杭州新型研發機構建設的思路研究

王留軍，施勇峰

(1.浙江省科技信息研究院 杭州 310006； 2.杭州市科技信息研究院 杭州 310016)

0 引言

新型研發機構是指從事科學研究、技術創新和研發服務，具有投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活等特征的創新載體[1]。2020年，浙江省政府啟動了高水平新型研發機構建設工作，已認定兩批共68 家省級新型研發機構，其中杭州28 家，納入省屬科研院所管理序列，在推動杭州產業高質量發展、建設創新活力之城方面發揮了重要作用[2]。

1 杭州新型研發機構建設的比較分析

1.1 建設數量和質量領跑全省

全市已創建省級新型研發機構（以下簡稱：新研機構）28 家，占全省總數的41.2%，形成了以之江實驗室、西湖實驗室、北航杭州創新研究院等代表的一批高能級新研機構[3]。從科研投入產出看，2021 年杭州省級新研機構全職研發人員為184 人/家，科研經費投入1.8 億元/家，牽頭承擔國家級科研項目6 項/家，擁有有效發明專利62件/家，遠超全省新研機構平均水平。

1.2 強化校地合作匯聚全國科教資源

全市28 家省級新研機構中，有16 家（占57.14%）是與全國“大院名校”合作共建的，有效加強了杭州與中科院、北大、國科大、浙大、北航、西電等“雙一流”高校的合作，承接了大院名校的優勢創新資源。

1.3 探索打通成果轉化“最后一公里”

杭州80%以上的省級新研機構分布在“互聯網+”和生命健康領域，分別為15家和8家，形成了一批信息技術與生物技術融合創新的典型。新研機構充分發揮科技成果轉移轉化“催化劑”作用，支撐杭州數字經濟、生物醫藥、高端制造等產業融合發展，2021 年科技成果轉化收入總額超30 億元。北大信息技術高等研究院通過與18家行業龍頭企業共建聯合實驗室，撬動企業投入研發經費超過1.4 億元，成功創建國家先進制造業集群促進機構。杭州光學精密機械研究所自主孵化15 家高科技企業，成果轉化收入超5300 萬元，成為推動富陽產業轉型升級的推進器。

1.4 持續放大平臺和人才優勢

以平臺建平臺,累計創新省級以上創新平臺77 個。之江實驗室成為浦江實驗室（人工智能）的重要支撐。北航杭州創新研究院房建成院士牽頭建設的“超高靈敏極弱磁場和慣性測量裝置”已經列入國家“十四五”科技基礎設施布局。

以平臺引人才、育人才。通過兼職等柔性方式，累計集聚院士20余人、長江學者近30人。國科大杭州高等研究院2020 年爭取碩博士研究生指標220 名，實現中科院京外辦學單位首批研究生最大招生規模。北航大科學裝置研究院新獲得研究生招生專項指標100 名/年。浙江省特種設備科學研究院大力開展“科教融合培養產業創新人才”改革試點，與浙江工業大學、杭州職業技術學院共建科教融合學院，強化產業創新人才培養。

2 杭州新型研發機構建設存在的問題

對標上海、深圳等新研機構建設先行城市，杭州新研機構在體系構建、創新能級、產業帶動、運行機制等方面還存在差距。

2.1 梯度培育建設工作體系尚未形成

深圳市、區兩級均建立了較為成熟的新研機構培育認定制度體系。杭州雖然出臺了《杭州市新型研發機構管理辦法》，明確了市級新型研發機構建設標準和程序，但尚未開展認定，“省級-市級-區縣級”梯度培育體系尚未形成，尚未制定研究開發型和孵化轉化型兩類新型研發機構的差異性配套政策。部分區、縣（市）的引進、建設、管理、評價閉環工作機制尚不健全，存在重引進輕管理的現象。

2.2 創新實力和國際影響力有待增強

杭州新研機構還處在創始階段，實力參差不齊，尚未形成具有國際影響力的研發機構。2021 年，全市省級新研機構平均擁有外籍常駐研發人員不足2 人（之江實驗室15 人）、PCT 專利申請不足4 件（之江實驗室49 件），僅北航杭州創新研究院獲國家級科技獎2 項。與此對照，深圳華大生命科學研究院獲得4 項國家級科技獎，牽頭和參與“國際人類基因組計劃”等多項國際大科學計劃；中科院深圳先進技術研究院PCT專利申請量達到598件，連續兩年居全球教育機構首位；上海量子科學研究中心聯合研發的超導量子計算原型機“祖沖之號”，實現了世界之最。

