世界文學格局中的幻想文學及其藝術傳播

一般研究中西文學比較，包括中西奇幻文學、幻想文學、科幻文學的研究與比較，以及與之相關的藝術作品的分析比較，一般都是從理論入手。理論是必要的，但理論必須有數據統計和量化分析作為基礎，有社會分析和文化分析作為支撐，這樣才可靠、可信。奇幻文學一般是指神話時代和英雄時代帶著獵奇性想象的文學，主要形式是神話和傳奇，后來的仙異文學、神鬼文學、奇俠文學都屬于這個類型。這種奇幻文學與科幻文學一樣，以幻想作為構思基礎和手段，所以都可以統稱為幻想文學。

一、數據分析、框架分析與戲劇分析

幻想文學特別是科幻文學的研究相對而言理論比較薄弱，與其他文學形式相比，被人們關注的時間也較短，理論積累當然就相當缺乏。有研究者認為，科幻文學是工業革命以后的產物，科幻故事是西方近代文學的一種新體裁，誕生于19世紀，是歐洲工業文明崛起后特殊的文化現象之一。人類在19世紀全面進入以科學發明和技術革命為主導的時代后，一切關注人類未來命運的文藝題材，都不可避免地要表現未來的科學技術，科幻文學即是這種表現未來科技的文學形式①。但實際上，科幻文學屬于幻想文學乃至奇幻文學的類別，在與紀實文學、寫實文學相對的意義上說，幻想文學是古老的文學種類，與我們的神話原型思維聯系在一起，它應該是非常古老的文學傳統的一種現代發揚。這就是說，從文化傳統和構思特性方面看，科幻文學有兩個重要資源，一是科學技術資源，另一個不容忽視的是古已有之的幻想文學資源。幻想文學與人類文明最早的記憶——神話聯系在一起，因此有關幻想文學的理論應該有較為厚重的積累。但在文學理論的歷史和現狀證明，文學理論的積累主要偏向于紀實文學、寫實文學這一傳統，幻想文學在理論上一般不受重視。在西方文學理論史上，相對于紀實文學、寫實文學傳統發展起來的理論系統的是關于抒情文學和浪漫文學的傳統，但這樣的表述還是繞開了幻想文學。

幻想文學特別是科幻文學理論的薄弱體現為，文學理論家和美學理論家都沒有系統地提出過幻想文學的理論框架，更不用說科幻文學的理論框架，中外理論界對科幻文學的研究還糾纏在科幻文學到底是科學還是文學的文本這樣的問題上。而且從中國的情況來看，科幻文學理論還在通過劉慈欣、寶樹等科幻文學作家自己來闡述和發布，而且他們來自創作體驗和創作經驗的理論往往會引起學術界的重視，這同樣說明科幻文學理論的稀缺以及積累的薄弱。其實幻想文學也是這樣，金庸一直相信自己是一位歷史學家，無論是在英國申請歷史學的博士學位，還是在浙江大學兼任歷史學教授并指導歷史專業的博士生，這樣的自我定位自然無法明確幻想文學的文學本質的問題。當我們把科幻文學與幻想文學傳統聯系在一起的時候，就能夠明白，這些文本應該是典型的文學文本，文學是本體，是本質，而科學僅僅是文學幻想的材料和文學思維的某種手段。

一方面，科幻文學和奇幻文學的理論積累相對薄弱；另一方面，在比較文學意義上展開的科幻文學、奇幻文學研究又特別需要理論的研究，這就形成了一種悖論關系。克服這種悖論現象的一個辦法，就是通過量化分析彌補、強化幻想文學的理論，在中西幻想文學的比較中得出可靠的結論。

大類上的幻想文學和具體的科幻文學都更依賴于傳播，而框架分析理論（Framing Analysis）是最早用于驗證新聞報道較為具有實證性的理論（Severin & Tankard，2001）②，因此用于幻想文學和科幻文學的分析更加具有針對性。可以設想一下，人類從早期的幻想文學開始，也就是神話文學的源頭，有關于自然的想象、幻想都必須訴之于一定的傳播手段以求得社會的關注，它不像后來的抒情文學，可以只是寫給少數人甚至只是寫給自己看，可以在理論表述上不強調傳播效益。一切幻想的成果其實都比其他思想成果更需要投入傳播，更需要得到社會的關注與認可，從這個意義上說，幻想文學更加適宜于框架傳播理論的闡述。科幻文學則是在科學發展以后蓬勃發展起來的，它更有條件依靠近代傳媒進行傳播，事實上，如果不是電影技術以及電子傳媒技術的加入，科幻文學不可能產生現在我們看到的如此巨大的影響力。這就是研究中西科幻文學、奇幻文學必須借助于框架傳播理論進行數據分析和理論分析的重要原因。

