既有住宅建筑節能改造業主內源動力形成機理研究設計

郭漢丁，李瑋，張印賢

（天津城建大學 經濟與管理學院，天津 300384）

實施既有住宅建筑節能改造是實現“雙碳目標”、節能減排與可持續發展戰略的內在要求。住宅建筑具有占比大、利益復雜、影響廣泛的基礎特性，既有住宅建筑節能改造市場運行具備特有的復雜關系和實施的困難性，其市場有序運行依賴于政府、節能服務企業（ESCO）、業主等多方主體為核心的共同作用，改造收益的直接受益者——業主是推進其市場持續發展的不懈源泉——內源動力。至今，我國既有建筑節能改造仍然以政府主導為主，忽視了市場運行的內在根本動力——內源動力，致使市場運行不暢，改造效果不佳，市場動力匱乏等實踐問題[1]，其根源不可回避涉及業主節能改造的積極性——業主內源動力驅動作用，阻礙與制約著既有住宅建筑節能改造市場發展。因此，從市場治理視角出發，探索既有住宅建筑節能改造業主內源動力作用機理成為亟待解決的瓶頸問題。

1 業主內源動力作用機理研究必要性與意義

1.1 國內外既有建筑節能改造市場運行理論研究比較分析

發達國家既有建筑節能改造市場運行理論研究起步較早，相關政策制訂和經濟激勵機制較為成熟，目前已積累了較為豐富的理論研究成果。20 世紀80 年代，我國學者開始研究既有建筑節能改造，就既有建筑節能改造市場運行理論研究形成一些初步成果。國內外既有建筑節能改造市場運行近期研究主要聚焦激勵政策、節能行為、融資模式和收益分配等4 方面，梳理與比較國內外理論研究動態如表1 所示。

表1 國內外既有建筑節能改造市場運行理論研究比較分析

1.2 研究必要性

從上述國內外既有建筑節能改造市場運行相關理論研究波及的激勵政策、節能行為、融資模式和收益分配等內容，盡管就既有建筑節能改造市場運行形成了較為完整的理論研究成果，但從市場主動治理視角，考慮住宅業主產權多樣復雜性、個體背景、價值不同帶來的利益訴求差異性及其節能意識差別性等的業主內源動力作用機理研究尚屬鮮見。因此，從市場治理內在規律解析切入，闡述住宅業主市場驅動的特殊性，探究既有住宅建筑節能改造業主內源動力作用機理，提出業主內源動力提升策略，以激發住宅業主節能改造自發能動性來推動既有建筑節能改造市場持續發展，是值得深化研究的重要課題。

1.3 研究意義

1.3.1 完善與豐富既有住宅建筑節能改造市場治理理論

既有住宅建筑節能改造業主內源動力作用機理研究，以市場主動治理為導向，結合業主市場定位與職能，探究既有住宅建筑節能改造業主行為規律，聚焦既有住宅建筑節能改造業主內源動力的形成、影響、作用和評價等環節，闡釋既有住宅建筑節能改造業主內源動力在市場運行與發展中的驅動作用，形成業主內源動力驅動作用機理理論體系，完善與豐富其市場治理理論。

1.3.2 推動既有住宅建筑節能改造市場發展實踐

以市場高效運行為目標導向，基于既有住宅建筑節能改造業主內源動力作用機理研究理論基礎，剖析既有住宅建筑節能改造市場運行實踐現狀與瓶頸問題，借鑒國外實踐經驗與特點，提出業主內源動力提升實施對策，為調動市場主體節能改造積極性、激發市場主體活力提供有效指導，推動既有住宅建筑節能改造市場高效發展。

