旅游卡口環境承載力提升策略研究
——以故宮御花園為例

劉琳琳

(故宮博物院，北京 100009)

1 引言

故宮博物院作為世界文化遺產，一直是公眾旅游的熱門選擇，長期擁擠的觀光活動已成為遺產保護的潛在威脅。為保護遺產資源，故宮博物院于2013年向國務院申請并被批準“平安故宮”項目，在該工程總體方案和框架指導下，面對不斷攀升的參觀人數，陸續實行預約、錯峰、限流參觀及周一閉館等政策。但在實際運行中，游客總量未超過最大承載量，局部區域卻出現游客滯留和擁堵的現象，引發局部的生態環境破壞、游客體驗感差等問題，綜合整治提升區域的旅游環境承載力成為文化遺產地資源保護及可持續發展的重要基礎。

20世紀60年代開始對戶外游憩場所承載力(carrying capacity )進行研究，其目的是緩解熱點旅游區的環境承載力與游客數量之間的矛盾[1]。初期旅游環境承載力研究多以空間承載力為主，將空間、生態等作為承載主體，后期包括社會、經濟及心理因素，使環境容量成為一個多標準的評估模型[2]，并在承載力計算模型中加入時間維度與耦合關系[3～5]。研究對象范圍從文化遺產地[6～9]、生態旅游區[10]的小尺度區域到城市[11]、跨省域的廣尺度區域[5, 12]。承載力測算有最小限制因子計算模型[9]、路線法[7]、面積法[13]等對有效物理環境空間內最大旅客承載量進行數據測定；構建旅游環境承載力綜合性評估體系，評估方法有AHP權重分析法[14]、生態足跡法[15]、狀態空間法[11，12]、系統動力學法等[4]。

綜上所述，現有旅游環境承載力研究中旅游區為最小評價單元，遺產地的環境容量研究以時空管理為主[4,6,9]，并提出旅游卡口概念，即受旅游主體和遺產地客體條件影響，游人易聚集、滯留的時空區域，多為空間尺度小且為游人必經區域或景區精華地段，是資源破壞的易發區域，也是遺產地的管理重點[9]。目前針對卡口區域的策略以游客動態管理為主，具體環境承載力提升策略的研究較少。因此，本文選擇遺產地旅游環境承載力特征指標，利用狀態空間法定量描述和核算御花園園林環境提升工程前后的承載能力，構建了生態、人文、社會等多因素的評估體系，探討影響御花園承載力的因素，評價優化策略，以期為歷史園林空間保護提供參考。

2 御花園概況

御花園處于故宮博物院中軸線后方，占地面積12000 m2，作為皇家內苑，布局緊湊，建設規模上近似于大型皇家園林中的園中園，園內容納大小20多座建筑物，幾乎占全園面積的1/3。另有山石古樹、魚池花臺和周回園內的五色石子路，是以建筑為主體的宮廷式花園[16]。御花園以欽安殿為中心，左右兩側采取對稱方式布置了10余座建筑，這些建筑與欽安殿用山石植物相隔，利用高大濃蔭的樹體營造安靜的環境，襯托園內建筑的主次性[17]。園內佳木蔥郁，有古樹111株，為保護古樹及花卉，設有高低不同的鐵質圍欄。園中主要存5個出入口，分別位于南側的瓊苑東門、坤寧門、瓊苑西門，西墻門(20世紀50年代新建)，北出口由集福門、承光門、延和門、順貞門4個門組成(圖 1)。

故宮博物院自2011年實行由南向北單向參觀，主要游覽路線為午門—太和殿—乾清宮—坤寧宮—御花園—神武門。御花園兩側建筑均為非開放區，不能進行分流。作為“宮后苑”的御花園內部空間局促，南北向以石子甬路為主，堆秀山至延和門之間卡口僅1.6 m寬，制約游客出園速度(圖1)。主要游步道在御花園中軸線兩側，此段道路僅占園內有效游覽面積的20%，多數路段是寬1.8 m的石子路面，且道路節點均為工整的“十”字型、“丁”字型，游客行走時易出現成拱現象及異向群集，人群密度為3～4人/3m2，是古跡類空間承載指標的極限(2014年國家旅游局發布《景區最大承載量核定導則》(LB/T 034-2014)中給出文物古跡類景區的人均空間承載指標為0.8～3 m2/人。)超出多數游客心理承載力最大值，為保持適度社交距離，游客趨向跨越圍欄進入林下綠地。綠地范圍內古樹數量多，相比其他歷史園林具有密度大、樹齡高的特點(表1)，游人踐踏對古樹健康生長威脅較大，同時存在踏入花池合照、破壞樹干等行為。此外，還存在園林美觀度差、服務設施不完善等問題。游覽路線后段游客容易感到疲憊，有休憩需求，滯留時間增加，因此御花園區域是故宮博物院游覽路線上的瓶頸段，即旅游時空卡口，在人流高峰時期易存在局部超載情況。針對游覽活動中出現的擁擠、生態環境損壞、游憩體驗感差等影響御花園旅游環境承載力的主要特征要素(表2)，2014～2015年故宮博物院陸續開展御花園園林環境提升工程，逐漸提升此區域的旅游環境承載能力。

