Safety Ⅱ?qū)W術(shù)思想的科學(xué)傳播研究*

李 杰

(1.中國科學(xué)院 文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190;2.北京理工大學(xué) 爆炸科學(xué)與技術(shù)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京 100081)

0 引言

在安全科學(xué)的發(fā)展歷史上，不同時(shí)代的安全開拓者為安全科學(xué)的發(fā)展貢獻(xiàn)了不同的理論和方法。在安全科學(xué)的萌芽階段，來自美國旅行者保險(xiǎn)公司的工作人員Heinrich以保險(xiǎn)過程中產(chǎn)生的大量事故數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，在1931年出版安全領(lǐng)域的奠基性著作《工業(yè)事故預(yù)防》[1]，首次系統(tǒng)性總結(jié)事故的發(fā)生和分布特征，提出知名的事故金字塔和事故致因模型。在Heinrich的基礎(chǔ)上，后續(xù)學(xué)者以事故為主線開展深入的研究和分析[2-3]。在事故與風(fēng)險(xiǎn)的研究演化中，分析思想也從原來的線性思維走向復(fù)雜非線性。例如，在安全科學(xué)以事故為核心的線性研究階段，以Heinrich[1]、Bird[4]以及北川徹三等事故致因模型為代表性。在工業(yè)化系統(tǒng)不斷復(fù)雜的背景下，系統(tǒng)思維被逐漸應(yīng)用于安全與事故的分析中。以Reason[5]、Leveson[6]，Rasmussen[7]以及Hollnagel等[8]提出的系統(tǒng)模型為代表性。在長期發(fā)展過程中，事故理論、方法、技術(shù)得到快速發(fā)展[9-10]，然而自始至終有1個(gè)疑問伴隨著安全科學(xué)學(xué)者，即安全科學(xué)的研究對象是事故嗎？雖然有學(xué)者已經(jīng)明確和論證了安全科學(xué)的研究對象是事故，但國內(nèi)外安全領(lǐng)域的學(xué)者對于安全的研究對象并未達(dá)成共識。這是因?yàn)槭鹿士梢宰鳛榘踩芯康?個(gè)方面，但安全科學(xué)不僅僅是研究負(fù)向效應(yīng)的“事故”。在安全科學(xué)不斷的發(fā)展中，相繼有學(xué)者對安全的研究對象進(jìn)行論述，但都未形成系統(tǒng)性且具有國際影響力的論文和著作。

在前人的基礎(chǔ)上，來自丹麥的安全科學(xué)學(xué)者Hollnagel于2014年出版《安全Ⅰ和安全Ⅱ：過去與未來的安全管理》(下文簡稱“Safety Ⅱ著作”)[11]一書，在全面回顧安全研究歷史的前提下，系統(tǒng)論述Safety Ⅰ和Safety Ⅱ提出背景和理論架構(gòu)。Hollnagel指出Safety Ⅰ是古典的安全認(rèn)識，即僅僅關(guān)注事情出錯(cuò)的原因；Safety Ⅱ則認(rèn)為事故屬于事件集合中的“小概率”事件，提倡不僅要關(guān)注Safety Ⅰ對應(yīng)的事故，更要去關(guān)注沒有出錯(cuò)的事情(The right thing)。相比于Safety Ⅰ，在實(shí)際的安全管理中Safety Ⅱ理念屬于積極的、主動(dòng)的安全管理，其對現(xiàn)代企業(yè)的安全觀有重要的指導(dǎo)意義。為了進(jìn)一步促進(jìn)Safety Ⅱ的思想在安全實(shí)踐中的應(yīng)用，Hollnagel等提出韌性工程(Resilience Engineering)以及FRAM功能共振的安全系統(tǒng)分析模型[8]。Safety Ⅱ的核心貢獻(xiàn)在于不僅指出安全應(yīng)該研究“安全”，而且提出一整套系統(tǒng)的可操作性的方法與技術(shù)。綜上，在整個(gè)安全科學(xué)的歷史脈絡(luò)中，如果說Heinrich以事故數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的研究開啟對安全科學(xué)的認(rèn)知，那么Safety Ⅱ則是人類對安全科學(xué)認(rèn)知的另一次重要的轉(zhuǎn)折。作為具有里程碑意義的安全思想，Safety Ⅱ著作出版后，得到國際安全領(lǐng)域多位學(xué)者的評論和分析[12-15]，并迅速在安全領(lǐng)域形成廣泛傳播。因此，為了更為全面地了解該著作的Safety Ⅱ思想在學(xué)術(shù)界的傳播情況，本文采用科學(xué)計(jì)量與知識網(wǎng)絡(luò)的方法對引用Safety Ⅱ著作的論文進(jìn)行挖掘分析，以期為我國的安全理論與實(shí)踐提供科技情報(bào)。