在框架分析和量化研究的過程中，根據幻想文學，包括奇幻文學和科幻文學的高度個人化思維的特性，應該充分注意到量化分析以及框架研究中的“偏見現象”。這主要體現為框架分析理論減少了傳統理論研究范式中對媒體研究的“偏見”。與傳統文本分析相比，框架分析立足于實證，使得內容分析變得切實可證可知，同樣該理論也可以運用在幻想文學之類的文學分析上。

框架分析的構建至少會涉及三個領域。根據歐文·戈夫曼（Erving Goffman）的理論，影響文學特別是幻想文學的創作和運作因素的一般是三種因素：角色定位、角色與故事情節的關系、故事情節發生的時代背景和社會背景③。戈夫曼是一位美國社會學理論家，第七十三任美國社會學會理事長，賓夕法尼亞大學社會學教授，代表作有《日常生活中的自我呈現》《精神病院》和《污名：管理受損身份的筆記》等。戈夫曼的理論深刻影響符號互動論的發展，通向擬劇論的研究途徑，這些理論強調媒介自身定位、政治的影響力，以及文化語境，引申到幻想文學和其他文學的內容分析，便可視作為：角色定位、角色對劇情的影響力，以及故事世界觀背景。一般認為，戈夫曼的理論在框架分析中架設了不同媒介之間存在著競爭的關系，同樣可以實證出東西方幻想文學中的差異性，這種競爭關系可以體現在文學對同一主題文本的不同創作傾向上，不同的創作傾向會產生不同的文學世界觀構成，因為文學框架暗合了中西方幻想文學作者對現行文化、社會認知的立場，以及創作實踐時的態度。

社會學家和社會心理學家戈夫曼運用戲劇分析模式來解讀平日習以為常的互動秩序，認為社會中的每個人都像是舞臺上的演員，并將社會互動比喻成一連串的表演或戲劇，人們在觀眾面前扮演各種不同角色，一切的行為舉止都試圖符合他人期待，因此人們會隨著不同的情境或觀眾的要求，通過自我改變而呈現多種面貌，并調整形象來強化演出。在劇場演出中，除了舞臺上的表演，劇場前臺接待觀眾的區域，亦是屬于前臺工作人員的一個表演舞臺，表演著如何為觀眾服務，而在表演團體人員組織中，前臺經理便扮演著劇場前臺重要的角色，其不僅要帶領前臺工作人員進行服務觀眾的工作，還要負責前臺與后臺之聯系，更要顧及觀眾的感受，使觀眾從進入劇場那一刻，感到前來觀賞演出是如此舒適享受，有值回票價之感。我們現在將借助于戈夫曼的戲劇理論思想，以其名著《日常生活中的自我呈現》（The Presentation of Self in Everyday Life）為主要參考架構，探討社會文化運作和文學運作、傳播的模式，揭示奇幻文學、科幻文學創作和社會運作中的“擬劇”效應，可以解釋為什么這樣的幻想創作依然能夠非常認真，并且一度很受現代讀者歡迎的原因。事實上，“擬劇”理論將所有的人生活動的組織者，包括幻想文學的創作者，比喻為劇場中前臺經理的工作，亦同是一種表演，如同舞臺上的演出，完整且精彩，不容忽視，這樣的比擬思維已經從社會學擴大到文化學、文化，乃至應用到餐飲服務業的研究④。

二、幻想文學的創作與影響發揮的社會制約

在幻想文學及相應藝術類型的原理論框架中，會展示出三個方面的社會性甚至是政府媒介管理的原因，使得相同的文化源在不同媒體上產生差異，從而影響幻想文學與藝術形式的傳播框架，這三個方面的因素及其相互作用，決定了大環境下的社會規范和社會價值觀在幻想文學中的合理體現；政府媒介管理政策對媒介產生的必要的限定作用，以及相關利益者，新聞當事人可能對媒介產生的外部壓力或政府在報道政策上的管控，也會影響這種依靠想象的文學和藝術社會價值的發揮。

