VDA過程審核方法在汽車零部件供應商中的實施研究

【摘" 要】汽車零部件供應商進入OEM主機廠或Tier1汽車廠商供應鏈采購系統前，需要進行潛在供應商審核，確保滿足客戶的質量管理要求。其中，過程審核是衡量汽車零部件供應商技術能力的重要方法，可以準確客觀地評價供應商的質量保證能力。本文結合德國汽車工業聯合會VDA6.3過程審核的理論方法以及相關國際項目經驗，系統研究項目實施過程中質量審核的標準要求、應用范圍、審核要素、風險識別模型、審核流程、審核評價算法等各個過程，為推動汽車零部件供應商通過客戶潛在評審以及提高內部項目管理、產品設計開發與制造過程能力具有一定的指導意義。

【關鍵詞】質量管理；體系審核；VDA6.3；評價標準

中圖分類號：U468.2" " 文獻標志碼：A" " 文章編號：1003-8639（ 2022 ）12-0021-05

Research on the Implementation of VDA Process Audit Method in Automotive Suppliers

WANG Dun1，YAN Dan-dan1，ZHANG Hui-bin1，ZHANG Kai-hong1，2，LU Jian1，2

（1.China Key Systemamp;Integrated Circuit Co.，Ltd.，Wuxi 214072；

2. Zhongwei Tengxin Elect Ronics Co.，Ltd.，Wuxi 214028，China）

【Abstract】Before entering the supply chain procurement system of OEMs or Tier1 automobile manufacturers，suppliers need to review potential suppliers to ensure that they meet the quality management requirements of customers. Among them，process audit is an important method to measure the technical ability of auto parts suppliers，which can accurately and objectively evaluate the quality assurance ability of suppliers. This paper combines vda6.3 theoretical methods of process audit，as well as relevant international project experience，systematically studied the standard requirements，application scope，audit elements，risk identification model，audit process，audit evaluation method and other processes of quality audit in the process of project implementation. It has certain guiding significance to promote suppliers to pass customer potential review and improve the ability of internal project management，product design and development and manufacturing process.

【Key words】IC quality management；audit；VDA6.3；evaluation standard

隨著國家大力扶持汽車產業，越來越多公司明確了汽車電子產業的戰略布局[1]，在汽車電子產業鏈中，OEM（Original Equipment Manufacture）主機廠和Tier1廠商對產品技術開發以及生產制造過程的穩定性和可靠性有著較高的質量要求[2]，根據IATF 16949汽車行業質量管理體系的要求，供應商進入OEM主機廠或Tier1廠商供應鏈采購系統前，需要進行潛在供應商審核，確保滿足客戶的質量管理要求。全球不同的OEM以及Tier1廠商都有不同的管理體系，以德系BBA為代表的VDA（Verband der Automobilindustrie）的潛在供應商審核標準，美系克萊斯勒、通用廠商的QSB審核，福特的MSA審核，日系豐田TQC、日產ASES質量審核體系等，國產汽車合資或獨資廠都是延用這些標準要求。過程審核是衡量汽車零部件供應商技術能力的重要方法，可以準確客觀地評價供應商的質量保證能力[3]。

1" 汽車工業質量審核準則

1.1" 汽車工業質量管理審核標準

汽車工業質量管理參考依據主要是ISO 9001、ISO/ITF 16949以及VDA6等質量體系標準[4]。在整個產品設計開發和制造過程中，還要滿足汽車行業規范以及不同OEM主機廠或Tier1汽車針對供應商的質量要求，如圖1所示。ISO/ITF 16949認證內容主要是對汽車工業要求的補充，過程審核主要是確保自主設計及制造工藝過程的穩定性和可靠性。產品審核主要確認所有重要產品滿足質量特性要求，并不斷進行質量持續改進。德國汽車工業聯合會通過結合ISO 9001/ITF 16949質量管理體系要求，建立了一套卓越的管理系統VDA6，更多地滿足汽車行業客戶的特定要求[5]。

1.2" "德系汽車工業協會質量標準VDA6

VDA6質量審核標準不斷被優化更新，如圖2所示，主要包括體系審核、產品審核、過程審核以及服務審核。體系審核主要參考VDA6.1批量生產、VDA6.2服務Service以及VDA6.4生產設備審核內容。產品審核主要參考VDA6.5物質和非物質的有形產品審核。過程審核主要包括VDA6.3批量生產/服務以及VDA6.7生產設備審核。服務審核主要依據VDA6.6服務審核部分[6]。

1.3" 不同審核類型的比較

基于德國汽車工業聯合會VDA6標準，體系審核、產品審核以及過程審核類型的比較如表1所示。體系審核，主要關注的是質量管理體系的有效性，確定質量管理體系的質量能力，根據具體的管理體系標準、文件、方法、法規以及客戶的特定要求，檢查其有效性。產品審核主要關注產品特性的符合性，評價成品或半成品的質量特性，通過試驗識別早期產品缺陷，確定現有質量保證措施的有效性[7]。過程審核主要關注產品質量和相關過程的質量能力，并確定汽車電子產品或組件及其過程的質量能力，檢查已策劃開發以及生產過程的適用性。審核過程中，針對不能滿足要求的產品和在加工工序過程中出現的問題，對其潛在風險開展評價。