1 數(shù)據(jù)與方法

2021年3月26日，從科睿唯安Web of Science(WoS)核心數(shù)據(jù)集的科學(xué)引文索引(Science Citation Index)和社會科學(xué)引文索引(Social Science Citation Index)數(shù)據(jù)庫中，使用被引文獻(xiàn)(Cited References)檢索功能，來獲取《安全I(xiàn)和安全Ⅱ：過去與未來的安全管理》(Safety-Ⅰ and Safety-Ⅱ:The Past and Future of Safety Management)的引文數(shù)據(jù)。在WoS被引文獻(xiàn)檢索中，首先通過檢索條件：“被引作者=(Hollnagel E*) AND被引年份:(2014)AND被引時(shí)間(2014—2021)”，得到Hollnagel在2014年發(fā)表的所有作品的被引列表。在此基礎(chǔ)上，通過人工判斷篩選并下載Safety Ⅱ著作的被引數(shù)據(jù)。最后，共得到284篇引用Safety Ⅱ著作的學(xué)術(shù)論文，這284篇論文即為Safety Ⅱ著作所傳播到的文獻(xiàn)合集。Safety Ⅱ被引數(shù)據(jù)采集和數(shù)據(jù)分析的研究流程如圖1所示。

圖1 研究流程Fig.1 Research flow chart

本文采用科學(xué)計(jì)量與知識網(wǎng)絡(luò)的方法來梳理Safety Ⅱ著作的被引證情況，并以此來表征其學(xué)術(shù)思想傳播的特征。在數(shù)據(jù)分析中，采用自主開發(fā)的Bibliographic Analysis Tool(BAT)文獻(xiàn)分析工具對數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理，使用美國德雷賽爾大學(xué)陳超美教授開發(fā)的CiteSpace[16]和荷蘭萊頓大學(xué)Ness和Ludo開發(fā)的VOSviewer[17]，對采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行可視化分析。本文主要以下從4個(gè)方面來探究Safety Ⅱ?qū)W術(shù)思想的科學(xué)傳播現(xiàn)狀：1)通過施引文獻(xiàn)年度分布，了解該思想自發(fā)表以來在學(xué)術(shù)界的時(shí)間關(guān)注度；2)通過引用的主體，了解Safety Ⅱ思想在全球不同國家、地區(qū)、組織以及個(gè)人中的傳播情況；3)通過載文領(lǐng)域和期刊的分析，認(rèn)識Safety Ⅱ在不同領(lǐng)域和期刊中的傳播情況；4)通過施引論文關(guān)鍵詞的分布，分析該思想所傳播的研究熱點(diǎn)及其趨勢。

2 結(jié)果

2.1 傳播時(shí)間與傳播主體

Safety Ⅱ論著引證的時(shí)間分布特征，對于認(rèn)識Safety Ⅱ?qū)W術(shù)思想的受關(guān)注度有重要價(jià)值。圖2展示了Safety Ⅱ著作出版以來，其在SCI/SSCI學(xué)術(shù)論文中被引的頻次分布。由圖2可知，自2014年Safety Ⅱ著作出版以來，其被引用次數(shù)呈急劇增長的態(tài)勢，表明Safety Ⅱ思想在過去數(shù)年的關(guān)注度的增長。特別是從2014—2020年，該著作的被引呈現(xiàn)線性的增長趨勢。Safety Ⅱ著作的持續(xù)被引和迅速增長，表明Safety Ⅱ在時(shí)間維度的傳播速度與趨勢，反映Safety Ⅱ在學(xué)術(shù)共同體中的影響力和熟知度越來越高。一個(gè)新的思想能夠如此快速的增長，反映Safety Ⅱ思想被學(xué)術(shù)共同體的認(rèn)可和支持。在過去數(shù)年的Safety Ⅰ思維的引導(dǎo)下，安全科學(xué)的研究遇到若干難以解決的問題和矛盾。例如，長期認(rèn)為安全科學(xué)是研究事故的思維在Safety Ⅱ的思維下得到顛覆，安全科學(xué)研究已經(jīng)從“事故”時(shí)代邁向了“安全”時(shí)代。