作家所處的大環境下的社會規范和社會價值觀，是幻想文學包括科幻文學社會文化價值發揮的主要依據。關于中國幻想文學這方面的研究，存在一些理論歧誤的現象，需要進行學術甄別。一位很有成就的研究者對金庸的仙俠文學抱有保留和批評的態度，這很正常；他認為金庸奇幻文學中飽含著封建宗法社會的某種價值觀，即所謂“宗法制的陰魂”，這應該是見仁見智，而且也不無道理。不過，他的理論出發點則將奇幻文學的幻想放在否定的價值判斷上，用“妄想”這樣一種負面的價值詞語進行概括，認定金庸的小說存在著“五大妄想”癥：“山林妄想”“邪教妄想”“仇殺妄想”“妻妾妄想”“國家妄想”。其中對“國家妄想”的闡釋是“金庸的小說大多以歷史的動亂為背景，將想象建構在國家動亂的基礎之上”，“通過對歷史的勾勒，傳達出人文知識分子對‘天下興亡的責任的承擔”⑤。這是一種肯定的評價，但實際上包含著美學和文學理論上的負面審視，基本前提就是，“國家妄想”是一種強加給作品和人物的作家個人的特定心理和意識形態。其實，這五種“妄想”有部分屬于正常的幻想，并不應該冠以“妄想”這樣否定性的稱謂。如“山林妄想”應該是“山林幻想”，這是幻想文學包括仙俠文學最能夠長袖善舞的想象空間，盡管到了《鹿鼎記》的山林幻想已經大大減弱，但可以承認這種幻想是金庸小說的一個重要特征。金庸小說中的“國家妄想”可以同樣表述為“國家幻想”或者“國家想象”，是一種社會意識形態的承擔結果。其實這樣的承擔在西方奇幻文學和科幻小說中也同樣存在。有的學者做了這樣的分析：

文學和歷史遵循著不同的“創作”規則，創作文學作品需要想象力，而歷史研究則需要嚴謹的考據和邏輯推導。但是文學又與歷史有著千絲萬縷的聯系，從文學中我們可以看到歷史的影子，比如當代名著《冰與火之歌》中的情節套路，就與英格蘭的歷史，特別是紅白玫瑰戰爭頗為相似。⑥

其實，盡管西方文學界時常會以一種趾高氣揚的方式否認文學融入意識形態的合理性，強調藝術和文學的純粹性，但在科幻文學或者奇幻文學中，意識形態和家國關懷、人類關懷的倫理因素往往是特別強調的內容，甚至會充當文學寫作的主要精神內容。無論是兼顧科幻和奇幻的電視劇《大西洋底來的人》，還是后來的奇幻電影《超人》，再到奇幻小說《冰與火之歌》，其實都有這樣的歷史關懷，家國情懷和人類情懷，體現著正宗的、規范的社會價值觀。也許在一些現代派甚至后現代的作品中，作家會盡可能淡化這樣的社會價值內涵的表現，有時甚至會出現背反于通行的社會價值觀的傾向，但這樣的情況在奇幻文學和科幻小說中往往并不會出現，為什么呢？因為奇幻題材和科幻寫作在構思上往往以特定歷史背景，或者特定的科學話題，一個特別種群的集體，甚至是人類共同面臨的某種危機為表現對象，奇幻構思中的英雄，或者科幻敘事中的科學因素，都會以拯救人群或者人類，克服種種危難和科學難題，以此建立自己的功績，在這樣的敘事策略下，共同的社會道德傾向，人類命運共同體的正能量倫理敘事，都會得到彰顯和張揚。這樣的一種必然性因素使得奇幻文學、科幻文學會自覺地皈依正常的社會價值觀的表現，會正常地傳達通行的社會倫理觀念。這是東西方幻想文學共同的規律，也是金庸的仙俠文學與喬治·馬丁的奇幻文學之間具有可比性的關鍵點。

其實，當代中國杰出的科幻文學家劉慈欣的觀點很值得借鑒。劉慈欣在2019年科幻事業產業發展座談會上對科幻文學創作提出了自己的見解：科幻文學是科學與文學相結合的產物，事實上科幻文學與現實有著十分緊密的聯系，科幻小說中常見的題材，如技術進步中社會的變遷、環境保護、太空探索、人工智能、新能源等，都具有重要的現實意義；如果說現實主義文學描寫已經發生的現實，科幻文學則描寫我們將要面對的現實，后者同樣具有重要的意義。從這點上看，現實主義文學的創作原則同樣適用于科幻文學的創作⑦。在這里，劉慈欣提出科幻文學要像現實主義創作那樣關注現實，關注現實社會和人生中的各種各樣的問題與現象，提出了科幻文學必須執行現實主義創作原則的理念。這當然僅僅是對作品表現的思想內容和現實關懷而言的，并不意味著幻想文學一定須走向紀實文學或寫實文學。

