鄭州“十四五”時期加強知識產權保護對策研究

李曉瑜

（中共鄭州市委黨校，鄭州 450042）

創新是引領發展的第一動力，保護知識產權就是保護創新。2021 年10 月9 日國務院印發了《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》，高度強調全面加強知識產權保護，推動構建新發展格局。加強知識產權保護是落實習近平總書記“11?30”重要講話精神和省市經濟工作會議的重大決策部署，是落實黃河流域生態和高質量發展戰略的基礎工作。鄭州深入實施創新驅動發展戰略和國家知識產權戰略，打造知識產權強市，必須在知識產權全鏈條保護上把握先機、精準發力。

一、當前存在的突出問題

（一）職能定位不準，專業人才缺失

2019 年因機構改革“鄭州市知識產權局” 更名為“鄭州市知識產權維權保護中心”，整體劃轉至鄭州市市場監督管理局，對知識產權的管理與執法職能相應發生分離，其中商標、專利執法交由市場監管局綜合執法部門承擔，知識產權維權保護中心不再具備知識產權行政執法主體資格。因崗位編制因素，維權中心的專職人員未能轉至市市場監管局，致使當前“人事兩脫節”、“有勁兒無處使”的窘況。知識產權侵權行為執法數量呈斷崖式下降，人才外溢現象嚴重，呈現人才“引不進、留不住”的尷尬局面。

（二）知識產權總量少，大保護格局尚未形成

一是總量少。鄭州人口超千萬，2020 年版權登記量20650 件，專利授權量50224 件，發明僅4252 件。鄭州2020 年每萬人口發明專利擁有量僅15.8 件，遠低于武漢市51.87 件、濟南市33.18 件和長沙市40.05 件。發明創造是專利三項（發明、實用新型和外觀設計）中創新值最高的指標，但占比不足1 成。

二是整體保護差。政府對知識產權的創造激勵、運營保護、域外預警等措施有待加強，鄭州3 家企業被列入美國商務部“337 條款”調查即是例證，對外觀設計的政府資助標準仍然欠缺。

三是體制機制障礙。近兩年鄭州市知識產權行政執法的數量和范圍受到較大限制，導致2020 年已發生2 起以行政不作為為訴由的行政訴訟發生。知識產權司法訴訟“舉證難、賠償低、周期長”，尤其侵權懲罰性賠償適用比例低，目前鄭州知識產權法庭突破的最高賠償數額1 萬元。

（三）運營服務水平不高，成果轉化率低

一是從知識產權研發角度看，科技創新與經濟、產業發展需求脫節，大量專利躺在證書上，成果轉化率低。一些企業為了達到高新技術企業的認定標準，不顧企業實際需要進行專利和軟件開發甚至外部購買，原創性科技成果不足；一些高校和科研院所的研究人員為了滿足職稱評定條件單純追求科研成果數量，研發活動不以市場需求為導向，導致產學研相脫節，科教專利轉化率僅為4.1%。

二是從知識產權市場化角度看，以政府為主導的運營服務體系不夠發達，科技金融試點起步晚，知識產權成果轉化渠道不暢。2020 年全年鄭州專利質押融資規模剛剛超2 億元，不僅低于武漢、合肥等中部省會城市，也不及洛陽市2020 年上半年的2.07 億元，知識產權資產證券化、專利保險市場有待繼續推廣、開發。

二、對策建議

（一）加強頂層設計，理順體制機制

第一，創新體制機制，做到人事兩通。

打破體制機制藩籬，拆除職能錯位籬笆，最大限度發揮人才資源作用。調研中，河南18個地市都存在同樣的問題，鄭州作為近億人口大省的省會城市，是省內18 個地市的排頭兵、領頭雁，改革的成功做法，起到很大示范和引領作用。建議省市相關職能部門同向發力。如省市編辦、財政局、發改委、人社局等部門聯動解決機構、編制、職責等一攬子問題。借鑒廣州、長沙、蘇州等地改革模式，破解體制障礙，實現人盡其才、人隨事走，在2021 年6 月1 日新《專利法》生效之前解決執法邏輯不通的現狀。

