“放管服”背景下基于數(shù)據(jù)決策的科研誠信建設(shè)

楊 蕾

（云南開放大學(xué) 云南國防工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，云南 昆明 650500）

0 引言

“放管服”背景下，以信任為前提的科研管理機制下放了較大自主權(quán)給科研人員，學(xué)術(shù)誠信建設(shè)面臨更多挑戰(zhàn)。經(jīng)收集整理2012年以來國內(nèi)、省內(nèi)和校內(nèi)各級科研管理制度及政策文件30余項，對科研經(jīng)費執(zhí)行、科研成果轉(zhuǎn)化、科研績效評估管理和科研信息化管理、學(xué)術(shù)誠信和科研廉政建設(shè)等方面的政策制度進行梳理分析，科研管理信息智能化的趨勢顯而易見，教育部2012年發(fā)布了系列文件，要求加強高?？蒲泄芾?，提升科研管理工作效率，規(guī)范科研管理工作；2015年國務(wù)院印發(fā)了《促進大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要》，就探索大數(shù)據(jù)應(yīng)用空間拓展到科技管理相關(guān)領(lǐng)域。2017年以來“放管服”背景下，以信任為前提的科研措施改革，加大了項目負責(zé)人經(jīng)費管理和項目過程管理自主權(quán)，科研管理行為的客觀公正和規(guī)范高效，是關(guān)口部門學(xué)術(shù)誠信建設(shè)的必然要求。國務(wù)院2018年發(fā)布《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》中，強化科研績效、科研誠信、簡政放權(quán)等關(guān)鍵字釋放了科研管理機制改革中學(xué)術(shù)誠信的重要性。在2021年7月21日教育部等六部門《關(guān)于推進教育新型基礎(chǔ)建設(shè)施建設(shè)構(gòu)建高質(zhì)量教育支撐體系的指導(dǎo)意見》中首次提出“教育新基建”，新網(wǎng)絡(luò)、新平臺等教育數(shù)字化發(fā)展對高?？蒲泄芾砗蛯W(xué)術(shù)誠信風(fēng)險防控提出了新的挑戰(zhàn)。

1 基于數(shù)據(jù)決策的科研管理機制及平臺調(diào)研情況

鑒于放管服背景下，基于信任為前提的科研管理放權(quán)制度改革和落實，人的因素影響學(xué)術(shù)誠信將會更大，學(xué)術(shù)誠信管理與廉政風(fēng)險防控要求進一步提高。經(jīng)過查閱中國知網(wǎng)（CNKI）、萬方知識服務(wù)平臺、維普期刊文獻獲取與“科研管理”[1]“風(fēng)險防控[2]“科研廉政”[3]“放管服”[4][5]“大數(shù)據(jù)”[6]等關(guān)鍵字文獻60余篇，內(nèi)容包括基于數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)[7]、云平臺[8]、微信程序[9]等的科研平臺研發(fā)、“互聯(lián)網(wǎng)+大數(shù)據(jù)”時代背景下高?？蒲泄芾韱栴}的分析和構(gòu)建等，對當(dāng)前主流科研信息化和數(shù)據(jù)決策的科研管理相關(guān)平臺調(diào)研。

1.1 數(shù)據(jù)決策在管理活動中的國外應(yīng)用現(xiàn)狀

隨著互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)和智能數(shù)據(jù)庫技術(shù)的迅猛發(fā)展，大數(shù)據(jù)的應(yīng)用在各行業(yè)中迅速發(fā)展，早在2012年，美國就啟動了“大數(shù)據(jù)研究與開發(fā)計劃”，利用大型數(shù)據(jù)獲取有效信息從而獲得決策支持，更好地解決科學(xué)、工程和環(huán)保等領(lǐng)域中重要問題；2015年美國國家科學(xué)與工程統(tǒng)計中心發(fā)布“聯(lián)邦科學(xué)與工程支持高校和非營利機構(gòu)經(jīng)費調(diào)查”政府項目，通過采集和挖掘基于互聯(lián)網(wǎng)關(guān)于企業(yè)、高校等匿名信息的大數(shù)據(jù)，為政府提供了給中小企業(yè)和高校研究作行動指導(dǎo)的決策依據(jù)。