3 旅游環境承載力評價體系

本研究采用狀態空間法構建御花園旅游環境承載力評價指標體系[18]，在歐氏幾何空間內，資源環境、服務設施及社會環境3個子系統的承載能力由狀態向量的三維狀態空間軸表示(圖2)。圖1中A、B、C三點為承載狀態點，描述一定時間內區域的不同承載狀態。A代表在某一特定資源環境組合下，社會環境活動值低于其承載能力；B值代表高于其承載能力。

3.1 子系統承載力計算方法

資源環境、服務設施及社會環境3個維度下的實際狀態點與原點構成的向量分別為B1、B2、B3；標準點與原點構成的向量分別為B1*、B2*、B3*。以資源環境為例，計算其實際值及標準值，計算公式如下。

(1)

(2)

式(1)、式(2)中，B1為資源環境承載力實際值；n為評價要素個數；wi第i個承載力要素狀態軸的權重；xi為第i個承載力要素的實際值；B1*為資源環境承載力標準值，為第i個承載力要素的標準值。

圖1 研究區域位置分析

表1 主要歷史園林的古樹保存情況

表2 影響御花園旅游環境承載力的主要特征要素

3.2 承載力計算方法

在資源環境、服務設施及社會環境3個子系統狀態軸構成的環境承載力模型中，綜合測算得到環境承載力，計算公式如下：

(3)

(4)

式(3)、式(4)中，FRCS為實際環境承載力，是定量描述區域旅游環境系統反映的實際承載狀態，為第i個評價維度狀態軸的權重，為第i個評價維度的原狀值；RCC為標準承載力，是指區域在可持續發展狀態下，一定時段內區域旅游環境系統表現出的可持續發展狀態。

設置區域旅游環境承載力水平為，可定量表述其承載力狀態，計算公式如下：

(5)

式(5)中，當β<1時，承載力水平低，表示實際承載力已超出該地區標準承載力范圍；當β=1時，承載力水平中等，表示旅游環境承載力處于臨界狀態；當β>1時，承載力水平高，表示現狀旅游環境實際承載力處在標準旅游環境承載力可承載范圍內。值的不同可以反映綜合策略對旅游環境承載力的強弱，驗證其調控措施的可行性。

圖2 狀態空間法分析模型

3.3 評價指標選取及權重確定

根據狀態空間方法描述區域承載力的基本思路，為全面具體描述系統特征，運用層次分析法將旅游環境承載力評價指標分為4個層次：①目標層：最終的旅游環境承載力綜合評價；②系統層：分為資源環境、社會環境及設施服務3個子系統；③狀態層：子系統旅游承載力特征要素，以中國期刊全文數據庫(CNKI)為數據源，以“旅游承載力”“環境承載力”“指標”為關鍵詞進行檢索，提煉旅游環境承載力研究中經典的評價要素，結合本研究區域特征，初步列出14個狀態層要素及權重值，發放問卷向遺產保護、旅游管理等領域專家進行咨詢，咨詢后確定12個構成準則層的特征要素及其權重值，建立旅游環境承載力評價指標體系(表3)；④指標層：對狀態層內的特征要素進行量化計算，客觀指標以觀眾單位游覽面積、游步道行走速度(以每年參觀高峰時段9月份為主)、植物根部環境、古樹健康診斷及遺產地部分監測數據構成，主觀指標以旅游網站的評價、留言及園內觀眾及維護人員的調查問卷組成，數據調查范圍為2014～2019年，2020年后因整體參觀人數限制在40000人以下，不適用于此研究，具體數據見表4。

表3 御花園旅游環境承載力評估體系

表4 2014～2019年御花園旅游環境承載力評估體系指標層數據

3.4 御花園旅游環境承載力計算

將調查數據代入式(1)、式(2)中，計算資源環境、社會環境及服務設施3個子系統原狀、現狀及標準值，再將子系統值代入式(2)～式(5)中，得到綜合及3個子系統的旅游環境承載力水平β值(表5)。