圖2 Safety Ⅱ思想傳播的時(shí)間分布Fig.2 Time distribution of Safety Ⅱ thought diffusion

對引用Safety Ⅱ著作的論文國家/地區(qū)—機(jī)構(gòu)—作者的共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分析，以分析傳播主體的分布情況，結(jié)果如圖3所示。圖3中節(jié)點(diǎn)的大小代表不同主體引用Safety Ⅱ著作的次數(shù)，相同類型節(jié)點(diǎn)之間通過合作建立關(guān)系(例如，作者與作者之間的聯(lián)系)，不同類型節(jié)點(diǎn)之間的關(guān)系代表隸屬關(guān)系(例如，機(jī)構(gòu)和國家/地區(qū)之間的連線)。分析結(jié)果表明，有 35個(gè)不同的國家或地區(qū)引用了Safety Ⅱ著作，其中以ENGLAND(英格蘭)最具代表。在284篇論文中，有68篇論文來自于英格蘭(占比24%)。除此之外，USA(美國，42篇)、AUSTRALIA(澳大利亞，41篇)、NORWAY(挪威，39篇)、ITALY(意大利，20篇)、NETHERLANDS(荷蘭，18篇)、BRAZIL(巴西，16篇)、DENMARK(丹麥，15篇)、SCOTLAND(蘇格蘭，14篇)以及SWEDEN(瑞典，14篇)也在Safety Ⅱ的思想傳播中發(fā)揮重要作用；在機(jī)構(gòu)層面上，Safety Ⅱ傳播到383個(gè)不同的機(jī)構(gòu)中，反映其傳播的廣泛性。在所有機(jī)構(gòu)中，Univ Stavanger(挪威斯塔萬格大學(xué))有18篇論文引用了該著作，是Safety Ⅱ思想的主要傳播機(jī)構(gòu)。此外，其他的核心傳播機(jī)構(gòu)包括Delft Univ Technol(荷蘭代爾夫特理工大學(xué)，8篇)、Sapienza Univ Rome(羅馬第一大學(xué)，8篇)Univ Fed Rio Grande do Sul(巴西南大河州聯(lián)邦大學(xué)，8篇)、RMIT Univ(澳大利亞皇家墨爾本理工大學(xué)，7篇)、Stavanger Univ Hosp(挪威斯塔萬格大學(xué)醫(yī)學(xué)院，7篇)、Griffith Univ(澳大利亞格里菲斯大學(xué)，6篇)、Kings Coll London(倫敦國王學(xué)院，6篇)、Lund Univ(瑞典隆德大學(xué)，6篇)、Univ Nottingham(諾丁漢大學(xué)，6篇)、Univ Sunshine Coast(澳大利亞陽光海岸大學(xué)，6篇)；在作者層面，該著作被745個(gè)不同的作者引用。主要傳播者分別為巴西南大河州聯(lián)邦大學(xué)Saurin Tarcisio Abreu(9篇)、丹麥學(xué)者Hollnagel Erik(7篇)、羅馬第一大學(xué)Patriarca Riccardo(6篇)、瑞典隆德大學(xué)Bergstrom Johan(5篇)、荷蘭代爾夫特理工大學(xué)Reniers Genserik(5篇)以及挪威斯塔萬格大學(xué)Wiig Siri(5篇)。從以上的分析不難得出，我國無論在國家層面、機(jī)構(gòu)層面還是作者層面對該著作的引用和研究數(shù)量都很少，因此我國需要進(jìn)一步加強(qiáng)國際新興安全理論Safety Ⅱ的引入，并實(shí)現(xiàn)吸收和創(chuàng)新。

圖3 Safety Ⅱ思想傳播的國家/地區(qū)—機(jī)構(gòu)—作者分布Fig.3 Countries/regions-institutions-authors distribution of Safety Ⅱ thought diffusion

