研究生導師科研誠信和學術規范建設存在的問題及對策

司原成，陳 波，康朝霞，張二偉，李志菊，高璐琪

（貴州中醫藥大學，貴州 貴陽 550025）

《教育部關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》《國 務院學位委員會教育部關于印發〈博士碩士學位論文抽檢辦法〉的通知》《教育部 財政部 國家發展改革委印發〈關于高等學校加快“雙一流”建設的指導意見〉的通知》等文件，均強調加強校風、教風、學風和學術道德建設。在研究生培養過程中，研究生導師科研誠信和學術規范建設極其重要[1-2]。導師秉承學術良知，踏實做好科學研究工作，能給研究生帶來正向激勵，直接影響其學業生涯規劃[3]。然而，如何更好地加強研究生導師科研誠信和學術規范建設，在當下浮躁的社會中，是迫在眉睫且難以解決的問題。因此，課題組初步分析研究生導師科研誠信和學術規范建設存在問題的原因，明確其價值與意義，并根據相關部門制定的文件提出可行的建議。

1 研究生導師科研誠信和學術規范建設存在問題的原因

科研誠信和學術規范建設是加強研究生導師隊伍建設不可或缺的一環，對提升研究生教育質量有著重要作用。自中華人民共和國成立以來，學術研究領域長期沿用“五唯”（唯文憑、唯分數、唯升學、唯論文、唯帽子）理念作為人才培養和導師發展的重要衡量標準，在研究生導師學術能力評價方面，科研相關業績占比較大。長期政策的傾斜使得學界重術而輕德，導致科研失信和導師失德現象時有發生[4]，最近幾年尤為頻繁，這值得我們深思[5]。研究生導師科研失信、學術失范的原因涉及多個方面，如社會環境、學術體制、職稱評價體系、聘任選拔機制、法律宣講、學生就業壓力及自我意識等[6]。課題組查閱近幾年與研究生導師科研誠信和學術規范相關的文獻資料，初步歸納為以下兩個方面。

1.1 研究生導師的創新意識不強

信息時代，社會節奏較快，知識更新速度加快，但是研究生導師用于提升自身專業水平和業務能力的時間較少，有限的時間和精力被繁重的工作所占據，難以靜下心認真思考科研學術問題。部分導師存在隨意粘貼他人論文或偽造實驗數據等行為，嚴重違反科研學術道德誠信。

1.2 科研評價體系存在監管漏洞

長久以來，“五唯”評價體系嚴重阻礙了學術研究的進程，傳統“學而優則仕”思想也對純粹的學術氛圍產生不良影響，導致評價科研成果的指標單一，學術風氣浮夸，催生出較多功利性、不實用的研究成果。部分學者在一味追求科研成果的過程中，容易迷失方向，極易出現為科研而科研的現象[7]。在當今市場經濟條件下，學術腐敗現象日益加重，研究生導師也受到一些不良影響。有些研究生導師缺乏自律意識和學術道德觀念，為了能評獎評優或晉升職稱，直接觸犯科研誠信和學術不端的紅線，造成極其惡劣的社會影響。

2 研究生導師科研誠信和學術規范建設的價值與意義

2.1 科研誠信和學術規范是研究生導師立德樹人的底線

2018年1月，《教育部關于全面落實研究生導師立德樹人職責的意見》明確強調各地各單位要積極采取相應措施，進一步加強研究生導師隊伍建設，明確規定研究生導師是研究生培養各環節的第一責任人[8]。隨著我國經濟的蓬勃發展，研究生教育已經進入一個新的發展階段[9]。新醫科教育要求高等院校醫學專業從生物醫學教育模式轉向“醫文、醫工、醫理、醫X交叉”教育模式，以適應人類社會從工業文明邁入信息文明的變化。在此背景下，將互聯網、物聯網、人工智能、大數據、腦認知、精準化醫療等新技術應用于醫學教育，秉承交叉共融的學科理念，培養復合型、實用型人才，以適應信息時代醫學發展的新要求。在醫學教育快速發展過程中，提升研究生教育質量的關鍵就是建設一支專業過硬、師德高尚、學術扎實、樂于奉獻的研究生導師隊伍。

科研誠信和學術規范是研究生導師立德樹人的底線，不得逾越和觸碰。一個沒有科研誠信的導師，無論如何都培養不出具有科研誠信的研究生。研究生導師只有自身具有良好的師德和學術誠信，言傳身教，培養出來的學生才會遵循教師的諄諄教導，嚴于律己，不越科研和學術的紅線，成為一名合格的人才。因此，研究生導師科研誠信和學術規范建設將是推進研究生教育發展的關鍵一步，是研究生教育的重中之重。

2.2 科研誠信和學術規范是研究生導師安身立命之本

2018年10月15日，全國科學道德和學風建設宣講教育報告會在人民大會堂舉行，施一公院士等做了精彩匯報，鼓勵做真實的科研、做正直的人，會議所傳達的精神正是加強全國科研學術相關方面的建設。當下，研究生導師學術道德問題引起教育界及相關管理部門的廣泛關注，如何更好地培養優秀的研究生導師，如何讓研究生導師真正從事教學、科研等相關工作，是亟待解決的問題。導師是研究生從事學術科研的鏡子和標桿，倘若導師根不正，培養出的研究生也難以擔當大任。因此，科研誠信和學術規范是研究生導師安身立命之本。