3.5 御花園旅游承載力評價

2014年御花園的旅游承載力為0.57，處于低水平狀態，其子系統的狀態因子均低于標準值。2015年后御花園的旅游承載力水平逐漸提升，2017年后轉為臨界承載的中等狀態 (表5)。其中，社會環境承載力較低，資源環境與服務設施承載力水平較為理想。3個子系統的承載力都有不同程度的提升，服務設施提升效果明顯，資源環境提升次之，社會環境提升程度最低，與御花園自身資源屬性及空間局限性有關聯。就子系統狀態層情況分析，可知服務設施類及游覽空間提升效果較快，生態資源、景觀協調與美觀度提升效果較緩。

表5 2014～2019年御花園旅游環境承載力水平(β值)

4 環境承載力提升策略研究

遺產資源是影響旅游環境整體承載能力的重要因素，區域環境改善對環境承載狀態起正向促進作用。本次提升措施主要集中在植物文物保護，提升園林景觀協調度與美觀度；優化園內游步道，園內游客多方向疏導，提升空間利用率，提升人均游覽面積，緩解擁擠現象；增加休憩設施，提高引導能力及服務能力。

4.1 園林景觀保護

園林景觀保護不僅要從生態角度出發，避免其持續遭受不可逆轉的破壞，也需體現歷史園林文化特色，維護景觀的美觀度與協調度，符合古典園林的構景特征，滿足觀眾對歷史園林的期望，降低觀眾對擁擠的敏感度，提升游客心理承載力。

御花園內古樹數量多，栽植于游步道兩側，長期存在根系土壤容重大，裸根等風險。為消除生態資源因素的制約，借鑒相似保護工程，采用防腐木地板及樹篦子保護古樹根部[19]；新置原木圍欄保護樹干，圍欄間隔緊密，游客可觀賞樹皮紋理但無法觸摸，圍欄用木棍搭配膠墊沿樹干固定，整體體積減少30%，古樹原木圍欄外形參考《清人萬國來朝圖軸》，展現歷史宮廷樹木保護風貌(圖 3d)；盆景式樹池邊緣改造代替大面積鐵質圍欄，制造坡度，觀眾可以倚靠休息但不能跨越，增加空間利用率(圖 3e)；采用亭樣“門”狀立式支撐化“繁”至“簡”削弱原有斜式支撐對園林景觀的破壞(圖 3c)。

為確保整體景觀美觀度與協調度，采用綠籬、原木、石制、高密度聚乙烯等多種材料替代原有單一的鐵質圍欄，同時考慮中國園林植物景觀的意境及特異性，做到“一景一方案”，力求顏色材質貼合周圍園林元素。以建筑、假山為背景的室外文物，需要充足保護空間，采用青白色石制圍欄；與觀眾有接觸，處于園路中的大型賞石設置玻璃格擋，預防游客倚靠導致賞石傾斜倒塌；處于植被中的植物與賞石采用綠籬圍欄搭配長凳進行軟隔離，避免游客跨越破壞，營造園林小品景觀(圖 3f)。綠籬采用喜光照、稍耐蔭、較耐寒、抗逆性強、耐修剪、萌發力強的小葉女貞，花池補栽牡丹、芍藥等傳統花卉，部分裸土點綴栽植麥冬，保障御花園園林景觀的原真性。

4.2 游憩空間增加

御花園石子路面兩旁裸露地面鋪設木地板增加游憩空間，地板鋪裝采用塑木復合材料，有防白蟻、透氣、吸音效果好等優點，仿木的表面機理給游客帶來親近自然的感受[20]。游步道交叉口多為十字或丁字形，觀眾從不同方向交匯，易產生成拱現象和異向群集現象，道路兩側空間拓展后，觀眾行走方向增加(圖 3b)，有效減少擁堵現象，提升游覽動態，整體游客分布相對分散，空間利用率提高，緩解時空聚集現象(2014年9月6日，當天入院觀眾約79500人左右，御花園在11:00～12:00時間段瞬時人數最高，約2502人；調查時間為2018年9月16日，當天入院觀眾80000人，御花園11:00～12:00御花園在11:00～12:00時間段瞬時人數最高，約2492人)(圖 4)。保護樹木根部的地板同時因地制宜地營造林下休憩空間，高大樹體遮擋凳椅兩側，營造半開敞的植物景觀空間，既滿足游客自身停留空間的隱私性，又未對游覽路線造成阻礙，充分協調自然景觀與游客之間的關系，提升空間與服務設施承載力(圖 3a)。但因御花園自身資源屬性及空間局限性，區別于大型皇家園林的開闊磅礴的山水之意，在游人期望值與滿意度方面有一定劣勢。