2.3 產業帶動作用有待強化

杭州現有省級新研機構中，事業單位20 家、企業5家、民辦非企業3 家，企業尤其是民營企業參與度較低，民營機制體制優勢未能充分發揮。上海備案的30 余家新研機構中，研發服務類企業有15 家，占比近一半。從轉化成效看，杭州省級新研機構累計創辦和孵化企業422家，遠低于中科院深圳先進技術研究院的1300余家，2021年橫向項目合同金額合計10.2億元，與中科院深圳先進技術研究院相當，對杭州市產業高質量發展的帶動引領作用還需加強。

2.4 市場化運行機制有待完善

杭州75%以上的事業性質新研機構建立了理事會決策制度，并引入了市場化運作機制，但在財政資金使用與考核、審計檢查、國有資產管理等方面均受到傳統行政化管理制度的限制，創新活力難以有效激發。現有新研機構運營資金主要來源于財政資金補助、項目補貼和績效獎勵，通過市場力量實現自我造血的能力偏弱。據統計，2021 年新研機構建設總經費中財政資金占比高達70.4%，僅4 家事業性質新研機構有成果轉化收入。與此對照，上海研發與轉化功能型平臺積極探索“國有新制”模式，設立專業化、市場化運營公司，開展自主經營和投融資活動，杭州新研機構在這方面的探索較少。

3 對策建議

杭州新研機構建設需要處理好“建設與管理、存量與增量、研發與轉化、公益性和市場化、分級分類和普惠公平”五個關系，從重點突破向體系化能力提升轉變。

3.1 實行建設與管理并重的工作方式

堅持“引、建”結合、“建、管”結合，啟動市級新研機構培育認定工作，構建以之江實驗室為創新極核、以省級新研機構為引領、市級新研機構為主力軍、引進共建創新載體為預備隊的體系化布局。構建市和區、縣（市）聯動的工作機制，加強對全市新研機構建設的統籌，引導區、縣（市）政府結合產業實際建設“國有新制”“民辦官助”等不同模式的新研機構[4]。

3.2 探索統存量與強增量兼顧的建設路徑

推動新研機構建設與傳統科研院所改革有機結合，借鑒省特科院“新型事業單位”改革、嘉興企業研發機構獨立法人化等做法，整合優勢存量資源，引導符合條件的在杭科研院所、研發服務型企業向新研機構轉型，提升創新資源配置效率[5]。堅持做大做強增量資源，引進國內外知名高校院所、世界500 強企業來杭共建新研機構，形成“引進共建一個新研機構，落地一批項目、平臺、團隊”的良好局面。

3.3 明確研發與轉化相統一的績效導向

研發能力是新研機構的核心競爭力，要突出“一流人才、一流成果”導向，支持之江實驗室、西湖大學、國科大杭高院等對標世界一流新研機構標準，強化面向未來的基礎前沿技術研究和產業關鍵核心技術研發，力爭以基地或者網絡等形式納入國家創新基地建設。發揮杭州數字經濟、民營經濟優勢，通過牽頭組建創新聯合體、院企共建研發中心、成立產業化公司、設立行業專項基金等方式，加快推進新研機構科研成果轉移轉化，在杭州落地形成產品和服務，支撐打造科技成果轉移轉化首選地。

3.4 建立公益性與市場化同向發力的運行機制

強化分類指導，做好公益性服務與市場化運行的平衡[6]。賦予事業性質新研機構更大的人財物自主權，在經費管理、科研創新、成果處置、儀器設備購置、人才引進和職稱評聘等方面引入市場化機制，破除體制機制束縛。引導企業和社會力量加大科技投入，鼓勵新研機構依托增值性技術服務創收反哺公益事業發展，快速形成自我造血功能。引導企業性質新研機構加強公益性研發服務，支持其牽頭建設技術創新中心、制造業創新中心、產業創新中心等共性技術研發平臺，開放其自有創新鏈產業鏈資源，聯合上下游中小企業打造創新聯合體和企業共同體，面向行業共性技術開展聯合攻關。

3.5 制定分級分類與普惠公平相結合的支持政策

一方面，扎實推進高新技術企業所得稅優惠、研發費用稅前加計扣除、進口科教用品稅收減免等普惠性財稅政策落地，為民辦非企業性質新研機構在申報市級科研項目、人才計劃、職稱評審等方面創造更加公平公正的環境。

另一方面，尊重不同性質新研機構科技創新活動的特點和規律，強化分類定位，實行區別化的評價機制和支持政策。對前沿基礎研發類新研機構，在土地、投融資、人事管理、社會保險、研究生培養等方面給予長期穩定扶持，探索構建長周期、代表作評價機制。對側重技術創新和研發服務的新研機構，在加大制度供給和服務保障的基礎上，促使其盡快建立市場化運行機制，著重評價在成果轉化、孵化企業、支撐產業發展等方面的績效。對社會公益性新型研發機構，著重評估公益性研究成果的績效、履行社會責任的效果等。