三、幻想文學作家的社會意識與文化素養

幻想文學包括科幻作品無論在任何時代都特別仰仗媒介的傳播，因為這樣的作品與藏之名山的自我書寫沒有太多的關聯，其產生的基本動機和動力就是訴諸廣泛傳播。因此，作品在創作過程中必須充分考量不同時代媒介在文化生產中采用的專業流程，以及媒介所處的意識形態以及政治取向的影響程度。在這樣的情形下，作者在創作角色、賦予角色幻想能力時的專業熟知度等都是學術分析的必然內容。

科幻文學以及奇幻文學需要一種特別的作家素質，這樣的素質決定了科幻文學、奇幻文學并不是任何一個有文學素養的人都可以輕易涉足的。這一點上，科幻文學家寶樹深有體會，而且他的見解也非常深刻且富有啟發性。寶樹認為，科幻小說和奇幻小說講述的是一個不同于現實的世界（有些似乎是現實背景的，但是很快會揭露出其基本運行規則不同于我們所知道的現實）。因此，作者需要面對一個特殊的問題，必須讓讀者在閱讀過程中相信自己所創造的世界的真實性。需要塑造的首先是世界，然后才是故事、人物和其他。在《基地》中，阿西莫夫首先得告訴我們，故事發生在幾萬年后的銀河系，那時候所有的星球都被一個龐大的星際帝國所統治，在閱讀中拒絕這個世界的真實性，一切故事都無從談起；而對以現實世界為基礎的文學來說，就沒有這樣的問題，作者和讀者已經共享了世界的真實性，比如在《傲慢與偏見》里，奧斯汀并不需要去向讀者介紹什么是英國，什么是貴族，什么是繼承法和婚姻，可以直接進入情節推進和人物塑造。這就是說，科幻文學家需要在一定的專業熟知度中完成自己的作品構思，而對于其他作家而言，這種專業熟知度并不重要，有時甚至可有可無。

在創作實踐中，一般科幻小說要比主流文學更難追求某些高深莫測的文學技法，比如魔幻主義。主流文學因為植根現實世界，故而可以有各種手段，通過對日常生活經驗的顛覆、斷裂和重組來產生陌生化的敘事效果，但幻想文學，特別是科幻，本身要傳達的即是完全不同的超現實經驗，所以盡管也可以采取一些新奇的敘事手法，但必須保證其真實感的順暢傳達，不讓形式的新奇喧賓奪主。寶樹在這里給讀者打了一個比方：讓畫家畫一個少女，他固然可以用古典主義的方式畫得惟妙惟肖，宛如隨時會從畫中走出來，但這已經毫不新鮮，他更喜歡運用印象主義、表現主義、立體主義之類的畫法，畫出現實中沒有的變形肢體；但如果讓畫家去畫某種本來就陌生怪異、匪夷所思的外星人，再以諸多現代后現代主義的畫法加以抽象夸張，觀看者還能看到什么呢？這時候，畫家只能以傳統方式盡量真實地畫出自己心中的面貌，因為觀看者想看到的正是這種前所未聞的存在本身。

寶樹是一位有成就的科幻文學作家，同時也是一位有思想的科幻文學的研究者，他的上述闡論代表著當代科幻文學理論的一種創造和成就。沿著他所構想的理論邏輯，我們可以發現，金庸、喬治·馬丁這樣的幻想文學家所具有的專業知識、科學知識的準備會遠遠超出一般的作者，這就理解了為什么金庸在寫作他的仙俠小說時，需要超出一般作家多得多的歷史學知識積累，以至于包括他自己在內的許多人都把他視為杰出的歷史學家。我們還可以沿著寶樹的見解，進一步發現幻想文學要求的作家素質，一種不同于一般文學創作的幻想和科學的素質。

