為什么日本沒能扼住韓國的咽喉？

2019年7月初發生過一個大新聞，日本為了打壓韓國半導體工業，限制對韓出口含氟聚酰亞胺、光刻膠和高純度氟化氫，實實在在把韓國給拿捏住了。

事情的背景是這樣的：韓國著名的左派領袖文在寅上臺后，限制財閥，改革檢察院，跑去三八線和金正恩會面，這些是韓國標準左派的套路。事實上，文在寅不僅“左”，而且應該是韓國歷史上最“左”的總統，他反美日，反財閥，反軍政府，最愛的是朝鮮——他父母就是朝鮮人。不僅如此，他還讓日本賠償韓國在第二次世界大戰中的損失。

在第二次世界大戰中，日本占領了韓國，并對韓國造成了巨大的傷害。1965年，日韓達成協議，日本為了平息兩國矛盾，賠償韓國8億美元。不過這件事并沒有平息韓國人的憤怒。我以前以為是韓國人得理不饒人，直到跟一個在中國讀博的韓國人聊天才弄明白，他說日本那8億美元都給了韓國的工業巨頭。而韓國財閥大多是右派，基本都有美國和日本的背景，比如三星集團第一代掌門人應該算半個日本人，因為他從小就學日語，大學也是在早稻田大學讀的，有一半社會關系在日本。得到賠款的巨頭本身就是日本投資的企業，真正需要獲得賠償的人卻沒拿到一毛錢。

所以韓國不少民間組織繼續在向日本要錢。韓國右翼政客上臺，就打擊這些人;左翼上臺，就支持這些人。文在寅代表的是韓國平民階層的左翼，所以也在支持平民，天天揪斗日本，甚至充公了一部分日本在韓企業。這件事激怒了日本，日本一氣之下，把韓國電子行業最重要的3種原料給斷了，韓國電子業幾乎瞬間就受到了影響。畢竟事先沒作準備，一切都太突然了。

要知道，韓國在20世紀跟日本人的半導體之戰中幾乎完勝，后來雙方調整了戰略主攻方向，韓國主營半導體，日本主營半導體原料。

這事發生后，大家都震驚了，一方面震驚于日本的這個操作，另一方面有點擔心日本會不會用這招對付其他國家，同時感慨日本底蘊深厚。

當時幾乎所有人都覺得韓國沒得選擇，會向日本求饒，或者向美國求助，然后通過美國來調?；謴凸綍r候不可避免地又要給美國點好處，整體費錢又丟人。

韓國竟然挺過來了

沒想到時隔大半年我再搜索這則新聞時，驚訝地發現，韓國不僅沒屈服，反而挺過來了，自己想辦法搞定了那3種原料的穩定供應。

那韓國去哪兒找了替代品呢？

首先在他們國內找。比如高純度氟化氫，本來100%進口自日本。韓國之前已經在研究這種無機酸的替代品，替代品的原料是由中國一家公司提供的，但是水平一直不如日本高，而且成本也高得多。雖然這個替代品各個方面都不如日本的原料，比如純度達不到日本的水準，日本是12N，也就是99.999999999999%，小數點后跟著12個9，韓國自己找的原料只能達到10N而且還不劃算，但好在有供應。

此外，韓國企業之前故意不使用國產替代品，還藏著一個日本和韓國之間的小齟齬：韓國財閥基本都是親日的，所以平日里讓它們用質量差一些的韓國產產品去取代日本的進口貨，無論是感情上還是利益上都說不過去。

日本斷供后，韓國政府立刻著手推動替代品，盡管韓國國產的不太劃算，但是買不到日本的原料，國難當頭，這些財閥也顧不上左右之爭了。三星的人過去一起參與研究，本國產原料質量有所提升，反正用上了，生產不至于徹底停掉。

長期來看，韓國可能還要進一步降低原料成本，徹底替代掉日本的原料供應。

2020年年底，日本突然又說要恢復對韓國的半導體原料供應。據外界估計，日本此舉可能是擔心韓國親日企業被其逼上絕路。

韓國半導體工業協會高級官員安基賢表示：“即使日本的限制恢復到2019年7月之前的水平，決定使用其他技術的公司也不會再改變?！币簿褪钦f，對不起，就算你們恢復供應，我們也不要了。