2" 過程審核的應用與要素

過程審核不僅需要進行內部審核，還需要執行外部審核，在整個項目生命周期過程中，主要應用于前期的戰略規劃、市場調研、采購/供應商管理、技術開發、變更管理、生產和物流、銷售與運行、售后與支持服務等。

在項目實施過程中，不同時間節點對應的過程審核要素如圖3所示，要素的問題點與產品生命周期互相關聯，主要包括潛在供應商分析P1、項目管理P2、產品和過程開發的策劃P3、產品和過程開發的實現P4、供應商管理P5、過程分析/生產P6、客戶支持、滿意度與服務P7。

項目管理主要基于項目的啟動、規劃、執行、監控、收尾五大階段，重點確定供應商內部是否已經建立了項目組織、項目團隊以及確定項目領導的任務和職權，是否具備開展項目的必要資源，包括充足的人力資源和物質資源的規劃、批準，必要時需要進行調整。制定項目的優先等級并建立升級流程。項目執行過程中要考慮質量管理計劃和采購管理計劃、風險管理計劃等相關活動。建立完善的變更管理流程，識別變更風險并提前與客戶協商溝通。

產品和過程開發的策劃要針對產品和過程的特殊要求進行有效的可行性評估，并考慮產品和過程設計開發的必要資源，具備采購范圍內的質量管理策劃。

產品和過程開發的實現確保產品和過程的開發策劃中所有的措施得到實施，利用FMEA方法制定設計和過程中的關鍵點失效預防措施，有效落實在質量策劃中確定的方法和任務，結合每個階段的生產控制計劃制定相應的生產和檢驗文件，并進行小批量PP試產及驗證[8]。

供方管理主要依據供應鏈中顧客的要求，與供應商確定和落實供方業績的目標。采用人、機、料、法、環的管理方法對供應商資質進行采購認可。確保批量生產過程中僅使用批準并且質量合格的供應商。

過程分析/生產圍繞著過程輸入、過程流程、人力資源、物質資源、過程效率、過程輸出結果6個方面進行審核。根據提問表內容進行檢查，保證從產品設計凍結到批量生產的項目交接已經得到有效執行，生產所需的物料、人員、模具、工裝、檢具均已經到位，并對產品和過程進行標記/記錄/認可并且相應存檔。

顧客支持、滿意度與服務需要滿足客戶的質量管理體系、產品供貨和過程的要求，需要建立質量持續改進PDCA控制環，當質量要求偏差時進行故障分析并且有效落實整改措施，不斷持續提高客戶滿意度。

3" 過程審核的風險識別模型建立

過程對產品具有決定性的影響，過程風險會導致產品風險，應在過程審核的準備階段識別過程的潛在風險并對過程風險進行充分評價。圖4所示識別潛在風險的方法是烏龜Turtle模型[9]，主要通過Input輸入、Output輸出、How使用什么方式、Who由誰進行、Result結果如何、What關鍵準則是什么等因素建立風險模型。首先識別的過程要素是哪些“Input輸入”會通過過程被轉化為“輸出Output”。過程是如何進行的（Result），哪些部門/崗位/人員為過程提供支持（Who），過程使用什么方式實現的（How），過程實現的關鍵準則要求是什么（What）。通過建立烏龜模型，根據風險要素識別中提出的問題，識別潛在風險以及評價潛在風險，以確保風險可以被控制在適當的范圍內。

4" 過程審核流程優化

以過程為導向的內部審核、外部供應商審核以及潛在供應商審核，審核的主要流程包括制定審核計劃及委托、審核的準備工作、具體落實內容、進行評價、結果展示、最后評定和結束，如圖5所示。

對于初審的潛在汽車零部件供應商，一般過程審核需要3～5天，參加審核部門有研發部門、質量部門、采購部門、產品部門以及商務部門。質量部門負責記錄，研發等其它部門對具體的內容進行簽核。

審核前期，首先要確認審核人員資質，審核人員需要熟悉汽車產品的標準、規范以及質量管理方面的知識，同時還要了解具體的產品開發全流程，擁有至少5年汽車領域的工作經驗。

根據審核要求編制審核計劃，針對新的要求，不斷調整審核計劃，并以郵件形式通知到供應商。審核計劃中應該包括審核要求、事項優先級、項目計劃、人員安排等內容。在潛在供方評審的準備中，制定調查表收集與審核有關的信息，包括供應商的基本能力信息、實際過往項目經驗、公司內部的標準/技術規范/客戶具體要求、項目人員的專業知識、研發軟硬件能力、過程流程圖、FMEA、控制計劃、是否有外部供方參與等。