2 研究目標規劃與內容設計

2.1 研究目標規劃

著眼于市場治理視角，基于既有住宅建筑節能改造業主行為特征分析，解析既有住宅建筑節能改造業主內源動力影響與反饋關聯關系，探索既有住宅建筑節能改造市場發展過程中業主與相關主體行為博弈策略，探討業主行為博弈演進策略與實施路徑，闡釋既有住宅建筑節能改造業主內源動力作用機理與實施機制，架構既有住宅建筑節能改造業主內源動力作用有效性評價指標體系和量化評價過程，基于實踐瓶頸問題致因分析，提出既有住宅建筑節能改造業主內源動力驅動與提升實施策略，為既有住宅建筑節能改造市場治理與業主動力發展提供理論支撐和實踐借鑒，推動業主內源動力驅動下的既有建筑節能改造市場持續發展。

2.2 研究內容設計

以市場高效發展為導向，擬從業主行為需求規律、影響機理、業主行為博弈演進策略、內源動力作用機制、內源動力作用有效性評價和內源動力提升策略等6 個方面架構既有住宅建筑節能改造業主內源動力形成機理研究內容。

2.2.1 既有住宅建筑節能改造市場特性與業主行為規律

從市場主體構成分析著眼，闡述市場既有住宅建筑節能改造運行內在特征；基于成熟度模型劃分既有住宅建筑節能改造市場階段，探索業主在市場發展中的階段性職能；基于馬斯洛需求層次理論和業主價值取向，探討市場發展不同階段業主的需求及其演變規律；結合行為動機和組織行為學理論，探究業主在市場發展過程中的行為特征與行為發展規律。

2.2.2 既有住宅建筑節能改造業主內源動力形成過程與影響機理

基于業主行為特征規律，分析既有住宅建筑節能改造業主內源動力的形成內涵和特征；探討既有住宅建筑節能改造業主內源動力形成條件，從市場約束和市場激勵等方面架構業主內源動力的形成路徑；從業主自身特性、市場相關主體特性和市場環境等層面考慮，基于扎根理論，鑒別既有住宅建筑節能改造業主內源動力的關鍵影響因素；利用社會網絡分析，探索既有住宅建筑節能改造業主內源動力影響因素間關聯與反饋關系。

2.2.3 基于博弈分析的既有住宅建筑節能改造業主行為演變策略

從既有住宅建筑節能改造市場主體的價值取向、利益訴求和行為特征入手，揭示市場運行過程中主體間的動態復雜行為博弈關系，構建市場各主體的收益函數；基于“有限理性人”理論假設，分別建立業主與ESCO、業主與政府的行為博弈模型，確定業主行為最優策略；基于市場主體利益目標與關聯關系，分析業主行為策略演變過程、演變路徑和優化過程。

2.2.4 既有住宅建筑節能改造業主內源動力作用機制與發展過程

基于既有住宅建筑節能改造業主內源動力作用依據和作用流程，架構業主內源動力作用機制模型；從市場機制完善和服務平臺構建等方面探析既有住宅建筑節能改造業主內源動力作用的實施機理；從業主行為策略選擇與動力關聯分析著眼，解析業主內源動力的階段性發展特征、實現過程和實施途徑。

2.2.5 既有住宅建筑節能改造業主內源動力作用有效性評價

以市場運行有效為目標導向，解構業主內源動力作用有效性評價內涵和意義；基于既有住宅建筑節能改造市場業主內源動力有效性評價內容分析，架構3 個層次的業主內源動力作用有效性評價指標體系；運用層次分析法和模糊綜合評價法實施量化評價過程，進行實證驗證分析。

2.2.6 既有住宅建筑節能改造業主內源動力提升策略

剖析我國既有住宅建筑節能改造業主市場運行實踐現狀與瓶頸問題；借鑒國外既有建筑節能實踐特點與經驗；基于市場治理理論，從政策支撐、價值引導、平臺拓展、模式改進等方面提出既有住宅建筑節能改造業主內源動力提升實施策略。

3 研究實施方案

3.1 研究思路

考慮既有住宅建筑節能改造市場運行中業主動力的內在特殊性，基于市場治理視角，探索既有住宅建筑節能改造業主內源動力作用機理與提升策略，擬突出5 個基本研究思路。

3.1.1 圍繞市場治理視角

既有住宅建筑節能改造業主內源動力形成機理研究是市場有效治理理論的有機組成部分，也是市場運行實踐的內在要求。無論是分析住宅業主作用特殊性、探索業主行為規律、剖析業主內源動力影響機理等，還是闡釋主體演進策略、揭示內源動力作用機制、構建有效性評價體系、提出實施策略等，都以市場運行為平臺、以市場治理為視角開展研究，旨在形成以業主內源動力為驅動的既有住宅建筑節能改造市場治理理論體系，以豐富市場治理理論。