3 加強研究生導師科研誠信和學術規范建設的策略

3.1 建立科研失信和學術失范“事前”及“事后”教育督導機制

“事前”教育：在遴選研究生導師過程中，將科研誠信和學術規范納入進來，并作為警戒的紅線加以強調。對新加入的研究生導師開展科研誠信和學術規范教育，制定研究生導師手冊，加強研究生導師的自我約束和學習，將學風、誠信及道德教育融入研究生導師培養全過程?！笆潞蟆苯逃杭訌妼ρ芯可鷮煶霈F科研失信和學術失范后的處理。對已經出現學術道德問題的研究生導師，要深入了解發生的原因，不能一味地處罰，要教育和懲罰并舉，督促其真正認識到問題所在，并及時改過自新[10]。同時，要根據學術不端的程度進行公開警示，讓廣大教師引以為戒。通過科研失信和學術失范“事前”及“事后”教育督導機制，進一步提高研究生導師隊伍的整體水平。

3.2 完善“監、管、獎、懲”機制

“監、管、獎、懲”機制包括監督、管理、獎勵、懲罰4個方面。立足研究生教育高質量發展的目的，高校要進一步完善研究生導師科研誠信和學術規范監督與管理機制，設立監管研究生導師的學術委員會，定期排查研究生導師的科研誠信和學術規范問題，包括從事行政工作的領導和兼職招生的研究生導師，進一步加大研究生導師科研誠信和學術規范自查力度，提高各環節的承諾水平。每年對在科研誠信和學術規范方面做得好的導師予以一定的嘉獎及鼓勵，對于存在科研誠信和學術規范問題的教師，根據其行為和后果劃分層次，給予相應的懲罰和處分。

3.3 制定公正、公平、合理、透明的學術評價機制

公正、公平、合理、透明的學術評價機制在規范研究生導師科研行為方面具有重要意義。針對目前研究生導師學術評價重數量輕質量、重智輕德、標準單一等問題，課題組認為要多元化評價研究生導師的學術成就[11]，既要重視德育建設，也要評價研究生導師對學生的培養質量。定期召開研究生導師學術評價會議，制定公正、公平、合理、透明的學術評價章程，按標準量化評價研究生導師的學術行為和成果，并通過第三方實行雙盲、客觀評價，真正推動適合研究生導師的學術評價體系的建立。

3.4 發揮優秀導師的模范榜樣作用

遴選優秀研究生導師作為模范帶頭人，充分發揮榜樣示范作用，加強研究生導師隊伍的科研誠信和學術規范建設，推動研究生教育的良性發展[12]。大力宣傳優秀導師的人格魅力和淵博學識，引領其他研究生導師更好地發展，提升專業素質和學術道德水平。

3.5 提高研究生導師的政治站位，增強責任意識

《教育部關于全面落實研究生導師立德樹人職責的意見》明確提出落實導師是研究生培養第一責任人的要求。研究生導師作為研究生培養的第一責任人，要切實提高政治站位，強化責任擔當，明確立德樹人的神圣使命，在科研誠信和學術規范方面發揮示范引領作用，通過不斷提升自身的科研學術水平、道德和修養，培養出高水平的研究生[13]。

3.6 加強科研誠信和學術規范建設主題教育

開展多種形式的職業道德和學風建設宣講活動，每年定期對研究生導師進行科研誠信和學術規范、師德師風等方面的培訓，時刻要求研究生導師以科研誠信為學術研究的底線，不逾越、不觸碰[14]。開展研究生導師學術規范系列專題講座，設計相應的主題教育活動，積極開展科研誠信和學術規范宣講，強調科研誠信和學術規范的重要性。

3.7 組織教師集中學習系列科研誠信和示警案例

根據近3年下發的一系列科研誠信相關政策、管理辦法和典型案例等學習文件，如中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》，科技部等印發的《科研誠信案件調查處理規則（試行）》，《貴州中醫藥大學科研誠信管理辦法（試行）》，國家自然科學基金委《關于對戴路抄襲剽竊他人基金項目申請書的處理決定》等，凡是觸碰紅線的行為都納入研究生導師學術失信范圍[15]，并將相關條款制定成操作性強的文稿，做成研究生及研究生導師的案頭書，要求其隨時翻閱，時刻警醒。

3.8 提高研究生導師的準入條件，持續提升學術創新和科研誠信水平

2019年1月17日，習近平總書記視察南開大學時明確提出，要加快一流大學和一流學科建設，加強基礎研究，力爭在原始創新和自主創新上出更多成果，勇攀世界科技高峰。研究生導師要引導研究生進行科研創新，敢于質疑學術權威，具有批判性學術思維，提出更有價值的理論和思想；鼓勵、支持他們大膽創新，嘗試多學科知識交融，拓展科學研究的途徑；注重培養研究生解決實際問題的能力，引導研究生關注民生、關注現實社會，深入基層醫療環境中進行調研，將理論與實踐相結合，切實提高學術水平，發表高水平的論文，創造良好的社會效益和經濟效益。更為重要的是，研究生導師要以身作則，以更高的標準要求自己，著眼于本職工作需求，從師德師風、科研誠信、學術規范方面出發，持續提升學術創新和科研誠信水平，以身示人、以德服人、以能教人，像蠟燭一樣燃燒自己，照亮更多的人。

4 結語

研究生導師的科研誠信和學術規范建設是研究生教育的關鍵，近幾年大力提倡科研誠信，本著一顆正直的心，腳踏實地做科研，一心一意育人才。加強研究生導師科研誠信和學術規范建設，就要從源頭上進行預防、整改。當然，這一過程中也會出現諸多問題，要對其形成的原因進行深入分析，提升研究生教育質量。