海洋環境保護與國家經濟發展的利益指向一致性研究
——發展轉型背景下基于1976-2021年的國內外文獻綜述

張相君,王嵐靜

(福州大學法學院 福州 350108)

0 引言

地球上海洋和陸地的面積比例約為7∶3,鑒于陸地資源的有限性,世界各國均高度重視海洋經濟的發展潛力,海洋資源成為推動經濟發展的重要引擎。21世紀是海洋的世紀,《中國海洋21世紀議程》提出我國主要礦產資源不能滿足發展需求,且陸地資源短缺情況較其他國家更為嚴重,進而指出有必要把眼光轉向海洋以及向海洋要生產和生活空間[1]。

不少學者認為海洋環境保護與國家經濟發展之間存在利益沖突,這種觀點符合環境庫茲涅茨曲線(EKC)的前期特征,即海洋環境隨著經濟發展而逐漸惡化,多見于發展中國家和崛起階段的發達國家。然而此種階段性和局部性的觀察和研究并不能否定海洋環境保護與國家經濟發展之間存在利益指向一致性。

1 國內研究

1.1 實證研究

1.1.1 地區研究

地區研究的對象包括各沿海地區,其中以山東和江蘇等海洋大省為研究熱點,此外也有針對環渤海、長三角和珠三角經濟區的地區研究,亦不乏針對不同地區的橫向比較研究[2-4]。

在地區研究中,運用SWOT分析、綜合指數分析和回歸分析等研究方法,多數學者得到的研究結論為:當前我國大部分沿海地區處于EKC的前半段,高環境負載率的沿海地區與海洋經濟發達地區高度耦合[5]。在此基礎上,也有學者得到的研究結論為:海洋環境保護與國家經濟發展雖有矛盾,但經濟發展對海洋環境保護的脅迫達到一定程度后有所緩和[6],此種現象并非自然發生,而是往往通過科技和制度等因素的介入得以實現[7-9]。

1.1.2 行業研究

以行業(領域)為對象展開的實證研究亦不在少數,從大類上可分為海洋生態、海洋漁業和海洋能源,細分范圍包括但不限于漁業、旅游(濱海旅游、海島旅游和游艇產業等)、石油天然氣、土地(以海景房為代表的房地產等)、水沙和珍稀資源(珠寶和美容成分等)。

在行業研究中,學者們認為海洋蘊含巨大的經濟和社會效益,且多數行業的可持續發展以海洋生態系統健康為前提,生態退化必將制約海洋經濟的可持續發展,“綠水青山就是金山銀山”的發展理念在海洋領域同樣適用[10],即海洋環境保護與國家經濟發展的利益指向一致。

值得注意的是,不少研究提出為海洋環境保護和國家經濟發展的協同實現,提高海洋資源開發利用效率勢在必行[11];而為提高海洋資源開發利用效率,科技和制度因素必不可少。科技因素宏大而包羅萬象,在此不作深述;制度因素的研究熱點為海洋生態補償制度,包括海域產權、海洋生態足跡和海洋生態赤字預警機制等子制度[12-14]。

部分研究以圍填海和海水養殖等項目對海洋環境保護和國家經濟發展的影響為對象[15-17],提出圍填海等項目在帶來短期經濟利益的同時或將導致長期資源衰退,進而影響經濟可持續發展,為海洋環境保護與國家經濟發展的利益指向一致性提供反面例證。

很多研究直接選取相應指標和模型,建模分析海洋環境保護與國家經濟發展的協同程度,或直接評價其可持續發展能力[18]。此類研究往往不止步于建模分析后得出的參數和結論,而是注重結論評析以及針對反映的問題給出對策。

1.2 理論研究

理論研究可大致分為政治理論、工具理論和學科理論,以文獻分析(如文獻計量分析)為典型研究方法。

在政治理論方面,以習近平生態文明思想為研究熱點,強調發展模式的綠色和低碳轉型,提出將海洋生態作為要素納入分配體系,可避免無償使用以及造成更大的生態裂縫[19]。除法律制度和分配體系外,倡導認知和建立生命共同體,即人與自然是生命共同體,強調人與自然和諧發展。生命共同體理念在海洋方面體現為人與海洋榮損與共,具體路徑為關心海洋、認識海洋和經略海洋[20]。

