國內高校圖書館數字資源評估研究綜述

何秀

（浙江大學圖書館，浙江杭州 310027）

0.引言

伴隨著信息技術的高速發(fā)展和數字化浪潮的席卷，數字資源成為圖書館文獻資源的重要組成部分。近年來，高校圖書館對數字資源的需求顯著提升。2020年，1141所高校圖書館電子資源購置費均值為343.6萬元，占館均文獻資源購置費的56.8%，均值與比例自2006年以來基本上呈上升趨勢[1]。然而，由于資源壟斷導致一些數據庫價格上漲，圖書館的經費在疫情影響下大幅縮減，如何用有限的經費為師生提供堅實的資源保障，成為高校圖書館亟待解決的問題。數字資源評估因在圖書館采購決策過程中發(fā)揮著重要作用而成為國內圖書館界研究熱點。本文在已有研究成果基礎上，厘清概念和評估階段，總結評估指標體系，提出現(xiàn)有研究不足及未來展望，以期為高校圖書館數字資源評估向精準化、科學化、智慧化發(fā)展提供參考。

1.數字資源評估相關概念及意義

1.1 數字資源評估相關概念

國內現(xiàn)有研究中，數字資源和電子資源這2個術語經常出現(xiàn)混用情況。徐青梅等學者（2021）通過梳理數字資源與電子資源的術語沿革，調研當前學術界和實踐界對其使用情況，發(fā)現(xiàn)電子資源與數字資源是同一概念的不同術語表達，建議以數字資源為規(guī)范詞[2]。學術界普通認同《2007年高等學校圖書館數字資源計量指南》對數字資源的定義，數字資源是指圖書館引進或自建的，擁有磁、光介質或網絡使用權的數字形態(tài)的文獻資源，劃分為4種類型：電子圖書、電子期刊、二次文獻數據庫及其他數據庫[3]。

績效評估最初應用在企業(yè)管理領域，于20世紀60年代后期被美國圖書館引入圖書館界。學術界關于圖書館績效評估基本達成共識，即對照統(tǒng)一的指標，運用科學的方法，對圖書館投入的資源，對圖書館管理者在一定時間內經營圖書館所取得的業(yè)績和提供服務所獲得的效益進行測評[4]。數字資源評估尚未形成統(tǒng)一的定義。基于圖書館績效評估概念，本文認為數字資源評估是指通過構建績效評估指標體系，采取科學的方法，對圖書館在數字資源方面投入和產出效益進行測評的活動。

1.2 數字資源評估意義

20世紀90年代中后期，數字資源評估進入學者們的研究視野中。學者們認為開展數字資源評估的積極意義主要有：一是促進數字資源乃至圖書館文獻資源的整體優(yōu)化建設；二是實現(xiàn)經費的科學配比，提高資金使用效益；三是為數字資源價格談判提供參考，為資源采購提供決策依據。

2.數字資源評估的階段

大多數學者將數字資源評估階段劃分為引進階段和續(xù)訂階段。部分學者將引進階段的評估更細致地劃分為前期評估和二次評估，前期評估是指試用前進行的評估，二次評估是指試用結束后、在決定購買之前進行的評估。

由于評估階段不同，數字資源評估的側重點也有所不同。在引進階段，需要全面調研數字資源，除掌握基本信息，還應綜合考慮與已購數字資源重復度、與未購同類資源比較、用戶薦購、學科發(fā)展等因素[5]。若將引進階段分為前期評估和二次評估，二次評估是基于試用結果的進一步分析，關注試用統(tǒng)計、資源適用性等結果。續(xù)訂階段的評估側重對用戶訪問情況和資源利用效果的評估。為提高效率，一些高校往往針對價格過高或漲幅過快、資源重復度高、用戶利用率低的資源進行詳細評估。

較于早期階段學者們分別針對2個階段的評估抑或籠統(tǒng)地不區(qū)分階段進行研究，近年來有學者發(fā)現(xiàn)引進階段的質量評估和續(xù)訂階段的績效評估未形成良好的閉環(huán)，豆洪青和沈小烽（2021）以全文電子期刊采購評估為例，采用對標分析法搭建預期效益綜合評估模型，以形成采購前后的相互驗證[6]。

3.數字資源評估的指標及方法

早期學者多從宏觀角度構建評估指標體系。2002年，北京大學圖書館的肖瓏和張宇紅在《電子資源評價指標體系的建立初探》一文中，從內容、檢索系統(tǒng)及功能、存檔、價值與成本核算、數據庫商服務、使用情況六方面構建起評估指標體系[7]。許多學者在此基礎上，不斷完善指標體系。根據已有研究成果，本文梳理出含有7個一級指標的評估體系，包括：

（1）數字資源內容：①總體收錄情況：資源類型、數據總量、時間范圍、回溯年份等；②獨有資源收錄情況：除去與同類產品重復資源、免費資源和開放獲取資源；③權威資源收錄情況：擁有被國內外權威數據庫或核心目錄或知名出版社或學協(xié)會收錄的資源數量及占比；④全文出版物收錄情況：全文出版物收錄數量及占比；⑤學科覆蓋情況：學科收錄范圍及覆蓋率；⑥更新與滯后情況：更新頻率、出版物被收錄和印刷型出版物出版之間的時間差；⑦資源重復情況：與已購資源、免費資源和開放獲取資源、館藏印刷型出版物重復情況；供應商性質：根據供應商的學術性或權威性或知名度進行區(qū)分。

（2）用戶需求：①需求類型：用戶薦購的建議和方式，薦購用戶的規(guī)模、身份屬性、學科背景；②體驗報告：用戶對資源的整體性評價；③案例數量：同類高校訂購的數量、高校組團參團情況、市場占有率等。

