家電企業研發項目的專利侵權風險管理應對研究

周擴生

（廣東萬和新電氣股份有限公司 佛山 528305)

引言

根據國家知識產權局發布的2022年上半年專利統計數據：發明專利授權39.3萬件，實用新型專利授權147.3萬件，外觀設計專利授權38.3萬件。如圖1所示。

圖1 2022年上半年中國專利授權共224.9萬件

國家知識產權局受理PCT國際專利申請3.3萬件，中國申請人通過《工業品外觀設計國際注冊海牙協定》提交外觀設計國際申請353件，國家知識產權局專利復審結案3.1萬件、無效宣告結案0.5萬件。

從上述數量上來看，2022年上半年專利總授權量接近225萬件，而企業是專利授權的重要組成部分，也是專利確權過程中專利復審與無效案件的主要請求人或者被請求人。家電企業由于更新換代快、研發周期短、市場變化迅速等特點，推出的新產品應緊跟隨市場的需要，從而企業的研發項目需快速作出反應，不斷推出新產品占領市場，且通過多年的發展沉淀和積累，技術差異化變小、市場競爭激烈及企業自身利益的需要等因素的影響，容易發生專利侵權糾紛，如家電行業企業之間互相起訴等等。而研發項目是專利保護的主要來源之一，為避免研發項目發生專利侵權給企業帶來的損失，進行研發項目的專利侵權風險管理尤為必要和重要。

本文就國內家電企業研發項目中遇到的一些專利侵權風險影響因素進行分析并就其管理提出應對措施。

1 研發項目專利侵權風險的影響因素

1.1 主要原因

1）各企業之間同類產品研發項目實現的技術差異化變小，如實現的功能創新點相同或接近，實現該功能創新點的技術方案為替代技術或者略有不同，并獲得市場商業上的成功，市場競爭激烈，造成專利糾紛時有發生。

2）企業為了自身利益的需要，生產方式的改變，從原來的研發和生產委外研發、生產轉變為自已生產制造，制造模式發生變化。

3）隨著電商的異軍突起，引起了家電企業的關注，傳統的超市、門店、門面等線下銷售已不再是唯一的銷售模式，迅速發展起來的電商現已成為家電企業銷售的另一種重要銷售方式，家電企業為了區分線上線下銷售的產品，對產品的外觀形狀予以改變，其它配置沒有變化或者只是部件供應廠商發生變化，并通過改變產品型號，以適應線上線下銷售的需要。

4）研發項目類型（如產品項目的基本型、延伸型或擴展型、派生型、改進型、樣機試制項目）的不同，其研發周期、上市和退市時間、對企業的市場影響及產生的經濟效益不同，投入的費用和人力資源等研發費用也不同。

5）研發項目中的專利侵權風險管理需投入較多的人力、購買相關的專利檢索工具或委托專業機構處理等，其相關費用較高，如技術點較多或銷售國外的產品研發項目，且產生的經濟價值難以評估，量化的可視性不易顯現，存在僥幸心理，以為不會存在專利侵權風險，不愿意在研發項目過程中投入該項相關費用。

1.2 應對措施

1）技術差異變化小的研發項目，需通過加快加大基礎平臺技術的項目研發，拉大研發項目實現的技術差異；或者通過在研發項目的不同階段，樹立專利風險管理意識，進行同行及相關領域技術專利信息收集、分析潛在風險、通過規避或無效相關專利權項等方式來化解專利侵權風險。

2）研發和生產委外轉為自制方式的研發項目，要分析委外企業是否有相關專利技術應用于該委外生產的產品上，如有，應進行替代技術的開發或與相關方進行專利許可等方式來化解專利侵權風險。

3）區分線上線下銷售只是外觀和型號發生改變的研發項目，要著重進行分析評估外觀設計發生專利侵權風險，待模具開模前，確定專利侵權風險較小的外觀設計；如部分部件或零件的供應商也發生了變化，還需對部件或零件進行專利侵權風險評估，是否會因供應商的變化帶來專利侵權風險。

4）不同類型的研發項目，雖受研發項目全生命周期影響較大，但應可以在技術方案確認后、產品模具制造前、產品批量生產前、產品上市前這幾個重要關鍵節點階段進行專利侵權風險分析評估，將其控制在萌芽狀態，如有專利侵權風險，修改技術方案、修改模具或開展專利許可等方式進行專利侵權風險管控。

5）開展專利侵權風險管理費用較多的研發項目，時常是同行近期研發的熱點、關注點和用戶痛點的研發項目，雖進行專利侵權風險管理投入的費用較多，當期或近期的經濟價值難以評估和呈現，但可以應對主要競爭對手的主要銷售地域進行專利侵權風險分析評估，以便后期省卻了專利侵權帶來的諸多問題和重大經濟及商譽損失。或者根據企業的實際，配備相關專業的專利工程師，并對其進行專利法律法規、利用專利數據庫檢索、專利侵權判定、專利糾紛行政和司法認定等相關知識培訓，并通過考核，持證上崗，從事開展研發項目中專利侵權風險分析評估相關工作。專利工程師人數配置可參考表1。

表1 專利工程師人數配置表

2 降低或化解研發項目專利侵權風險的對策

2.1 策略

以開展宣貫并實施執行GB/T29490-2013《企業知識產權管理規范》為契機，通過知識產權體系認證，提高企業全員專利意識，特別是企業研發人員、采購人員、項目管理人員等人員專利侵權風險管理知識，并納入企業每年的內部管理評審和第三方監督審核，發現不足并加以改善提升，不斷提高企業的研發項目專利侵權風險管理水平。

2.2 對策

1）參照GB/T 29490-2013《企業知識產權管理規范》，結合企業實際情況，在企業研發項目管理制度中有明確專利侵權風險的管理條款，包括職責劃分、管理內容、責任承擔等，并根據每年的內部管理評審和第三方監督審核，修訂企業的研發項目管理制度中專利侵權風險的相關管理條款。

2）在研發項目管理流程控制系統（如PLM）重要關鍵節點（如技術方案確認后、產品模具制造前、產品批量生產前、產品上市前）流程中嵌入必需提交的相關交付件（如經專業部門出具的專利侵權風險評估報告等），并經相關專業人員審核通過后才能流入下一個流程節點。

3）納入研發項目負責人和相關責任人的績效評價考核，壓實責任，實行相關的正負激勵考核措施，進行月度、季度、年度績效評價。

3 結束語

在專利授權量大、專利確權中復審和無效時有發生的大環境下，對國內家電企業研發項目中遇到的一些專利侵權風險影響因素進行分析并就其管理提出應對措施。通過知識產權體系認證，牢固樹立研發項目中專利侵權風險管理意識；通過納入企業每年的內部管理評審和第三方監督審核，發現不足，不斷改進完善企業研發項目制度中專利侵權風險管理條款；通過PLM流程管控，在有限的資源條件下，不同研發項目類型應可以在技術方案確認后、產品模具制造前、產品批量生產前、產品上市前重要關鍵流程階段節點進行專利侵權風險管理。采取上述應對措施和對策，能達到降低或化解專利侵權風險的目的，降低企業研發項目專利侵權造成的重大損失。