在工具理論方面,能值理論是近年來學術研究的重要工具理論,學者們多借助能值理論開展海洋經濟可持續發展能力的效率評價和綜合分析[5,21]。

在學科理論方面,海洋生態經濟學是研究熱點,相關代表作為陳東景編著的《海洋生態經濟模型建構與應用研究》。該書運用數理經濟學等方法揭示經濟發展引起的主要海洋資源開發利用的變化特點并探究其原因,兼有分析經濟發展對海洋生態補償的影響,進而探討海洋生態與經濟協調健康發展的對策。此外,有學者構建海洋生態經濟學的學科體系,從理論和應用2個方面劃分海洋生態經濟學的二級和三級學科,并進一步探討其發展趨勢,對海洋經濟的可持續發展頗有裨益[22]。有學者以海洋生態經濟學理論為基礎視角,探討其對海洋資源配置的指導價值,進而提出海域產權分離機制,并構建清晰、排他和可轉讓的海域產權結構,以期維護海洋生態系統的良性循環,最終實現海洋資源的可持續開發利用[23]。

1.3 研究共識

目前國內大多數沿海地區的海洋環境保護與經濟發展仍處于EKC的前半段,但隨著科技和制度等因素的介入,經濟發展對海洋環境保護的脅迫程度有所緩解,部分沿海地區的海洋環境保護與經濟發展甚至出現正相關。雖然海洋環境保護與經濟發展的相關性數據存在反復現象,并不完全與EKC相符,但從整體上可得出海洋環境保護與國家經濟發展利益指向一致的結論。不少學者提出海洋環境質量的改善并非隨著收入水平的提高而自動發生,因此科技和制度等因素均應引起重視。

值得注意的是,國內研究發展背后的哲學根基變革為既有和推進研究提供理論和實踐指導。從早期的集中力量發展到如今的可持續發展,盡管在發展理念、方式和效率方面有所改良,但其哲學根基未發生根本性變革,邏輯前提仍是人類開發利用自然,而變化在于為人類更好生存而優化開發利用方式。及至近年來我國提出生命共同體理念,相關研究的哲學根基方發生根本性變革,即其他生命和自然的存在不以滿足人類需求為皈依。此種哲學根基變革的效果雖未立竿見影地顯現,卻對國內相關法制建設和研究產生春風化雨的影響。

1.4 拓展空間

由于選取的評價指標和評價方法不同,不同學者對相同地區的協調發展程度評價不一甚至截然相反,且對于EKC前半段往往有數據支撐,而對于EKC后半段則缺乏數據支撐而多為推論,或參照其他國家海洋環境保護與國家經濟發展協同實現的經驗。因此,不少學者將筆墨重點放在海洋環境保護與國家經濟發展的利益沖突上,而在轉折到二者利益指向一致的結論時缺乏堅實的邏輯推演,有迎合EKC之嫌,難稱邏輯自洽和嚴密。此外,在協調海洋環境保護與國家經濟發展的關系方面,部分研究提出的路徑有生搬硬套法律制度的嫌疑,如提出建立清晰、排他和可轉讓的海域產權結構,但未關注由海洋流動性決定的海洋公共性特征,亦未闡釋如何實現清晰、排他和可轉讓。