3.1.2 遵循理論研究學理

從國內外研究現狀與發展趨勢分析入手，論證研究必要性；從業主行為特征與演變規律分析著手，揭示主體需求；從影響機理與行為策略分析著眼，奠定內源動力形成機理的基礎；從業主內源動力作用機制與發展過程分析切入，揭示業主內源動力的形成機理；以評價體系構建與實施策略提出為落腳點，回歸目標導向。研究過程遵循理論研究的學理規律。

3.1.3 尊重研究內容邏輯

以業主內源動力推動既有住宅建筑節能改造市場高效發展為目標，按照學理邏輯安排研究內容順序。首先分析業主的行為特征與演變規律；其次探討業主內源動力的影響機理和行為博弈策略；再次剖析業主內源動力作用機制與發展過程；最后以市場高效運行為導向構建評價體系，提出實施策略。研究內容框架尊重其內在聯系和研究邏輯關系。

3.1.4 理論與實踐有機結合

理論上，探討業主內源動力形成過程的需求規律、行為特征、影響機理、博弈策略、作用機制和度量評價，形成既有住宅建筑節能改造業主內源動力作用機理理論體系；實踐上，剖析我國既有住宅建筑節能改造實踐現狀與問題，借鑒國外實踐經驗與特點，以市場有效運行要求著眼，提出以業主內源動力推動改造實踐的對策。理論研究以解決實踐問題為目標，實踐研究以理論研究成果為支撐，理論與實踐有機結合，提升研究成果水平。

3.1.5 定性與定量相結合

以定性研究為主，開展國內外理論與實踐分析、探究業主行為特征與規律、探索業主內源動力影響因素和評價指標等研究；采用社會網絡分析、動態演化博弈、模糊綜合評價等方法，對影響機理、行為策略、評價過程實施量化研究。定性與定量研究相結合，實現研究的深化與突破。

3.2 研究實施技術路線

依據研究思路要求和研究內容的內在關系，基于“問題導向—理論探索—效果度量—策略架構”基本研究邏輯，實施7 個步驟研究過程。第一，梳理國內外現狀，解析研究問題，架構研究目標與內容。第二，探討市場主體構成與市場運行特征，界定市場發展階段，分析業主階段性職能，探究業主需求與行為規律。第三，分析業主內源動力形成過程，探索業主內源動力的影響因素及其關聯反饋關系。第四，基于“有限理性人”理論假設，分別建立業主與ESCO、業主與政府的行為博弈模型，解析業主行為策略演變規律與優化路徑。第五，闡述既有住宅建筑節能改造業主內源動力作用實施機制與實現路徑。第六，構建業主內源動力作用有效性評價模型，運用層次分析法和模糊綜合評價法結合實施量化評價，開展算例實證驗證。第七，剖析我國既有建筑節能改造市場運行實踐現狀、瓶頸問題與致因，借鑒國外既有建筑節能改造實踐經驗，提出既有住宅建筑節能改造業主內源動力提升實施策略。研究實施技術路線如圖1 所示。

圖1 研究實施技術路線

4 結語

業主的內源動力是既有住宅建筑節能改造市場持續發展的根本力量，是市場主動治理的必然要求。業主內源動力的形成與發展有其住宅產權復雜性、利益訴求差異性和節能意識差別性的特殊內在因素，基于市場治理視角和這些特殊因素考慮，就行為演變規律、影響反饋關系、博弈演化路徑、作用實施機制、有效度量評價和提升實施對策的邏輯，形成既有住宅建筑節能改造內源動力作用機理系統理論體系，以期促進既有住宅建筑節能改造市場治理理論研究和實踐發展。