審核的具體落實主要針對審核的目的，通過網絡會議或現場形式，與潛在供應商確定審核計劃及標準，并根據制定的檢查表及調查表開展審核，其中開放式提問是主要的審核方式，一旦審核過程中發現嚴重的問題，應立即啟動緊急措施。

審核評價方法主要結合審核過程中發現的問題與提問表/檢查表中的要求進行關聯，并根據打分表進行量化評定分數（0～10分制），明確地描述不符合項，同時保證可追溯性。對于在過去的評審中已經反復出現的不符合項，可以在打分時對具體的問題進行降級。

最后，開展總結討論/末次會議，對審核結果進行展示，并要求被審核組織制定詳細的糾正措施，必須有具體的責任人和時間計劃。

5" 過程審核實施與評價算法優化

審核實施過程主要針對P2～P7要素中的57個問題，并結合具體汽車電子模塊產品在設計開發和制造過程中出現的問題有針對性地提問，如表2所示。

提問表主要評價事項包括潛在供應商能力分析、零件運輸、分類評審估算（PV過程責權關系、ZI目標導向、KO聯絡溝通、RI風險導向）等內容，如某型號汽車ECU控制模組產品評審點（表3）所示，其中提問表中帶星號（*）的問題項涉及產品風險和過程風險，若發現不符合點，則對其評價應更嚴格。評價過程中PV明確了過程擁有者，ZI目標導向定義了過程且確定了過程目標，并建立了過程之間的聯系。KO聯絡溝通，確定重要信息文件化、建立和保持記錄。RI風險導向測量目標、監視過程有效性、數據分析和持續改進。

結合實施過程中的提問以及標準要求進行總體評價，具體要素落實程度EE的主要計算模型如下，其中EPM為P2項目管理，EPP為P3產品和過程開發的策劃，EPR為P4產品和過程開發的落實，ELM為P5供應商管理，EPG為P6過程分析/生產，EK為P7顧客支持/顧客滿意/服務[10]。

EE[%]=[%]（1）

結合公式，總體評價主要包括量產前ED、量產后EP以及總體落實程度EG。通過優化算法公式，可以得出以下公式，SOP量產前設計開發的落實程度公式ED如下：

ED[%]=（2）

SOP量產或SOP后的制造工藝的落實程度公式EP如下：

Ep[%]=（3）

過程評審的總體落實程度公式EG如下：

EG[%]=（4）

結合P2～P7過程提問的要求，對在產品研發過程和批量生產過程中滿足該要求的情況進行評定，每個提問的得分是0、2、4、6、8、10分值。根據以上算法公式，對潛在供應商質量能力進行評價，得出總體落實程度和各單項落實程度的總分，確保分數為整數。圖6～圖8為評價算法在項目實施過程中的應用案例。評定標準為落實程度達到EG≥90%，供方具備質量能力，等級評定為A，綠燈；當落實程度80≤EGlt;90，等級評定為B，黃燈；當落實程度EGlt;80，等級評定為C，紅燈。如表4所示。

在特定情況下需要調整供方的等級：①當P2～P7中至少一個過程要素或過程步驟E1-En，落實程度＜80%，盡管EG≥90%，供方等級仍然從A降至B；②在P6中的子要素EU1-EU7，落實程度＜80%至少一個帶星號問題的評分為4分，且基本出發點中的子要素EPV-ERI，落實程度＜70%，盡管EG≥80%，供方等級仍然降至C；③P2～P7中至少一個過程要素或過程步驟E1-En，落實程度＜70%，P6的子要素EU1-EU7，落實程度＜70%，至少有一個帶星號問題的評分為0分。總符合率在90～100分過程符合，級別為A*，總符合率在80～90分過程絕大部分符合，級別為AB*，總符合率在60～80分過程有條件符合，級別為B*，小于60分過程不符合級別為C。

6" 總結

本文結合德國汽車工業聯合會VDA6.3過程審核的理論方法以及相關國際項目經驗，系統研究了項目實施過程中質量審核的標準要求、應用范圍、審核要素、風險識別模型、審核流程、審核評價算法等各個過程。為推動汽車零部件供應商通過客戶潛在評審以及提高內部項目管理、產品設計開發與制造過程能力，具有一定的指導意義。

參考文獻：

[1] 德國汽車工業協會（VDA）． Automotive SPICE Process Assessment Model[Z].

[2] VDA6.3：2016，德國汽車工業協會（VDA）[Z].

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[6] 李天池，侯軍華，侯軍輝. 航天研究院質量管理體系成熟度評價創新管理實踐[J]. 中國質量，2014（10）：121-122.

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[10] 馬鈞，任云. 整車企業產品開發戰略發展趨勢——基于平臺的模塊化發展戰略[J]. 上海汽車，2010（1）：36-40.

（編輯" 楊" 景）