建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)若干問(wèn)題研究

王文毅

青海民族大學(xué)（810000）

1 建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)的演變

建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)最初規(guī)定在1999 《中華人民共和國(guó)合同法》中，在承包人催告發(fā)包人付款期限屆滿后，承包人享有對(duì)適宜折價(jià)、拍賣(mài)建設(shè)工程優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。2002 年為使裁判尺度統(tǒng)一，最高人民法院針對(duì)優(yōu)先受償權(quán)規(guī)定不明朗的問(wèn)題發(fā)布了《最高人民法院關(guān)于建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)問(wèn)題的批復(fù)》（下稱《批復(fù)》）。《批復(fù)》確定了優(yōu)先受償權(quán)的行使期限為6 個(gè)月，起算時(shí)間為自建設(shè)工程竣工之日或者建設(shè)工程合同約定的竣工之日。

直至2018 年，最高人民法院院頒布了《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋二》（下稱2018《解釋二》）。其中關(guān)于建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)的條文超過(guò)整個(gè)篇幅的1/4。《解釋二》將優(yōu)先受償權(quán)的主體限定為：與發(fā)包人簽訂施工合同的承包人；賦予裝飾裝修工程承包人限定優(yōu)先受償權(quán)；明確了優(yōu)先受償權(quán)的范圍；將優(yōu)先權(quán)行使的起算點(diǎn)修改為發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給付建設(shè)工程價(jià)款之日；確定發(fā)包人與承包人約定放棄或者限制建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)，損害建筑工人利益，該約定無(wú)效。

2020 年《中華人民共和國(guó)民法典》頒布之后，最高人民法院緊接著通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋（一）》（下稱2020《解釋一》）。《解釋一》關(guān)于優(yōu)先受償權(quán)的條文比起此前解釋中的條文只多不少。最重要的是將優(yōu)先權(quán)的行使期限由6 個(gè)月延長(zhǎng)為18個(gè)月。

由上分析可以看出，優(yōu)先受償權(quán)從設(shè)立至今，一直在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題中前進(jìn)，但是可以看到在當(dāng)前的建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)的法律框架內(nèi)，還存在一些爭(zhēng)議。

2 建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)相關(guān)法律爭(zhēng)議

建設(shè)工程領(lǐng)域沒(méi)有體系完整的法律框架，在司法實(shí)踐中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)對(duì)條文理解不一并導(dǎo)致“同案不同判”的現(xiàn)象。這對(duì)于施工人的法律保護(hù)以及維護(hù)建筑市場(chǎng)的穩(wěn)定性極其不利。

2.1 建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)的性質(zhì)爭(zhēng)議

關(guān)于建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)的性質(zhì)，學(xué)界主要有三種說(shuō)法。

一是留置權(quán)說(shuō)。《中華人民共和國(guó)民法典》承攬合同章第783 條規(guī)定:“定作人未向承攬人支付報(bào)酬或者材料費(fèi)等價(jià)款的，承攬人對(duì)完成的工作成果享有留置權(quán)或者有權(quán)拒絕交付，但是當(dāng)事人另有約定的除外。”有學(xué)者認(rèn)為“有權(quán)拒絕交付”針對(duì)的就是不動(dòng)產(chǎn)，《中華人民共和國(guó)民法典》規(guī)定建設(shè)工程章未作規(guī)定的可以適用承攬合同章，因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)為承包人享有的建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)在性質(zhì)上屬于不動(dòng)產(chǎn)留置權(quán)。

二是法定抵押權(quán)說(shuō)。該學(xué)說(shuō)認(rèn)為建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)類似于擔(dān)保物權(quán)，并且享有從屬性、不可分性、追及性、物上代位性和優(yōu)先受償性的特征，完全符合法定抵押權(quán)的特征。