2.2 傳播領(lǐng)域的分布

Safety Ⅱ思想的傳播領(lǐng)域如圖4所示。結(jié)果表明，該思想傳播到了69種不同的科學(xué)領(lǐng)域中，主要傳播領(lǐng)域?yàn)镋ngineering,Industrial(工業(yè)工程，141篇)、Operations Research & Management Science(運(yùn)籌與管理科學(xué)，94篇)、Ergonomic(人機(jī)工程學(xué)，51篇)、Psychology,Applied(應(yīng)用心理學(xué)，30篇)、Health Care Sciences & Services(健康護(hù)理科學(xué)與服務(wù)，27篇)以及Public,Environmental & Occupational Health(公共、環(huán)境與職業(yè)健康，23篇)。從領(lǐng)域的聚類分布來看，Safety Ⅱ思想主要擴(kuò)散在“健康護(hù)理領(lǐng)域”、“工業(yè)工程、運(yùn)籌管理科學(xué)領(lǐng)域”、“人機(jī)工程與應(yīng)用心理學(xué)領(lǐng)域”以及“環(huán)境科學(xué)與研究領(lǐng)域”；在時(shí)間分布上，人機(jī)工程學(xué)、工業(yè)工程、管理以及健康等是早期傳播的領(lǐng)域，近期主要集中在計(jì)算機(jī)、電子通信和化學(xué)等領(lǐng)域。

圖4 Safety Ⅱ思想的傳播領(lǐng)域Fig.4 Diffusion fields of Safety Ⅱ thought

在領(lǐng)域分布的基礎(chǔ)上，對Safety Ⅱ的期刊維度傳播進(jìn)行分析。在期刊層面上，Safety Ⅱ著作傳播到了107個(gè)不同的期刊中。從107個(gè)期刊中，提取引用Safety Ⅱ著作次數(shù)不小于2次的期刊構(gòu)建期刊的耦合網(wǎng)絡(luò)，結(jié)果如圖5所示。結(jié)果顯示，Safety Ⅱ主要傳播到了“安全、可靠性以及人機(jī)工程學(xué)”等和 “醫(yī)療和健康”等方面的期刊上。在這些期刊中，傳播次數(shù)最多的為Safety Science(《安全科學(xué)》)期刊，已經(jīng)有73篇已發(fā)表的論文引用了Safety Ⅱ著作。此外，Reliability Engineering & System Safety(《可靠性工程與系統(tǒng)安全》，19篇)、Cognition Technology & Work(《認(rèn)知技術(shù)及工作》，15篇)以及Applied Ergonomics(《應(yīng)用人機(jī)工程學(xué)》，14篇)等期刊成為Safety Ⅱ思想傳播的主要征地，其他的期刊雖然也引用了Safety Ⅱ著作，但是數(shù)量上相對要少很多。在107個(gè)期刊中，BMC Health Services Research是2020—2021年引用Safety Ⅱ著作最為活躍的期刊。此外，發(fā)表在Safety Science(《安全科學(xué)》)、Reliability Engineering & System Safety(《可靠性工程與系統(tǒng)安全》)以及International Journal for Quality in Health Care(《國際保健質(zhì)量雜志》)上且引用Safety Ⅱ著作的論文具有高的二次影響力。