1.2 數(shù)據(jù)決策在科研管理中的國內(nèi)應(yīng)用現(xiàn)狀

國內(nèi)大數(shù)據(jù)的應(yīng)用在電商發(fā)展中起步較早，就高校和職業(yè)院校的科研管理方面，結(jié)合自身科研發(fā)展作了探索和建設(shè)，主要可以概括為：一是廣義互聯(lián)網(wǎng)下的科研管理系統(tǒng)：可進行從申報、受理、評審、驗收、經(jīng)費管理等的管理與服務(wù)。二是基于云環(huán)境和大數(shù)據(jù)環(huán)境下的多功能集成科研管理系統(tǒng)：應(yīng)用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，集成智能知識服務(wù)，面向社會各類角色，在校內(nèi)科研和項目管理服務(wù)基礎(chǔ)上集成了豐富的智能服務(wù)和數(shù)據(jù)交易功能，引入績效評價機制的綜合科研、項目管理信息服務(wù)平臺；其服務(wù)模式主要包括軟件服務(wù)、平臺服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)和數(shù)據(jù)服務(wù)，建設(shè)和部署主要依托專業(yè)服務(wù)商，按使用量付費的一種網(wǎng)絡(luò)服務(wù)模式，它融合多方社會評價機制和數(shù)據(jù)交易產(chǎn)生經(jīng)濟效益，而非高校自身的學(xué)術(shù)誠信建設(shè)探索。三是基于微信公眾號的局部科研信息服務(wù)?？蛇M行文獻查詢、項目申報和數(shù)據(jù)查詢跟蹤管理等。此類系統(tǒng)的基礎(chǔ)是基于高校本身已具備較好的科研和項目管理信息化基礎(chǔ)，有完備的數(shù)據(jù)庫和信息數(shù)據(jù)集可供微信公眾號定制各類符合師生和管理人員需求的功能數(shù)據(jù)集。

上述科研管理平臺在管理機制上實現(xiàn)了科研管理的信息化，服務(wù)商在科研管理的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集、存檔和數(shù)據(jù)查詢統(tǒng)計方面，已完全能滿足高校等各類基本科研管理需求，但大部分應(yīng)用停留在傳統(tǒng)的上傳和查詢功能上，由于各高校起步早晚和管理機制各異，基于大數(shù)據(jù)決策和學(xué)術(shù)誠信建設(shè)的科研管理平臺及制度建設(shè)處于探索階段。

2 當(dāng)前科研管理活動中學(xué)術(shù)誠信建設(shè)存在的問題

有效的學(xué)術(shù)誠信管控措施不僅要發(fā)現(xiàn)異常，更要為科研行為主動提供積極導(dǎo)向和優(yōu)質(zhì)服務(wù)，幫助科研人員更好的實現(xiàn)科研價值和社會效益轉(zhuǎn)化。各類科研管理平臺只是一個信息化載體，實現(xiàn)管理規(guī)范化、流程化、協(xié)同化以及決策科學(xué)化是高校科研管理工作的重要目標。以云南開放大學(xué)為例，2019年科研創(chuàng)新服務(wù)平臺建立以來，初步解決了學(xué)?？蒲泄芾頇C制和方式粗放原始的狀態(tài)，在學(xué)校“十四五”規(guī)劃高質(zhì)量發(fā)展的藍圖下，體量、規(guī)模和質(zhì)量都要實現(xiàn)突破，但目前學(xué)?？蒲畜w量、科研質(zhì)量和成果轉(zhuǎn)化水平距離高水平發(fā)展院校有巨大差距，科研管理業(yè)務(wù)類別多樣化、業(yè)務(wù)流程復(fù)雜化。

科研項目從立項到結(jié)項的整個執(zhí)行生命周期與相關(guān)制度的系統(tǒng)關(guān)系如圖1。

圖1 科研管理活動流程及制度

目前學(xué)校科研管理制度體系相對完善，但對于延期、經(jīng)費結(jié)項后期管理等方面存在制度保障和監(jiān)督不力，且由于管理事務(wù)人力匱乏，在整個科研項目管理周期內(nèi)，每一個環(huán)節(jié)均需投入大量人力及物力成本，數(shù)據(jù)的知識性和決策性被忽略，管理過程中數(shù)據(jù)交接和延續(xù)性不清晰。具體分析每個環(huán)節(jié)，科研管理機制仍然存在問題及風(fēng)險。

2.1 人力投入高，數(shù)據(jù)決策效率較低，存在結(jié)論判斷風(fēng)險

每年校內(nèi)職稱評審、項目申報、各類年報年檢及檔案工作，均需投入大量人力開展大量的科研統(tǒng)計，增加了科研人員和管理人員的工作量，加大了科研及項目管理部門的業(yè)務(wù)負擔(dān)，且無法確保數(shù)據(jù)的準確性和一致性、數(shù)據(jù)利用率低；大量的資料復(fù)印造成人財力等資源浪費。