三是法定優(yōu)先權(quán)說(shuō)。該學(xué)說(shuō)認(rèn)為立法者為了保障建筑工人的工資利益，維護(hù)社會(huì)公平正義，通過(guò)法律規(guī)定的形式直接賦予承包人對(duì)建設(shè)工程價(jià)款享有優(yōu)先于一般債權(quán)人優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利，因此建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)本質(zhì)上屬于法定優(yōu)先權(quán)。最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》在答記者問(wèn)中明確提出，該解釋是為了解決建筑市場(chǎng)領(lǐng)域農(nóng)民工索要工資難的問(wèn)題，保護(hù)弱勢(shì)農(nóng)民工群體而出臺(tái)的。建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)的規(guī)定也是有此原因，法律通過(guò)賦予施工人優(yōu)先權(quán)的方式實(shí)現(xiàn)維護(hù)社會(huì)公共利益、表達(dá)正義，對(duì)實(shí)踐中存在的弱勢(shì)群體予以法律上的保護(hù)支持，實(shí)現(xiàn)公平正義的利益平衡。法定優(yōu)先權(quán)說(shuō)獲得更多共識(shí)。

2.2 建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)的主體爭(zhēng)議

關(guān)于建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)的行使主體，在1999《中華人民共和國(guó)合同法》中規(guī)定:“發(fā)包人未按照約定支付價(jià)款的，承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將該工程折價(jià)，也可以申請(qǐng)人民法院將該工程依法拍賣(mài)。建設(shè)工程的價(jià)款就該工程折價(jià)或者拍賣(mài)的價(jià)款優(yōu)先受償。”該承包人是否包括分包人、實(shí)際施工人沒(méi)有清晰的規(guī)定。2018《解釋二》中把承包人限定為“與發(fā)包人訂立建設(shè)工程施工合同的承包人”。該前綴是否一定將實(shí)際施工人排除在外在學(xué)界尚存在探討。

現(xiàn)行法律框架內(nèi)沒(méi)有對(duì)建筑工程優(yōu)先受償權(quán)作出更多規(guī)定，因此在司法實(shí)踐中也有著不同的看法。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)是法定優(yōu)先權(quán)，必須嚴(yán)格限定其適用條件，只有合法有效施工合同承包人才享有優(yōu)先受償權(quán)，不能隨意擴(kuò)大承包人的范圍。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，根據(jù)司法解釋的規(guī)定，在施工合同無(wú)效的情況下，只要建設(shè)工程竣工驗(yàn)收合格，實(shí)際施工人就享有工程價(jià)款請(qǐng)求權(quán)。根據(jù)該立法意圖，如果更好地保護(hù)實(shí)際施工人特別是農(nóng)民工的權(quán)利，就應(yīng)當(dāng)給予建設(shè)工程竣工驗(yàn)收合格的實(shí)際施工人優(yōu)先受償權(quán)。在寧夏瑞富山水置業(yè)有限公司（原寧夏慶華置業(yè)有限公司）、華宸建設(shè)集團(tuán)股份有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛一案中，最高人民法院對(duì)于優(yōu)先受償權(quán)的說(shuō)明“設(shè)置建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)主要考慮到承包人的勞動(dòng)已經(jīng)物化到建筑物中，當(dāng)發(fā)包人不能按照約定支付工程款時(shí)，賦予承包人優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的基礎(chǔ)權(quán)利源于工程款債權(quán)。在工程款仍應(yīng)支付、工程款債務(wù)仍需清償?shù)那闆r下，建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)亦應(yīng)支持”似乎是肯定了優(yōu)先受償權(quán)的享有不以合同為前提，而是要結(jié)合對(duì)建設(shè)工程的貢獻(xiàn)度綜合考量。

筆者認(rèn)為，前者觀點(diǎn)更為妥當(dāng)，有效合同的承包人才應(yīng)該享有優(yōu)先受償權(quán)。第一，優(yōu)先受償權(quán)制度是為了保護(hù)農(nóng)民工的利益而誕生的，但在實(shí)際情況下，實(shí)際施工人和發(fā)包人、轉(zhuǎn)包人串通或者實(shí)際施工人拿錢(qián)跑路的情況也并不少見(jiàn)。一味地保護(hù)實(shí)際施工人的利益反而會(huì)適得其反，造成鼓勵(lì)違法的假象，也與立法原意相違背。第二，實(shí)際施工人本身就是違法的存在，現(xiàn)行法律已經(jīng)根據(jù)民法的公平原則和為了“曲線救國(guó)”保護(hù)弱勢(shì)群體農(nóng)民工的利益而賦予實(shí)際施工人訴權(quán)來(lái)保護(hù)自己權(quán)益，不宜再賦予其法定的優(yōu)先受償權(quán)，正所謂任何人不能因違法行為而獲利。尤其在《中華人民共和國(guó)民法典》的時(shí)代背景下，實(shí)際施工人已經(jīng)享有合同無(wú)效時(shí)的折價(jià)補(bǔ)償權(quán)和代位權(quán)，關(guān)于農(nóng)民工工資的各項(xiàng)法律法規(guī)、政策以及相應(yīng)的執(zhí)法環(huán)境已經(jīng)得到了大幅度提升，再賦予實(shí)際施工人優(yōu)先受償權(quán)這樣的法定權(quán)利來(lái)保護(hù)農(nóng)民工的利益會(huì)存在手段與目的的不一致性[1]。