幻想文學研究的成果表明，社會文化背景亦可以成為建立框架的標準，學者戈夫曼就曾假定了文化框架的內涵隱含著深層次的文化根源，這里面就必然包含著意識形態的內容。意識形態的差異性與相互間的呼應，可以產生“文化協振”。這些理論同樣適用于實證研究中西幻想文學的異同。

劉慈欣強調科幻文學的現實主義精神或者文學構思原則，是承認并主張科幻文學作品表現一定意識形態的合理性。有人這樣認為，“意識形態與烏托邦是社會想象的兩個重要維度。意識形態是政治、哲學、美學領域的一個重要研究對象，也是當今學術界最有爭議的概念之一，烏托邦則是西方思想史、文學史上的一個永恒話題，尤其在西方文學的歷史發展過程中，烏托邦文學作為一種文學現象形成了一條少有間斷的傳統。在意識形態與烏托邦關系的理論框架內討論這一問題，可以更深入地理解烏托邦文學的社會文化內涵”⑧。這里將烏托邦與意識形態相提并論，實際上是對意識形態存在于文學中的一種否定性思維。其實，文學未必表現烏托邦境界，即便是幻想文學，也未必是展現作者心目中的烏托邦，但在一定的文學創作中展示一定的意識形態，幾乎是一種必然。在這樣的意義上理解現實主義科幻文學論的劉慈欣，應該更能說明問題。有人以劉慈欣的科幻小說為研究對象，從劉慈欣對人和宇宙關系的理解出發，發現作者在不動聲色的、冷靜而近乎冷酷的文字背后，持有對人類生存的反思和焦慮，以及在他情感信仰支持下提出的解決相應問題的方法。在這樣的學術基礎上，再去考察劉慈欣小說在異變時空中的形象書寫，對其使用的創造科幻世界的藝術手法進行解讀研究，充分揭示出劉慈欣科幻創作的個性氣質和獨特意義。研究者最終得出結論，劉慈欣個體創作為中國科幻文學及其研究的今后發展探索一些可能的空間；劉慈欣對人類命運的思考首先開始于他對人類中心主義的質疑，最終，劉慈欣在緊張地思考人類在宇宙中的真實位置等人類關懷的問題⑨。

中國的文學研究者喜歡從社會意識形態的角度研究科幻文學，研究的結論是：“大半部科幻文學的歷史，其實是被壓迫者企圖發聲的歷史。日本科幻文學在喚起日本民族振興理想方面，起到了積極作用。從晚清到民國再到新中國建立，科幻小說一直擔負著振興民族精神，激發國力趕超的重任。對現存國際關系和秩序的不滿，改變當前自身的羸弱狀況，是現代化進程中落伍者最關心的意識形態主題之一。日本、蘇聯和中國早期科幻小說中許多重要的作品，都是以抒發民族落后的憤懣，喚起民族振興的情感，謀劃國力趕超的未來為中心的。”⑩這是從中外科幻文學的普遍性上確認科幻文學的主流意識形態的現實主義特色的學術概括，雖然這樣的分析將我國與另兩個國家的“民族的憤懣”作過于籠統的揭示并不妥當。

【注釋】

①周治：《前言》，載《世界經典太空海島科幻故事》，遼海出版社，2011。

②Werner J. Severin，James W. Tankard. Communica-tion Theories，Origins，Methods，and Uses in the Mass Media. New York：Longnan，2014.

③王湘雯：《由高夫曼的戲劇理論探討劇場中前臺經理的工作表演》，《臺藝戲劇學刊》2008年第9期。

④黃建生：《戈夫曼的擬劇理論與行為分析》，《云南師范大學學報（哲學社會科學版）》2001年第4期。

⑤方維保：《金庸的五大妄想》，載《文明的雞零狗碎》，東方出版中心，2014。

⑥波音：《視財如命的島民》，載《航海、財富與帝國：從經濟學角度看世界歷史》，群言出版社，2017。

⑦《劉慈欣：科幻文學是科學與文學相結合的產物》，http：//www.cspbooks.com.cn/content/701。

⑧王小菲：《意識形態與社會想象：烏托邦文學——理想社會的整體構想》，《安陽工學院學報》2006年第6期。

⑨許潔人：《新型人類生存詩學的演繹：劉慈欣科幻小說論》，浙江大學碩士論文，2018。

⑩吳巖：《民族振興與國力趕超——淺析后發達國家科幻小說中的意識形態》，《汕頭大學學報（人文社會科學版）》2012年第1期。

（朱叢遷，澳門科技大學國際學院）