2.2 科研管理立項信息研判力相對主觀，容易導(dǎo)致立項偏差

雖然信息化平臺的建立，能夠初步解決科研管理的各類資料存檔、查詢、統(tǒng)計依靠手工的現(xiàn)狀，但科研信息、科研項目、科研經(jīng)費、科研團隊、專家信息等數(shù)據(jù)信息孤立不成體系，未能為信息需求人員（項目申報者、職稱申報者、數(shù)據(jù)統(tǒng)計者、科研管理組織者等）提供合理的數(shù)據(jù)決策服務(wù)。未能把基于數(shù)據(jù)判斷決策的工作交給系統(tǒng)（例如職稱申報：在職年限是否滿足申報等級，我的項目是否已接近截至日期了，我是哪些項目的成員，我是否滿足再次申報的條件等），而是完全依賴人力來進行主觀判斷決策，費時費力。

2.3 項目立項的意識形態(tài)及內(nèi)容審查科學(xué)性有待提高

項目立項審查過程中，申報內(nèi)容主要依賴項目負責(zé)人的廉政承諾，評審過程完全依賴于專家的現(xiàn)場判斷，在立項內(nèi)容的創(chuàng)新性和評審過程的公平性上缺乏科學(xué)的數(shù)據(jù)依據(jù)，導(dǎo)致科研管理決策在一定程度上缺乏科學(xué)和規(guī)范的管理行為，比如，當(dāng)立項內(nèi)容因為剽竊或重復(fù)申報被舉報時，所有的管理行為變?yōu)楸粍有袨?，再回頭處理此類失誤會消耗巨大的人力資源，且對公信力造成不良影響。

2.4 經(jīng)費執(zhí)行率低和部分項目進展緩慢

云南開放大學(xué)截至2021年底，各類在研項目近300項，在研經(jīng)費400萬元左右，經(jīng)調(diào)研各類經(jīng)費項目執(zhí)行情況，存在如下問題：一是部分科研項目存在不按時序管理周期清理結(jié)余資金，項目結(jié)項后仍然掛在項目帳上；二是部分科研項目由于人員調(diào)動，未及時跟進項目變更管理；三是部分科研項目負責(zé)人在退休、離校等自然變更情況下未及時進行管理變更或項目結(jié)轉(zhuǎn)；四是由于云南開放大學(xué)存在屬地系統(tǒng)辦學(xué)情況，以往存在下級辦學(xué)系統(tǒng)科研負責(zé)人情況，由于人事變動，項目難以推進且經(jīng)費執(zhí)行率為0的情況。

云南開放大學(xué)科研項目資料數(shù)據(jù)情況，自2019年以來，近三年各類科研課題中，應(yīng)結(jié)項未結(jié)題項44項，明確提出延期申請2項，未按時辦理延期手續(xù)的占比近90%。每年立項平均100萬元以下，但累積滾動科研經(jīng)費達幾百萬元。

重立項輕執(zhí)行的現(xiàn)象，科研經(jīng)費執(zhí)行和管理缺乏有力監(jiān)督，科研過程缺乏行為預(yù)警，導(dǎo)致項目執(zhí)行力度差，經(jīng)費執(zhí)行率不高，以及項目結(jié)項拖延而帶來各種管理問題，增加管理成本，損害學(xué)校聲譽。

2.5 項目選題缺乏前瞻性指導(dǎo)，項目申報缺乏科學(xué)統(tǒng)籌規(guī)劃

在教學(xué)管理、業(yè)務(wù)發(fā)展、學(xué)科發(fā)展及人才發(fā)展等方向缺乏聯(lián)動和方向指引，科研項目的申報發(fā)展未形成具有連續(xù)性的可發(fā)展持續(xù)狀態(tài)，停留在傳統(tǒng)的上傳下達和報送信息的管理狀態(tài)，對相關(guān)研究流域的前瞻性數(shù)據(jù)指導(dǎo)和參考維度低。橫向課題非常少，與相關(guān)領(lǐng)域企業(yè)、高?；蛐袠I(yè)聯(lián)系合作少。主要表現(xiàn)在：數(shù)據(jù)方面，在教育部科技統(tǒng)計信息中，每年上報的對外學(xué)術(shù)交流、合作論文、合作項目等方面幾乎空缺。流程方面，科研人員的申報屬于自發(fā)狀態(tài)，學(xué)校未形成系統(tǒng)性的規(guī)劃和指導(dǎo)，與相關(guān)上級部門缺乏溝通，與相關(guān)領(lǐng)域行業(yè)企業(yè)缺乏學(xué)習(xí)交流，與兄弟院校在學(xué)術(shù)上缺乏探討合作，這也是導(dǎo)致科研成果轉(zhuǎn)化的社會效益極低的原因和現(xiàn)狀。