2.3 約定放棄優(yōu)先受償權(quán)行為的效力

承包人一般不會(huì)主動(dòng)放棄優(yōu)先受償權(quán)，但當(dāng)發(fā)包人資金困難，需要用建設(shè)工程作抵押獲得融資的時(shí)候，作為融資借貸條件，銀行或其他資金方往往會(huì)要求承包人放棄優(yōu)先受償權(quán)，以最大程度確保自己的債權(quán)實(shí)現(xiàn)并被優(yōu)先清償。承包人放棄優(yōu)先受償權(quán)的效力問(wèn)題涉及放棄的受償范圍和放棄后的債權(quán)受償順位，關(guān)乎建筑工人的生存利益。法律規(guī)定：“約定放棄或者限制建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)，損害建筑工人利益，該約定無(wú)效。”關(guān)于建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)放棄的效力如何，學(xué)界大致存在 “有效說(shuō)”“無(wú)效說(shuō)”“部分有效說(shuō)”三種觀點(diǎn)。持“有效說(shuō)”觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，優(yōu)先受償權(quán)是一項(xiàng)民事權(quán)利。作為民事權(quán)利主體的承包人，其放棄行為屬于對(duì)自身合法權(quán)利的自由處分，沒(méi)有違反司法自治原則而當(dāng)然有效。承包人放棄權(quán)利后，原《中華人民共和國(guó)合同法》第286 條的立法目的并不會(huì)落空，對(duì)農(nóng)民工利益的救濟(jì)另有途徑。在支持“無(wú)效說(shuō)”的學(xué)者看來(lái)，承包人放棄優(yōu)先受償權(quán)的意思表示均應(yīng)該認(rèn)定為無(wú)效，因?yàn)閮?yōu)先受償權(quán)是法定優(yōu)先權(quán)，權(quán)利人不能依照自己的意愿事先放棄。如果認(rèn)可放棄的效力，則不僅違背社會(huì)公共利益，而且有違解決拖欠工程款和工人工資問(wèn)題、保障承包人債權(quán)的立法目的，易使優(yōu)先受償權(quán)成為休眠制度。支撐“部分有效說(shuō)”的學(xué)者認(rèn)為，農(nóng)民工工資事關(guān)基本人權(quán)問(wèn)題，承包人在沒(méi)有其他償付能力的情況下放棄其相應(yīng)農(nóng)民工工資部分的優(yōu)先受償權(quán)行為損害了農(nóng)民工的生存利益，因此對(duì)于該部分的放棄行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效。而承包人放棄其他純財(cái)產(chǎn)性權(quán)益優(yōu)先受償權(quán)的行為，系其對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的自由處分，是有效的民事行為。

筆者認(rèn)為，依民法法理，如果不違反法律的禁止性規(guī)定和社會(huì)公序良俗，民事權(quán)利主體有權(quán)自由處分財(cái)產(chǎn)權(quán)利，包括放棄權(quán)利或者限制該財(cái)產(chǎn)權(quán)利。優(yōu)先受償權(quán)制度的實(shí)質(zhì)是為了保護(hù)建筑工人的利益。承包人作為享有建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的民事主體，在不違反法律禁止性規(guī)定和社會(huì)公序良俗、不損害建筑工人利益的前提下有權(quán)自由處分財(cái)產(chǎn)。2020《解釋一》第42 條既堅(jiān)持了民法的當(dāng)事人意思自治原則又維護(hù)了優(yōu)先權(quán)的設(shè)立宗旨。

