋及時。因此，數字化科研管理平臺必須滿足即時性原則。

3.1.3 共享性原則

對于科研團隊而言，其內部行為主要是圍繞著知識交流、共享、創新、增長等環節展開的知識管理過程，知識交流共享和知識整合是實現科研團隊內部知識轉化的基本途徑[11]。科研信息與知識的共享有利于促進科研創新，科研團隊之間、科研人員之間、科研人員與科研管理人員之間需要一定程度的科研信息資源共享，才能有效提高科研效率。因此，數字化科研管理平臺必須滿足共享性原則。

3.1.4 隱私性原則

在科研管理工作中會經常接觸到科研人員的個人及項目信息，例如，按照工作需要統計科研人員信息。在申報項目時，先要對申報項目進行形式審核，對科研人員是否符合申報資格進行篩查，對申報書是否符合申報要求進行審核等。一直以來，學術不端、學術造假的行為屢禁不止，作為科研管理部門需要從源頭做起，有責任也有義務保護科研人員個人及科研信息隱私。因此，數字化科研管理平臺必須滿足隱私性原則。

3.2 數字化研究管理平臺的搭建

根據數字化時代人文社科研究管理的需求，結合工作特色和數字化目標，基于復合型網絡結構開發了科研管理數字化平臺。該平臺應具備的基本邏輯功能有人員信息管理功能、科研信息管理功能、共享數據庫功能、數據統計功能、權限管理功能。

根據人文社科研究管理活動具體工作的實際情況，可以把人文社科研究管理活動分為8個模塊，如圖1所示，這些科研管理活動之間密切相關。人員管理是科研管理的基礎，項目管理是科研管理中最重要的管理環節，而科研成果主要為項目立項后的產出成果，科研獲獎則是基于科研成果的產出。科研機構管理、專家庫管理、科研檔案管理是科研管理中必不可少的管理流程。科研管理中的各項活動聯系十分緊密，互相影響，牽一發而動全身。因此利用數字化研究管理平臺可以對科研管理活動統一標準、統一管理。

圖1 人文社科研究管理模式

(1)人員管理。做好人員管理是人文社科研究管理的基礎工作，需要掌握科研人員的出生年月日、現聘職稱、所屬學院、一級學科、二級學科、最高學歷、最高學位、政治面貌、聯系方式等與科研人員溝通聯系、統籌安排申報項目、進行社科統計經常要調取的基礎信息。

(2)項目管理。項目管理是人文社科研究管理的重點工作，除了需要掌握項目負責人姓名、所屬學院、項目編號、課題名稱、項目級別、項目類別、申報時間、最終成果、項目狀態、項目狀態發生時間等基本項目信息，還需要即時追蹤項目狀態，包括未立項、立項在研、中檢、結項辦理中、已結項、終止、撤項7個狀態。把握項目發生狀態可以提前跟蹤和把控課題進度，確保項目負責人按時中檢結項。

(3)項目經費管理。項目經費管理包括經費預算填報、經費調整、經費到賬、經費登記、經費認領、經費決算、經費退款。該模塊信息應與校財務系統聯通，由科研管理部門按照相關經費管理辦法對項目經費進行設置及審核后，經費劃撥至財務處系統，由科研管理部門及財務部門共同對科研經費進行監管，并對經費的使用情況進行核查。

(4)科研成果管理。科研成果管理包含科研成果登記和科研成果審核，并與科研績效相關聯。科研成果內容主要包括科研獲獎、論文、論著、專利等，由科研人員自行填報，所屬學院進行審核，科研管理部門進行認定。

(5)科研獲獎管理。科研獲獎管理包括獎項申報和科研獲獎登記。

(6)科研機構管理。科研機構管理包括科研機構登記、科研機構申報、科研機構評估。該模塊旨在跟蹤科研機構工作進度，記錄相關信息，考核科研機構產出成果。

(7)專家庫管理。專家庫管理包括專家信息管理和年度項目評審人員管理。人文社科項目分為校級、市廳級、省部級、國家級，不同級別的項目立項流程都會涉及專家輔導及遴選。人文社科科研活動中經常會邀請專家交流，組織學術活動及科研講座。因此，做好專家信息梳理也是科研管理活動中不可或缺的一部分。

(8)科研檔案管理。將原來以紙質檔案管理為主、數字化檔案管理為輔轉換成以數字化檔案管理為主、紙質檔案為輔，該模塊信息應與校檔案館信息系統聯通。數字化檔案管理可以解決紙質檔案無法長期保存、容易丟失、手工收集工作繁雜且工作量大的痛點。

整體上，將科研管理分為規劃決策、實施執行、反饋調整三者相循環的科研管理機制，引入全壽命周期管理集成思想,以數字化科研管理平臺為手段對科研管理等相關活動實施、管理和統計，推動高校人文社科的智能化、數字化創新，提升工作效率。

4 結語

文章基于人文社科發展的需求，以全壽命周期管理為科研管理理念，以搭建科研管理數字化平臺為手段構建人文社科研究管理體系，可以從人力、物力、組織協調等多方面降低科研能耗和成本，提高科研管理效率，縮短科研項目完成時間，減少科研管理中的損耗。研究結果是對構建人文社科數字化研究管理體系路徑的初步探索，為現代化人文社科研究管理建設帶來啟示。