2.6 科研團隊研究點分散，科研成果和科研信息資源共享性差，科研成果轉(zhuǎn)化的社會效益低

團隊建設(shè)和科研信息不對稱，導(dǎo)致人才資源和科研資源浪費或配置不合理；同時導(dǎo)致科研內(nèi)容與社會需求存在差異，一定程度上科技成果無法及時向理論價值和生產(chǎn)過程轉(zhuǎn)化。主要原因是：科技管理部門人員流動性大，管理工作的積累及連續(xù)性差，數(shù)據(jù)資料缺失，不能為管理決策和創(chuàng)新提供信息支持。另外，科研成果的應(yīng)用范圍狹隘，以云南開放大學(xué)為例，科技成果認定在一定程度上僅限于職稱評審、年度科技成果推優(yōu)的應(yīng)用范圍，未及時公開，信息資源共享性差，相同學(xué)科及領(lǐng)域的人無法就已公開的成果進行及時交流和分享借鑒，造成科研成果的轉(zhuǎn)化渠道缺失，部分優(yōu)秀成果無法形成固定的轉(zhuǎn)化應(yīng)用渠道，更無法推廣到社會及經(jīng)濟生產(chǎn)領(lǐng)域。每年上報科研成果轉(zhuǎn)化率為0。在專利、軟著、新發(fā)明、新裝置、新材料、新藥品等科技成果的推廣應(yīng)用上的科研成果轉(zhuǎn)化管理缺乏狀態(tài)數(shù)據(jù)和政策信息的依據(jù)和指導(dǎo)。

3 基于數(shù)據(jù)決策的科研管理制度和學(xué)術(shù)誠信建設(shè)對策思考

數(shù)據(jù)是形成科學(xué)決策體系的基礎(chǔ)素材，數(shù)據(jù)驅(qū)動決策能有效提高決策效率，避免誤操作和不規(guī)范行為的產(chǎn)生。在高?？蒲泄芾磉^程中，管理機構(gòu)在項目申請、立項論證、組織實施、監(jiān)督評估、驗收鑒定、成果申報、成果推廣和信息存檔過程中，形成了大量數(shù)據(jù)，單一數(shù)據(jù)不能形成完整知識系統(tǒng)，大量數(shù)據(jù)的集合便能產(chǎn)生關(guān)聯(lián)的有效信息，大數(shù)據(jù)具有體量大、關(guān)聯(lián)性、多樣性、更新速度快等特性，利用大數(shù)據(jù)為科研管理提供決策，是大數(shù)據(jù)環(huán)境下信息技術(shù)應(yīng)用的必然趨勢。利用數(shù)據(jù)庫技術(shù)對數(shù)據(jù)進行分析處理，結(jié)合科研管理業(yè)務(wù)流程，形成信息決策知識庫，為項目立項、項目評審、項目申優(yōu)、項目結(jié)項等科研組織管理活動提供決策判定的依據(jù)，同時為職稱評審、選題指導(dǎo)、高校科研數(shù)據(jù)采集、經(jīng)費執(zhí)行預(yù)警、評審流程優(yōu)化或其他需科研基礎(chǔ)管理數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)提供便捷可靠的數(shù)據(jù)信息服務(wù)基于數(shù)據(jù)決策的科研誠信管理機制如圖2。

圖2 基于數(shù)據(jù)決策的科研誠信管理機制

在項目申報、選題、立項、執(zhí)行和驗收等環(huán)節(jié)，挖掘數(shù)據(jù)決策的潛能，探索基于數(shù)據(jù)決策的科研管理機制，有效利用大數(shù)據(jù)的信息價值進行決策，提高科研管理行為和制度的規(guī)范性、公平性及服務(wù)效率，避免科研人員學(xué)術(shù)不端，促進項目立項審核行為公平化，為科研選題的創(chuàng)新性和前瞻性提供科學(xué)指導(dǎo)，為科研管理過程提供有效快捷的數(shù)據(jù)信息服務(wù)。

3.1 基于數(shù)據(jù)決策，推進網(wǎng)絡(luò)評審工作機制建設(shè)