2.4 建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)的行使方式

根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》第807 條，當(dāng)事人可以通過(guò)申請(qǐng)人民法院拍賣(mài)建設(shè)工程或者和發(fā)包人協(xié)議折價(jià)的方式行使建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)。當(dāng)事人通過(guò)人民法院行使優(yōu)先權(quán)具體而言存在幾種情形：一是當(dāng)事人在索要工程款訴訟中直接確認(rèn)了優(yōu)先受償權(quán)，執(zhí)行機(jī)關(guān)據(jù)此直接執(zhí)行。二是當(dāng)事人在索要工程款訴訟中沒(méi)有要求確認(rèn)優(yōu)先受償權(quán)，但在強(qiáng)制執(zhí)行階段提出優(yōu)先受償權(quán)，若被執(zhí)行人沒(méi)有異議，則執(zhí)行機(jī)關(guān)可以直接執(zhí)行。若被執(zhí)行人有異議的，執(zhí)行機(jī)關(guān)可以通過(guò)執(zhí)行審查程序，組成合議庭對(duì)此進(jìn)行審查，并出具相關(guān)裁定。三是如果當(dāng)事人單獨(dú)提起優(yōu)先權(quán)訴訟的，執(zhí)行機(jī)關(guān)可以在審判機(jī)構(gòu)出具相關(guān)裁決之后予以執(zhí)行。因此權(quán)利人只要向人民法院任何內(nèi)設(shè)部門(mén)提出申請(qǐng)，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為其行使相應(yīng)權(quán)利。

當(dāng)事人除了以訴訟行為主張優(yōu)先權(quán)，也可以和發(fā)包人協(xié)議將工程折價(jià)，承包人往往會(huì)在催要建設(shè)工程欠款時(shí)向發(fā)包人發(fā)函主張建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)，該發(fā)函行為是否為行使優(yōu)先權(quán)的有效方式在司法實(shí)踐中存在不同的觀點(diǎn)。多數(shù)判決認(rèn)為，單純的發(fā)函行為應(yīng)該被視為享有工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的聲明，是對(duì)法定優(yōu)先權(quán)的進(jìn)一步宣示，但該宣示并非以合法有效的方式提出行使優(yōu)先受償權(quán)的主張。享有民事權(quán)利并非行使民事權(quán)利，一旦當(dāng)發(fā)函行為有了回應(yīng)，發(fā)包人回復(fù)函件對(duì)建設(shè)工程折價(jià)進(jìn)行商議時(shí)，雙方就存在了關(guān)于協(xié)議折價(jià)工程價(jià)款的意思表示，此時(shí)承包人的發(fā)函行為以及后續(xù)的發(fā)包人回復(fù)協(xié)商行為便可認(rèn)為是行使優(yōu)先權(quán)的有效方式。也有判決認(rèn)為，從《中華人民共和國(guó)民法典》第807 條的規(guī)定內(nèi)容看，并未規(guī)定建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)必須以何種方式行使，因此只要承包人在法定期間內(nèi)向發(fā)包人主張過(guò)優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利，即可認(rèn)定其已經(jīng)行使了優(yōu)先權(quán)。

關(guān)于建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的行使方式，還應(yīng)當(dāng)回歸法條來(lái)理解。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》的規(guī)定，承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將工程折價(jià)，或者向人民法院申請(qǐng)拍賣(mài)。承包人享有的建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)是一種法定權(quán)利，承包人享有該項(xiàng)權(quán)利并不以承包方向發(fā)包方申明并得到發(fā)包方的認(rèn)可為前提，但是雙方必須就折抵工程價(jià)款存在一致的意思表示。在人民法院承認(rèn)承包人的發(fā)函為主張優(yōu)先權(quán)的有效方式時(shí)，多數(shù)存在兩個(gè)理由：一是函件內(nèi)容中包含將案涉工程協(xié)商折抵部分工程款的意思表示；二是發(fā)包人在收到承包人的函件后，對(duì)協(xié)議折價(jià)內(nèi)容進(jìn)行了回復(fù)協(xié)商。故對(duì)于單純的發(fā)函行為，不宜認(rèn)定為主張優(yōu)先權(quán)的有效方式。

3 結(jié)語(yǔ)

建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)制度的有效落實(shí)對(duì)建設(shè)工程領(lǐng)域有著重大意義，目前同案不同判的現(xiàn)象非常突出，不利于司法權(quán)威的建立，對(duì)以上問(wèn)題亟需在理論上探討出答案，以統(tǒng)一裁判。