（3）資源使用：①用量統(tǒng)計：引進前-試用期間訪問量、特定時間段內拒訪量、被拒登錄數占總嘗試登陸數比例等，續(xù)訂前-用戶登陸次數、用戶檢索次數、總全文下載量、瀏覽全文次數、人均/月均/年化用量、用量趨勢、用量排名等；②用戶滿意度：用戶對資源的滿意程度。

（4）資源成本：①定價及漲幅：定價、漲幅、同類資源的數據規(guī)模和價格比較；②成本核算：檢索、全文下載、登錄成本，最小訪問單元成本，印刷型出版物相對投入，軟硬件購置成本，資源次均服務成本，人均服務成本，維護成本。

（5）供應商服務：①需求響應：是否有專人解決使用過程中發(fā)生的問題及響應速度；是否及時告知服務中斷或內容更新等異常情況；用戶出現(xiàn)不合理使用行為，是否及時聯(lián)系圖書館；②宣傳培訓：是否配合圖書館開展宣傳推廣和使用培訓；③協(xié)議條款：協(xié)議條款是否合法和合理，協(xié)議中苛刻條款和捆綁政策等情況；④資源訪問：訪問方式、訪問速度；⑤試用時間：免費試用數據庫時長；⑥統(tǒng)計功能：提供使用統(tǒng)計是否及時、準確、規(guī)范、便利、全面。

（6）資源檢索：①檢索功能：檢索途徑、檢索技巧等；②檢索結果：結果的查全率、查準率，結果的顯示、下載方式；③檢索界面：界面的友好性、簡易性、舒適度；④檢索速度：用戶檢索、打開、下載資源速度；⑤平臺性能：平臺出現(xiàn)故障頻率；⑥用戶限制：并發(fā)數限制數量、提供賬號數量。

（7）存檔：已購資源是否提供長期保存和使用，以及存檔方式。

隨著研究深入，更多學者從微觀層面進行探究。許多學者根據具體的資源類型構建指標體系，一是針對電子期刊數據庫，運用問卷調查法、專家訪談法、模糊綜合評價法等多種方法，建立評估指標體系并進行實證研究；二是針對電子書數據庫，陳雅等（2015）以超星數字圖書館為例，構建起電子書服務評價指標體系[8]；三是針對自建數據庫，趙宏銘和朱冰清（2007）基于網絡計量學分析，建立起自建數據庫評價指標體系[9]，后兩種類型的數據庫評估相對較少。也有學者著眼于用戶數據、用戶使用行為、科研支撐等具體維度進行分析，如畢艷芳和李泰峰（2017）根據不同的用戶數據采取不同評估方法和評價指標[10]，再如朱學軍等（2020）立足中國科學院研究所的科技支撐績效評價需求，完善相關評價指標體系[11]。

近年來，信息化系統(tǒng)的發(fā)展為數字資源評估提供新的研究視角。部分高校在實踐中引入系統(tǒng)進行探索。陳娟和蕭德洪（2019）介紹廈門大學圖書館自主研發(fā)的電子資源管理系統(tǒng)功能模塊和實施情況，在資源評估部分包含了內容分析、使用統(tǒng)計、用戶反饋和館員論證4個方面[12]；李娜（2018）發(fā)現(xiàn)電子資源利用績效分析平臺可以幫助圖書館從整體上和單個數據庫層面上評估外文電子期刊對核心資源與學科資源的保障和利用[13]；徐淋楠和邵波（2021）分析的下一代圖書館服務平臺對電子資源全生命周期管理中涵蓋了使用評估模塊，該模塊支持多個渠道獲取統(tǒng)計數據和詳細的成本分析[14]。系統(tǒng)的出現(xiàn)推動著數字資源評估向精準化、智慧化、科學化發(fā)展，極大地提升數字資源評估效率和準確性。

4.研究不足及展望

4.1 研究不足

4.1.1 多種類型數字資源的評估尚待深化

目前研究多集中在電子期刊數據庫評估，對電子書數據庫、自建數據庫、二次文獻數據庫等其他類型數據庫評估的研究仍有待深化。

4.1.2 理論與實踐存在一定程度的脫節(jié)

關于數字資源評估指標體系，已形成豐富的研究成果，但在實踐過程中，由于各家供應商統(tǒng)計數據標準不一致、圖書館數據獲取不及時、人力成本等限制，全面、系統(tǒng)的評估較少，甚至一些指標難以準確衡量，可操作性不強。

4.1.3 數字資源評估與學科關聯(lián)度不高

現(xiàn)有研究中，對于數字資源與學科專業(yè)之間的匹配和關聯(lián)的研究較少，尤其是立足實際，在數字資源對學科專業(yè)需求的保障程度、學科院系的科研績效與數字資源之間的關聯(lián)性等方面的研究匱乏，評估方法和主體較為單一。

4.2 未來展望

在實際工作中，數字資源的使用數據獲取多依賴于供應商，且開展深度分析耗費大量人力成本，績效分析系統(tǒng)則能深入到最小訂購單元，幫助高校圖書館實時、準確、全面地分析數字資源績效，數字資源評估正朝向細粒化方向發(fā)展。高校圖書館可探索建立系統(tǒng)，將已購資源的基本信息及最小訂購單元、學科專業(yè)設置情況等數據配置進系統(tǒng)，并基于網絡訪問日志獲取用戶利用數據，建立起資源-學科-用戶之間的聯(lián)系。館員和學者們可利用系統(tǒng)，結合定量和定性方法，對數字資源和學科之間的關聯(lián)進行深度挖掘，同時也可立足資源特性，提煉出電子書數據庫、自建數據庫、二次文獻數據庫等特有的評估指標及評估側重點。