圖5 SafetyⅡ思想的傳播期刊Fig.5 Diffusion journals of Safety Ⅱ thought

2.3 傳播熱點(diǎn)的分布

關(guān)鍵詞是作者依據(jù)研究論文的核心內(nèi)容選擇的，能有效地表征作者的研究領(lǐng)域術(shù)語。因此，對學(xué)術(shù)論文關(guān)鍵詞的挖掘和對高頻關(guān)鍵詞的分析，能在一定程度上反映對應(yīng)研究的熱點(diǎn)內(nèi)容。對Safety Ⅱ思想傳播到的熱點(diǎn)研究主題及其聚類分布的分析結(jié)果如圖6所示。結(jié)果顯示，Safety Ⅱ的思想主要傳播到的研究熱點(diǎn)分布在Resilience(韌性，31次)、Patient Safety(病患安全，30次)、FRAM(功能共振分析方法，25次)、Resilience Engineering(韌性工程，23次)、Socio-Technical System(社會技術(shù)系統(tǒng)，16次)、Human Factor(人的因素，15次)、Safety Management(安全管理，15次)、Healthcare(健康護(hù)理，13次)、Resilient Healthcare(健康護(hù)理韌性，12次)、Safety Culture(安全文化，11次)、Complexity(復(fù)雜度，10次)、High Reliability Organizations(高可靠性組織，10次)以及Human Error(人的失誤，10次)。進(jìn)一步通過關(guān)鍵詞的共現(xiàn)關(guān)系，對關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類分析。目前，Safety Ⅱ主要傳播到的主題群分布在6個(gè)方面：1)韌性與功能共振模型，該領(lǐng)域是Hollnagel Erik過去10年內(nèi)重點(diǎn)研究的領(lǐng)域，功能共振模型、韌性工程以及Safety Ⅱ都是其產(chǎn)出的核心安全理論、方法或基礎(chǔ)；2)病患安全，該聚類是Safety Ⅱ應(yīng)用的核心領(lǐng)域。在Safety Ⅱ思想產(chǎn)生以來，Hollnagel Erik教授進(jìn)行了大量的醫(yī)院和病患安全方面的系統(tǒng)研究，這促使病患安全方面科學(xué)論文具有較大規(guī)模；3)事故與人的失誤分析；4)安全與風(fēng)險(xiǎn)管理；5)社會技術(shù)系統(tǒng)與人的因素；6)安全風(fēng)險(xiǎn)的評估研究，詳見表1。

圖6 Safety Ⅱ傳播的熱點(diǎn)主題分布Fig.6 Hot topics distribution of Safety Ⅱ diffusion

在Safety Ⅱ傳播熱點(diǎn)主題分布的研究基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對主題的傳播趨勢和影響力進(jìn)行分析。在整個(gè)主題群中，早期Safety Ⅱ擴(kuò)散的核心主題主要分布在職業(yè)安全、事故等方面；在中期快速發(fā)展階段，主要的研究分布在病患安全、社會技術(shù)系統(tǒng)和韌性等方面；2019—2021年的研究則主要擴(kuò)散到人的因素和安全文化的研究。在主題的影響力層面上，Safety Ⅱ擴(kuò)散到的高影響主題主要分布在韌性、復(fù)雜系統(tǒng)以及健康護(hù)理等方面，這是因?yàn)樵撝黝}群是Safety Ⅱ的核心知識來源。除此之外，研究與人的因素以及事故防控等(例STAMP，HFACS)相關(guān)研究具有高的影響力。

表1 Safety Ⅱ傳播的熱點(diǎn)主題群Table 1 Hot topics clusters of Safety Ⅱ diffusion

3 結(jié)論

1)作為國際新興的安全思想，自2014年Safety Ⅱ著作公開發(fā)表以來，得到安全界的廣泛關(guān)注。在時(shí)間維度的科學(xué)傳播上，Safety Ⅱ所傳播到的論文產(chǎn)出呈顯著的線性增長趨勢。該著作出版7年來，Safety Ⅱ已經(jīng)在全球得到廣泛的傳播。目前，Safety Ⅱ思想已經(jīng)傳播到35個(gè)不同的國家或地區(qū)，383個(gè)不同的機(jī)構(gòu)以及745個(gè)不同學(xué)者中。其中，分別以英格蘭、挪威斯塔萬格大學(xué)以及作者Saurin Tarcisio Abreu最具代表。

2)在領(lǐng)域和期刊維度的傳播中，Safety Ⅱ傳播到69個(gè)不同的領(lǐng)域和107個(gè)不同的期刊中。主要傳播領(lǐng)域?yàn)楣I(yè)工程、運(yùn)籌管理科學(xué)與人機(jī)工程學(xué)，代表的期刊為《安全科學(xué)》、《可靠性工程與系統(tǒng)安全》以及《認(rèn)知技術(shù)及工作》。

3)Safety Ⅱ所傳播的主題表明，Safety Ⅱ的思想內(nèi)核主要由Hollnagel Erik倡導(dǎo)的韌性工程和構(gòu)建的功能共振模型的研究主題驅(qū)動(dòng)，并在病患安全、事故與人的失誤、安全與風(fēng)險(xiǎn)管理、社會技術(shù)系統(tǒng)與人的因素等方面得到廣泛的傳播。