FDI對區域環境質量的影響研究綜述

郝慧慧

（河南工學院，河南 新鄉 453003 ）

為尋求經濟社會發展與資源環境約束之間的平衡，促進低碳經濟發展、降低污染排放成為有效路徑之一。改革開放以來，伴隨著經濟快速增長以及外資流入規模的擴大，我國的資源、環境問題日益凸顯，生態環境部近期發布了對全國339個地級及以上城市為期5個月的空氣質量監測報告，數據顯示全國平均超標天數比例為14.9%。在2022年全球環境績效指數報告中，我國的環境績效分數為28.4分，在全球180個國家中位居第160位，可見我國環境質量并不樂觀。目前，政府及相關部門制定強力措施以持續推進環境保護，已出臺的包括水污染、大氣污染防治等國家環保標準數量突破1200余項，北京、上海、天津等市共制定了107項在人大備案的環境保護地方法規。除了日趨完善的環保法規，積極引進外資已成為發展外向型經濟的核心，由于FDI集資本、先進的生產技術于一體，不僅能改善東道國資金短缺問題，其技術溢出效應有利于東道國的技術進步與創新，改善區域環境質量。目前，在FDI對區域環境影響的研究方面，形成了比較系統的研究框架與多樣化的研究方法，相關文獻梳理如下。

1.基于國際貿易的環境效應的研究

在Grossman等(1991)的研究中，國際貿易對環境的影響效應首次被劃分為三種，即規模效應、結構效應和技術效應。圍繞該理論，國內外眾多學者開展了豐富的理論和實證研究。Reppelin-Hill(1998)利用30個國家鋼鐵行業為研究樣本，檢驗貿易開放對推動環境保護技術擴散的影響，證實了貿易的環境技術效應使得技術在實行貿易開放政策的國家擴散得更快，而Dinda etal(2004)認為環境改善可能是技術限制引起的暫時現象，原因在于如果應用新技術帶來新的污染源，即當新技術顯現出污染外部性時，那么技術效應對于環境的改善作用將削減。Managi（2009）在模型中使用工具變量法，把收入、貿易作為內生變量，估計貿易開放對環境質量的影響，結果顯示貿易對環境的影響因國家類型不同而產生異質性，即貿易開放對OECD國家的環境有積極作用，而對于非OECD國家而言，貿易開放不僅沒有促進清潔技術轉移反而導致污染增加；對模型動態調整后的研究發現，從長期來看國際貿易對環境質量存在顯著影響。

近年來國內學者對于貿易環境效應給予較大關注，模型設定差異和研究方法不同，得到的關于我國貿易開放與環境質量之間的互動關系存在一些爭論。國內學者馬建平等 (2010)、張云等（2019）的研究認為貿易開放有利于環境質量的改善，他們在研究中分別選取“三廢”排污強度、二氧化碳排放數據進行實證分析，結果表明環境技術效應降低了廢水、廢氣和固廢排放，即貿易自由化在整體上有利于降低污染排放強度。在考慮一般貿易、加工貿易等不同貿易方式后，張曉瑩（2017）對中國工業產業6年面板數據的檢驗結果表明，加工貿易是導致中國對外貿易環境污染的主要因素。

2.基于“后發優勢理論”的研究

“后發優勢”理論指出后起國家通過模仿和學習先進國家技術、引進設備及高效的組織制度等獲得后發利益，從而具有后發優勢?；凇昂蟀l優勢”理論，Toru Iwami(2004)檢驗環境技術轉移對環境質量的影響發現，東亞國家通過吸收來自發達國家的技術轉移，充分利用“后發優勢”實現污染減排技術升級。Brock等(2004) 提出了“環境質量追趕假說”理論，該假說認為在貿易初期，任何收入水平下富裕國家的環境質量始終高于貧窮國家，但環境技術的跨國轉移有利于改善貧窮國家環境質量，逐漸縮小二者的環境質量差距。Arup Mitra等（2014）對印度1994-2008制造業行業數據，檢驗了貿易自由化和技術轉移對制造業生產效率的影響，實證檢驗表明，本國的R&D投入并不能有效地提高印度制造業的生產效率而技術轉移則顯著地提高了生產效率，主要原因是由于低收入國家缺乏自主研發資源創新能力有限，低收入國家主要依賴技術轉移及模仿來縮小技術差距獲取后發優勢。徐圓等（2014）構建“生產-污染”的一般均衡模型，對中國二氧化碳排放強度的檢驗表明，東道國企業通過引進先進環保技術來達到本國環境規制時，其所產生的技術溢出效應與擴散對東道國環境規制有積極促進作用，并抑制了污染，此外，東道國技術存量的增加進一步促進對技術的有效吸收。李平（2019）、丁日佳（2021）分別從行業和省際面板數據，研究國外先進技術帶來的技術溢出對制造業能源效率和大氣污染排放強度的影響，均得到了積極的結論。