文在寅還調侃時任日本首相安倍晉三，表示多謝安倍對韓國國產化所作的貢獻，沒有他的推動，現在韓國還在使用日本的東西。

反倒是日本國內開始質疑政府搞貿易限制的做法是否合理。因為全世界的半導體執牛耳者只剩下韓國和中國臺灣地區了，日本的原料主要是賣給這兩個地方，現在韓國不買了，中國臺灣地區又不擴產，日本就沒地方賣了，原料滯銷，放在倉庫里還得花錢。

賣的原料少了，不少廠子的利潤都下降明顯。日本人本來以為制裁韓國是一時的，甚至考慮過韓國人迫于壓力說不定會談判提價購買，沒想到韓國永久減少進口，并且使用國內產品替代了，使得日本的原料生產線受到威脅。

比如日本一家生產超純蝕刻氣體的公司，產能跌了30%，利潤少了18%，接下來形勢可能更嚴峻，因為韓國是世界上最大的半導體制造國，不給韓國供應原料，日本還能給誰供應呢？

這就像之前澳大利亞政府里有人說要限制對華鐵礦出口，澳大利亞的經濟學家說政府的腦子嚴重不好使了，中國是世界上最大的鐵礦進口國，全世界80%的鐵礦都賣往中國，澳大利亞作為賣鐵礦的，不賣給中國自己留著能干什么？那不是便宜巴西了（作為中國最大的兩個鐵礦供應國，澳大利亞和巴西是競爭關系）。

而且韓國在其他領域也嘗試搞多元化供給，大幅降低從日本進口，防止日本再卡自家脖子。

韓國統計廳2020年5月發布的數據顯示，2020年第一季度韓國進口的日本制造業原材料比例為15.9%，與2010年同期25.5%的比例相比下降近10%。

比較有意思的是，日本政府宣布要制裁韓國之后，日本的公司一方面表示支持政府決策，另一方面趕緊跑到中國和歐洲國家加大投資建廠，擴充產能。等到日本的政策落地，這些日本公司通過中國和歐洲國家的公司繼續向韓國供應原料，確保韓國不去自己搞研發替代，成功保住了市場，避免了重蹈上文提及的那家生產超純蝕刻氣體的公司的覆轍。

這么看來，這輪博弈的真正贏家原來是韓國，不僅反制了訛詐，還作出了漂亮的反擊。

對我們的啟示

這篇說的是韓國，但最終目的還是要說中國。

前兩天，CNBC （美國消費者新聞與商業頻道）請了高盛集團的分析師來探討限制對華芯片的話題，他同意要限制中國，但是他非常反對現在的這種模式，因為這是明顯的“資敵”。

他分析了為什么技術封鎖戰略到后來都不會有好下場，他的觀點正好在這次“韓日大戰”中體現得淋漓盡致。他說了3點：

首先，現在全球不缺產能，缺的是買家，屬于買家市場。

他分析了當初美國為什么能把日本的半導體打敗。很多人以為是美國限制了日本的技術。其實并不是，日本的芯片技術突破主要是日本人通過舉國體制搞定的，不是美國給的。

1976年，在通產省的主持下，日本聯合了富士通、日立、三菱、日本電氣（NEC）和東芝等5家生產計算機的大公司，成立了超LSI（大規模集成電路）技術研究協會，項目總預算為700億日元，其中300億日元由國家出資。在超LSI技術研究協會運行的4年時間內，一共產生了約一千項發明專利。日本迅速成了芯片制造大國，然后利用低成本優勢向美國銷售。

那美國是怎么對付日本的呢？

很簡單，當時全世界芯片消費最大的國家就是美國，你再厲害，我不買你的產品不就行了嘛，看你賣給誰。

美國一開始對日本芯片征收100%的反傾銷稅，后來又簽訂了《半導體協定》，再加上日元升值，導致日本芯片在美國的銷售情況大受影響。日本芯片在美國賣不動，其他國家又沒那么大的需求，導致日本半導體行業急劇萎縮。