圖3 御花園園林環境提升效果

圖4 不同時期御花園游客密度分布對比

4.3 配套設施提升

服務設施是觀眾滿意度評價的重要內容之一，理想的空間環境體驗應具有良好的衛生性、安全性、自然性、包容性及舒適的感知體驗[22]，這些體驗一定程度上可提升游客對擁擠的承受度[21]。在園林設施提升中考慮到游客群體生理及心理需求，合理布局休憩場所及座椅、游覽引導牌中添加數字指引(圖 5)及提供文創產品的商店，滿足游客的觀賞及休閑需求，同時借助移除小吃攤、禁用擴音器等措施，營造適宜空間，使人安居在園林時間與空間的延續中，達到身體與景觀空間的共鳴(圖 6)，收獲愉悅的感受[23]，提升游客心理與設施的承載能力。

5 結論

本文從遺產地旅游卡口的微觀尺度出發，基于空間狀態模型構建旅游環境承載力評價指標體系，對御花園提升工程前后的承載力水平進行評價，探討旅游環境承載力提升策略效果。主要結論如下。

(1)御花園區域旅游環境承載力以遺產資源為基礎，受到空間格局限制，是故宮博物院的旅游卡口，在2014年人流高峰時段處于低承載狀態，2015年后逐步轉為中等承載狀態，資源環境、社會環境與服務設施3個子系統的承載力都有提升，服務設施提升效果明顯，資源環境提升次之，社會環境提升程度最低，與御花園自身資源屬性及空間局限性有關聯。

(2)微觀尺度中旅游環境承載力受多方面影響因子疊加影響，且各因子間存在相互促進、制約等作用。環境資源為承載力的基礎，保護措施是消除該子系統限制的主要手段，需要綜合古典園林景觀特征，以“一景一方案”的方式確保整體景觀美觀度與協調度。在古樹保護基礎上，利用林下區域開拓行走空間，增強游人在卡口區域內的動態性與適應性特征，降低游人的時空聚集。此外，休憩空間與服務設施的疊加效果與區域承載能力呈正相關性，游客生理及心理需求被滿足后，對環境擁擠感知度降低，游覽預期值與滿意度增加，也在游覽擁擠時緩解情緒，減少突發事件的產生，降低人流高峰時期的管理難度，提升區域環境承載能力。

圖5 游覽引導牌添加電子信息

(3)旅游卡口的環境承載是一直困擾各遺產地管理者的重點問題，在資源與空間條件相對穩定且呈現低量超載狀態時，游人行為特征及管理制度成為影響區域環境容量的主導要素。管理制度方面，應積極引導游人愛護遺產資源，提升生態保護意識，減少主觀破壞行為。在游人行為特征方面，通過新媒體的介入，參觀方式與傳播平臺發生轉變，新置植物景觀空間為“云逛園”提供拍攝背景，可促進園林文化傳播。

圖6 園林觀景空間

環境資源、游人特征及管理制度三者正向促進，提升區域的環境承載力。

(4)利用狀態空間法可以有效描述多要素之間的關系及各要素對整體值的影響，定量的描述方式在處理系統中多重要素時具有優勢，既可以對現有策略的有效性進行評價，也對未來的空間環境演變趨勢進行預測和模擬[12]。御花園建筑疏密得宜，作為皇帝的私有花園時，含有藥欄、花屏等具 “障景”的造景技術，獲得曲徑通幽的效果，還有鹿呦鶴鳴的天然野趣。轉變為故宮博物院后，御花園歷時近百年園林空間改變，體現出對歷史園林保護與開發思路的轉變，貼合文化遺產保護理念的發展進程[24]，與游客數量及特征存在一定內在聯系，詮釋園林在與人產生互動時會發生動態變化的本質特性。歷史園林的可持續發展要抓住保護與利用的“平衡點”，即可承載狀態，這個平衡點隨社會發展在不斷變化。隨著文化遺產概念普及化、工程材料更新、歷史園林空間及游憩特征的研究發展[24]，御花園的園林環境在尊重“真實性”的基礎上，與觀眾數量及游賞習慣將會達成新的環境可承載體系。