第二，加快成立中國（鄭州）知識產權保護中心，為知識產權創新保駕護航。

以運營半年的中國（新鄉）知識產權保護中心為例，通過“一站式快速授權、確權、維權”，對企業迅速占領市場、降低維權成本、拉動重點產業發展起到極大保障作用，其中該市萬人有效發明專利從2019 年0.32‰迅速提升為2020年底的4.3‰。課題組立足我市工業結構布局和六大主導產業創新比較，尤其是電子信息產業、汽車裝備制造業、新型材料產業，產業集群規模大、發展勢頭強勁，企業知識產權研發投入高，對知識產權獲權、維權、運營等服務需求尤為強烈，建議中國（鄭州）知識產權保護中心在申建過程中務必突出服務本地優勢產業，實現快速審查、快速確權、快速維權的協調聯動，著力培育高價值專利，推進知識產權保護協作，開展專利導航、知識產權運營工作，服務地方產業發展。

第三，重視知識產權人才培養和引進工作。

借鑒以2018 年《廣東省知識產權專利研究人員專業技術資格條件》為核心的“廣東模式”，促進我省、我市全面開展知識產權專利研究人員職稱評審，完善人才評價標準。建議市人社局、市編辦、市財政局在知識產權專業人才引進渠道、職業培育、職稱定崗、待遇保障上適當給予傾斜，彌補專業研究生、博士生數量空白的缺口，穩定和壯大專業人才隊伍。健全知識產權人才支撐體系，支持建立鄭州市知識產權評議專家庫，培育一批知識產權評議機構。支持鄭州大學、中原工學院等科研院所知識產權人才培訓基地建設，打造知識產權智庫，加大財政投入，實施專利實務人才培訓計劃，培養一批知識產權運營型、管理型人才。支持企業、科技園區積極引進高層次復合型知識產權專業人才，支持企業、行業協會、產業聯盟自主開展知識產權研究、交流、培訓工作。

（二）強化知識產權全鏈條保護，提高社會知識產權意識

1.健全知識產權行政執法和司法保護體系，推進建立知識產權嚴保護、大保護、快保護、同保護格局

以行政保護、司法保護為主渠道，建立健全我市知識產權侵權查處快速反應機制，加大侵權假冒案件高發地的執法監督和巡查力度，加快統一全市專利、商標、版權等行政執法標準和執法程序，探索開展我市知識產權綜合行政執法。

以鄭州知識產權法庭和管城區、鄭州航空港區兩個片區的知識產權司法審判實踐為著力點，全面推進知識產權案件“三審合一”審判機制，強化行為保全、財產保全、證據保全等查證措施，完善多元化技術事實查明機制，統一并細化裁判標準和賠償標準，加大懲罰性賠償適用比例，妥善解決知識產權審判“舉證難、賠償低、周期長”問題。

推進知識產權案件繁簡分流機制改革，進一步探索案件速裁和簡易程序審理，尤其是外觀設計侵權簡單案件速裁制度，擴大一審簡易程序適用范圍，提高審判效率。完善知識產權審判隊伍尤其是兩個基層法院審判人員的學習培訓制度。立足鄭州市打造樞紐經濟的客觀需求，加強對全市電商平臺、展會等新領域新業態知識產權保護力度，探索破解管轄、取證、侵權認定等保護難題，建立健全保護機制。

2.拓展知識產權糾紛多元化解決渠道

高度重視運用仲裁方式保護知識產權，加強我市知識產權糾紛人民調解委員會建設，協調市市場監管局、市司法局、鄭州知識產權法庭、鄭州海關、市知識產權維權保護中心等多部門，建立知識產權信息共享和案件線索通報移送制度，優化案件訴訟和執法辦理流程，將仲裁、調解納入知識產權維權資助范圍。加強中國鄭州(創意產業)知識產權快速維權中心建設，探索建立快速維權與行政、司法銜接機制，搭建和完善訴調對接平臺，建立和完善知識產權維權援助網絡和涉外維權預警機制，組織開展維權援助培訓班，推動建立以行業協會為主導的知識產權維權訴訟聯盟。

3.激發全社會創新活力，營造良好的知識產權發展氛圍

第一，創新知識產權文化載體，將知識產權納入科普活動，利用傳統媒體、新媒體平臺通過持續開展“4.26 世界知識產權日”、版權保護志愿者公益宣傳、實地開庭、以案說法、知識產權誠信教育、定期發布審判白皮書等宣傳形式，擴大保護科技創新的傳播覆蓋面和普及教育力度。把知識產權法律法規和基礎知識納入我市黨政領導干部培訓內容，全面提升知識產權意識。