美國在打壓日本的同時，扶持韓國和中國臺灣地區的芯片產業，需求缺口從那兩個地方補充，使得這兩個地方的芯片產業迅速崛起。美國為什么扶持這兩個地方呢？因為這兩個地方好控制，比日本好管得多。

也就是說，美國能壓制住日本，正是因為美國的買家地位。資本主義世界永遠不缺產能，永遠缺購買力。購買力不足，導致了一波又一波的經濟危機，比如疫情期間經濟蕭條，店鋪倒閉，直接原因就是疫情導致大家不去消費了。

那么問題來了，中國在全世界芯片市場上處于什么地位呢？我直接引用數據說明。

2018年中國芯片進口額高達3120億美元，在全球占比約33%，比美洲和歐洲市場規模之和還高。也就是說，在國際芯片市場上，中國是絕對的大買家。這也是為什么2020年5月15日美國宣布對華為的禁令后，美股的芯片股集體大跌：新飛通光電跌逾12%，高通跌超5%，臺積電跌超4%。其反映的就是那些芯片企業對自身的一種擔憂。

其次，限制中國芯片進口會導致中國芯片產業爆發。

這個邏輯非常簡單，類似我在上文說的韓國的邏輯了，中國自己的芯片代工企業本身是不成氣候的，質次價高，在自由市場上幾乎賣不動;限制中國購買海外芯片，其實相當于變相補貼中國的這些企業。

最后，也是最關鍵的一點，要利用市場來打擊別人，而不是跟市場對著干。

永遠不要低估資本家“護食”的決心。整個資本主義世界的根基就是“商人逐利”，正是因為符合人心里最基本的欲望，所以在過去五百多年中，資本主義橫掃世界。

現在眼前的一切，都是這個邏輯的衍生品，而且五百多年來的資本主義史一再強調一個基本邏輯：如果法令和逐利產生沖突，資本家們會不惜代價破除法令。

比如美國之前搞過一個禁酒令，這種大眾消費品被禁之后，明面上不供應酒水了，然后全部轉向了地下，黑社會前所未有地盛行，肯尼迪家族就是在這個過程中崛起的，靠走私各種酒發了大財。

富人們為什么富？核心就是一個：富人天生就是靠解決問題過活的，越是遇到復雜而盈利的問題，他們解決問題的決心越大。對資本家來說，如果市場失靈了，那肯定是無利可圖。如果法律影響到了他們賺錢，不管搞出什么法律來，他們都有辦法找到漏洞破局，讓你一毛錢都征收不到。

韓國人正是通過不屈不撓的努力，把一次巨大的危機轉化成了機遇。這并不是說我國現在已經沒風險了，恰恰相反，現在我國也面臨巨大的挑戰，只不過所有挑戰本身就是機遇。

美國前總統特朗普上臺之后沒少進行限制，不過如果沒有他的一系列操作，我國很多政策，比如研發芯片這種重復造輪子的行為，根本達不成共識，但是到現在基本已經沒什么懸念了，造也得造，不造也得造。前些年半導體專業還不如平面設計專業，這兩年也跟著緊俏起來，這應該感謝特朗普。

芯片斷供這件事，過個半年左右，估計問題就解決了。反正從我記事起，基本上所有的困難都差不多就這樣過去了，就跟韓日這次的情況一樣，事情發生的時候覺得不得了，要完了，但是總有強人會想辦法解決。不過這個問題解決了不代表所有問題就都解決了，今后肯定是一波未平一波又起。

這也對政府提出了重大的挑戰，韓日半導體的崛起都是政府和大企業通力合作的結果，事實上現代超復雜行業已經沒有那種單純一家公司能搞定的情況了，甚至埃隆·馬斯克的SpaceX（美國太空探索技術公司）背后也有NASA（美國國家航空航天局）的支持。這就在客觀上要求政府得堅定地以技術為導向。

總之一句話，機遇和挑戰共存，將挑戰轉化成機遇，需要齊心協力、政府導向、艱苦奮斗，缺一樣都不行。