推進網(wǎng)絡(luò)評審工作機制，以盲審代替現(xiàn)場答辯評審，可避免同領(lǐng)域同行或同行政部門的人情行為、行政關(guān)系帶來的意向性立項偏差。網(wǎng)絡(luò)評審去除實名信息，僅提供申報人的論證活頁，僅針對申報內(nèi)容的創(chuàng)新性、可行性、預(yù)期成果等科學(xué)問題論證評審，而不對個人的自然信息背景進行評價，可明顯提高申報者競爭的公平性。這不可避免有可能導(dǎo)致因缺乏現(xiàn)場質(zhì)疑答辯過程，錯失極少部分優(yōu)秀的項目，但總體上的公平競爭會促使學(xué)術(shù)環(huán)境凈化，讓申報人潛心于科學(xué)問題的論證規(guī)范性和嚴謹性，而非鉆營其他途徑或投機取巧。利用數(shù)據(jù)信息和數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)知識來為科研管理過程中的立項、意識形態(tài)審核、過程審核和經(jīng)費管理提供科學(xué)依據(jù)及決策，避免項目負責(zé)人、評審人員在科研管理過程中出現(xiàn)主觀錯誤和評審偏差；規(guī)避現(xiàn)場評審申報人員、組織人員與評審專家的人情和行政關(guān)系帶來的科研管理行為主觀性。

3.2 利用數(shù)據(jù)決策進行內(nèi)容和成員審查，提前規(guī)避學(xué)術(shù)不端

利用數(shù)據(jù)信息和技術(shù)手段，及早發(fā)現(xiàn)科研過程中如剽竊、一題多立等學(xué)術(shù)不端行為，把管理過程中可能出現(xiàn)的學(xué)術(shù)誠信風(fēng)險由被動變?yōu)橹鲃?，事前防范勝于事后懲罰或補救；規(guī)避科研人員學(xué)術(shù)不端行為。

當(dāng)前各類項目申報平臺繁多，流程相對統(tǒng)一，但信息分化不集中，各類平臺主要涉及科研項目管理周期的主要事務(wù)流程，但科研項目申報內(nèi)容本身是否一題多立、一項多報等不端問題完全依賴于基層單位的審核把關(guān)。系統(tǒng)自身無法單純從申報題目和申請活頁內(nèi)容判定申報內(nèi)容及申報者條件是否滿足主管部門申報要求。另一方面，科研成果的登記審核在系統(tǒng)內(nèi)也存在標準不一致的情況，例如期刊級別[10]界定不一、期刊類型五花雜門。成果認定標準和參考清單也無統(tǒng)一參數(shù)，導(dǎo)致管理人員在成果界定上存在模糊識別的誤差，對科研成果認定結(jié)果可能存在同質(zhì)不同分的情況，是否可以通過在平臺中對某些評價體系的參考清單或認定標準嵌入，利用期刊標準庫等信息數(shù)據(jù)庫提供認定依據(jù)，是需要與各類期刊數(shù)據(jù)庫和國家新聞出版總署共同推進的過程。

3.3 基于數(shù)據(jù)知識規(guī)則，加強經(jīng)費執(zhí)行預(yù)警能力

科研成果轉(zhuǎn)化和成果信息共享監(jiān)督，推動科研管理機制建設(shè)精細化，讓復(fù)雜的事情簡單化，簡單的事情定量化，定量的事情數(shù)據(jù)化，改善科研管理活動中的主客體的執(zhí)行效能，提升學(xué)校科研管理水平，筑牢過程管理的風(fēng)險防控手段和措施。

3.4 利用數(shù)據(jù)決策，提高各部門協(xié)同工作和學(xué)術(shù)誠信建設(shè)機制

在科研管理信息化基礎(chǔ)上，提高科研管理與財務(wù)及人事關(guān)聯(lián)的流程化、規(guī)范化、協(xié)同化管理，優(yōu)化科研人才及資源配置。基于數(shù)據(jù)決策替代了大量手工和人力勞動，確?？蒲泄芾硇袨榈目茖W(xué)性、規(guī)范性和公平公正，提供科研管理活動組織的有效性和效率，筑牢學(xué)術(shù)誠信風(fēng)險點的防控措施，強化科研管理及學(xué)術(shù)誠信等方面制度建設(shè)。

3.5 分級分類共享數(shù)據(jù)資源，加強民主監(jiān)督與反饋機制

在學(xué)校投入人、財、物開展的科研工作，成果屬于學(xué)校，各類科研成果和資源可共享于民，一方面促進是科研文獻、專利等信息資源的內(nèi)部轉(zhuǎn)化再利用，另一方面，科研誠信及學(xué)術(shù)道德的監(jiān)督責(zé)任借力與群眾，加強科研成果信息共享和科研成果轉(zhuǎn)化反饋監(jiān)督，提升學(xué)?？蒲泄芾碜晕冶O(jiān)督水平。