第二，重點突出企業創新主體地位，以知識產權強企工程為抓手，加快培育知識產權領軍、示范、優勢企業。充分發揮宇通公司、鄭州華晶、海康威視等行業龍頭、領軍地位，協助做好高價值專利培育工作，聚焦鄭州市重點產業需求，加大獎補力度，優化獎補方式，推動知識產權高質量發展。

第三，支持行業協會建立知識產權工作部，開展行業協會知識產權試點示范培育，激發公民、企業實質創新、主動申請、自覺依法維權的能動性，激活知識產權創造潛能。

第四，充分運用“行政+司法+仲裁+調解”各類保護要素，加強知識產權誠信體系建設，推動知識產權失信主體聯合懲戒機制的落實，形成知識產權保護合力，在全社會營造尊重創新、保護知識產權的良好氛圍。

（三）提高知識產權運營服務水平，加速科技成果轉化

1.推動專利導航產業化發展，使科技創新成果更好服務鄭州經濟和產業發展需要

2020 年疫情期間，民營企業鄭州眾邦超硬工具有限公司不僅借力一舉突破歐洲等國專利封鎖，還實現了專利研發、產品出口的逆勢增長，在專利導航實驗區的專利導航服務下，該企業已連續申請專利3 項，不僅為我市乃至全省超硬材料產業走出國門提振了信心，也對專利預警等政府服務的滲透性提出了更高要求。建議及時總結、推廣鄭州市新材料產業園區“五導經驗”并提煉為“鄭州模式”，適時選擇新能源客車、隧道裝備等其他特色明顯的優勢產業為對象組建專利導航服務平臺，推動重點領域建立技術創新聯盟，形成一批國家知識產權優勢企業和示范企業。支持推動專利技術產業化、專利標準化，培育高價值專利和專利密集型產業，開展專利預警和產業導航，幫助企業進行專利布局、規避專利糾紛風險。

2.加快建設國家知識產權運營公共服務交易運營（鄭州）平臺，構建知識產權全生命周期服務產業鏈

第一，探索建設知識產權大數據融合應用服務平臺。建議盡快制定“鄭州市專利資源數據采集標準”，率先建設和完善一批鄭州市一級重點產業專利數據庫，面向全社會免費提供基礎數據，面向中小微企業開展精準信息推送。借助商標大數據，研發適合鄭州市商標發展的商標預警監控系統，為公共資源、重點領域、重點企業提供商標注冊監測、惡意搶注預警服務。

第二，積極構建知識產權運營服務體系，促進中原科技城等科技園區、產業園區、科技企業孵化器的知識產權服務能力建設，引導民間資本共同設立重點產業知識產權運營基金。借鑒“廣州模式”，通過適當修改高校與科研機構職稱評審辦法、出臺促進知識產權專業許可政策、簡化審批報銷程序加大科研經費使用自主權、深入推進知識產權股權和分紅激勵等手段，激勵科教專利資源的市場轉化。

第三，積極培育引進高水平的國內外第三方高端知識產權服務機構落戶鄭州，通過政府購買服務等方式，把專業性、技術性較強的社會公共事務和技術服務工作委托給專業服務機構辦理，幫助企業與服務機構建立相對穩定的合作關系，定期開展品牌機構評選等活動，激勵服務機構提升業務水平、加強行業監管。

3.重點探索推進知識產權證券化，加強知識產權投融資服務

第一，支持在高新區先行開展知識產權證券化交易試點，發揮知識產權質押融資風險補償基金作用，借鑒廣州深圳模式，鼓勵金融機構開展知識產權質押融資業務，支持知識產權入股，拓寬我市戰略性新興產業、中小微高新技術企業多元化的融資渠道。

第二，在試點轄區安排財政資金設立“科技信貸風險資金池”，與銀行合作共擔風險，降低科技型中小企業貸款門檻，給予貸款貼息補助，對取得商業銀行機構貸款的科技型中小企業給予貼息補助。

第三，努力培育一批服務機構開展與質押融資相關的評估、擔保、保險、交易服務，促進知識產權質押融資規模化、常態化發展。加快培育和規范專利保險市場，完善知識產權信用擔保機制，用足當前我市5000 萬財政擔保貸款的保障作用，探索投貸聯動、投保聯動、投債聯動新模式，爭取在融資創新、專利權質押、技術風險投資等方面有所突破，積極引導國內外風投基金以投資持股、并購等形式進行成果轉化。