3.基于“污染避難所假說”的研究

“污染避難所假說”的理論觀點表明，實施嚴格的環境規制措施，會增加污染密集型產業的邊際成本，從而削弱其國際競爭力，導致該產業從環境標準嚴格的國家向監管標準相對寬松的國家轉移，從而改變了本國的比較優勢產業和貿易模式。發達國家通過對外投資將污染密集型產業轉移到環境監管寬松的發展中國家，利用當地的自然資源、廉價的勞動力資源組織生產，用進口替代方式代替本國生產，從而以更加低廉的價格滿足國內需求，避免本國環境惡化，而發展中國家將最終成為污染避難所。對于“污染避難所假說”的檢驗并沒有得出一致結論。Dua等（1997）指出各國會為了維持或提升本國產品的國際競爭力而放松環境標準，引起環境標準的“競爭逐底”并最終導致國際環境質量的總體惡化。羅經華等（2010）通過對我國1993-2006年間29個省市的FDI 對環境污染的動態效應與區域差異分析，發現東部、中部和西部地區的 FDI 均未對環境污染產生顯著影響?！拔廴颈茈y所”現象同樣在金春雨（2016）、冉啟英（2019）等的研究中得到證實。谷繼建（2020）基于中國式分權體制研究FDI對環境污染的影響，結果表明環境污染會隨著FDI流入呈現出先下降后上升的趨勢，即出現了“競爭逐底”，提出應對FDI帶來的污染問題應給予必要的關注。

上述研究在一定程度上驗證了“污染避難所假說”，但也有研究得出了與之相反的結論。Porter and Linde（1995）提出的“波特假說”認為實施嚴格的環境規制會激勵本國企業加大對清潔技術的創新研發投入，并通過“創新補償”機制幫助企業形成技術壟斷優勢，即從長期來看，合適的環境規制措施的實施有助于提升企業的國際競爭力。Raman Letchumanan等（2000）從新技術貿易視角檢驗污染避難所假說的有效性，研究結論未能支持該假說，原因主要在于積極引進FDI是發展中國家獲取先進技術的重要渠道，不僅對發展中國家技術升級至關重要，同時環境友好型產品和生產工藝的引入有助于提高其環境福利。

4.基于“污染光環理論”的研究

“污染光環”理論強調FDI流入時所帶來的先進技術，即FDI可以通過環保技術溢出、知識擴散等方式提升東道國技術水平并改善其環境質量。Eskeland等(2003)對美國對外投資區位分布影響因素和發展中國家治污技術的研究表明，來自美國的對外直接投資通過實施先進環保技術和環境控制標準，顯著促進發展中國家污染密集型行業的治污技術進步。Perkins等(2009)在檢驗FDI技術轉移對東道國治污技術影響的研究中，采用98個國家的碳排放和二氧化硫排放數據進行實證檢驗。結果表明，FDI技術轉移有利于提升樣本國家的碳排放技術。Eri Saikawa等（2014）通過構建一個博弈模型提出研究假說，并在此基礎上選取中國汽車行業作為研究對象進行實證分析，研究表明通過制定實施嚴格的環境規制能夠促使先進技術溢出到東道國企業，提升產業競爭力，即FDI技術溢出可以促進發展中國家提高環境規制水平。

污染光環理論的存在性在中國也得到了實證研究的支持，一般來說，作為對外直接投資主體的跨國公司往往具有較高技術水平，其子公司較為重視環境保護效益。在FDI效應方面，劉玉博（2016）、霍偉東（2019）等從FDI的規模效應、技術效應、結構效應、創新溢出效應等不同角度，驗證FDI對環境質量的影響，表明FDI從總體上改善了中國的環境質量。在驗證雙向FDI對區域環境質量的影響方面，楊愷鈞（2018）、路正南（2021）、董婉怡等（2021）的研究表明，雙向FDI能夠有效改善區域環境質量。

5.文獻小結

通過對國內外已有的關于FDI與環境質量的理論和實證研究進行梳理后發現，從變量設定來看，環境質量變量和FDI變量的設定并沒有達成廣泛認同的做法，不同指標和度量方法都會導致估計結果的差異，影響研究結論的普適性。在貿易與環境問題的研究方面，多圍繞“三效應”模型展開的，即將國際貿易的環境總效應進行分解后驗證不同效應產生的影響，現有實證研究基本驗證了環境技術效應對環境質量的改善作用。由此可見，貿易開放帶來的先進技術的轉移擴散是提升東道國技術水平的重要因素，這為考察FDI對區域環境質量的影響提供了理論基礎。

基于對“污染避難所假說”和“污染光環理論”兩大對立研究體系的文獻研究可以看出，兩種理論的立論基礎存在差異，前者強調伴隨FDI流入而發生的產業結構變動，而后者則聚焦于FDI技術溢出給東道國帶來的技術進步效應。由此來看，FDI對東道國環境的作用效果受到多種因素的影響，可能是一把雙刃劍。受疫情影響以及全球產業鏈供應鏈布局調整，全球跨國投資波動較大。同時，在新形勢下，數字經濟為國民經濟發展帶來了深刻變革，產業數字化轉型、城市數字經濟發展逐步體現出對國際直接投資流向區位的影響，在此基礎上，進一步探究有關數字經濟發展與環境污染的關系，對于夯實數字經濟發展，從招商引資轉變為招商引智，實現經濟與環境的雙贏具有借鑒意義。