2 國外研究

本研究以美國法律數據庫Hein Online、聯合國政府間氣候變化專門委員會(IPCC)報告和世界銀行報告等作為資料來源,分析國外研究狀況。

2.1 實證研究

2.1.1 地區研究

在沿海州(市)層面,鑒于Hein Online數據庫以美國沿海地區為主的屬性,既包括廣泛意義上的美國沿海濕地,也包括奧爾良市等沿海市級行政區,但主要研究對象和熱點為包括路易斯安那州、加利福尼亞州和南卡羅來納州等在內的沿海州級行政區。相關研究關注人類活動和自然過程對沿海州(市)的影響,為實現海洋環境保護和國家經濟發展的公共利益,要求加強沿海土地管理。在美國沿海濕地規劃和南卡羅來納州沿海城市和工業健康發展的問題上,公共信托的司法應用作為創新制度具有相當廣闊的發展前景,該制度要求國家和公眾重視海洋環境保護的公共信托利益與國家經濟發展的平衡。

在國家層面,研究熱點包括中國、巴西和俄羅斯等國家。例如:中國包括海洋能源在內的清潔能源工業投資將增加就業機會,有利于在全球綠色增長中實現國家經濟利益和可持續發展[24],為海洋環境保護與國家經濟發展的利益指向一致性提供正面例證。除針對單個國家外,很多研究從經濟學視角出發,在環境保護、競爭力和國際貿易等方面進行國家之間的對比研究。

在區域層面,對北極地區海冰消退和溢油污染的關切涉及環境保護與航行利益的一致性;亞太地區環境與發展的相互依存關系是可持續發展的核心,因此不能忽視貿易與環境之間的相互作用,沒有充分環境保障措施的貿易自由化將導致環境惡化,且往往是大規模的環境惡化[25];歐洲的環境災害事件表明,環境和經濟是一體的,各國須合作阻止環境的進一步惡化[26]。

在全球層面,2021年IPCC報告指出二氧化碳等氣體的排放除導致全球變暖、冰川消退和海洋酸化等外,還導致極端高溫、干旱、極端寒冷、強降水和熱帶氣旋等現象的發生,全球海平面上升導致洪水等極端海平面事件頻發;沿海地區集中全球大量人口和經濟活動,氣候變化帶來的海洋災害將使人類遭受嚴重威脅和實際損害;全球變暖導致的洋流變化(如大西洋暖流減弱)將導致區域天氣模式和水周期突變,對歐洲形成嚴峻挑戰。為保障人類生存和發展,2021年IPCC報告提出通過限制累積二氧化碳和其他溫室氣體的排放量減緩人類引起的全球變暖,進而保護海洋和陸地環境,最終保全人類文明和經濟[27]。世界銀行同樣注意到嚴重洪水、干旱和風暴等與氣候相關的災害將影響糧食價格、糧食安全以及人類健康和勞動生產率,同時氣候變化將不成比例地影響最貧窮和最脆弱的人群。此外,根據世界銀行的調研,中低收入國家每投資1美元用于有復原力的基礎設施建設即可產生4美元的收益,足見環境保護對于發展和減貧的重要性。基于此,世界銀行強調將氣候與發展相結合,并于2021年推出新氣候變化行動計劃(CCAP),通過投資低碳和有復原力的發展項目、改良革新基礎設施以及推動能源轉型等措施,助力國際社會減少溫室氣體排放,減輕極端天氣事件和自然災害對洪泛平原和沿海地區的影響,幫助各國更好地將氣候承諾與發展目標相聯系,減少貧困和不平等以及改善發展成果[28]。此外,有學者通過逐步論證建議政府和公眾關注并努力彌合環境政策與貿易政策之間的文化鴻溝[29]。

2.1.2 行業研究

海洋環境的變化直接影響海洋生物資源。漁業作為沿海地區居民的維生方式,在海洋環境保護和國家經濟發展研究中備受關注。研究熱點包括對商業和休閑漁業中具體物種(如瀕危魚類、海洋哺乳動物和海龜)的保護立法歷史和撥款情況,通常以特定地區(如大西洋、墨西哥灣、夏威夷和哥倫比亞特區)作為海洋保護區展開研究,保護手段包括立法和建立基金會等。

有學者提出海上石油運輸是環境危險作業,溢油事故造成的石油傾倒和擴散嚴重威脅海洋生物和海洋環境,漁區的永久性喪失以及度假區和海灘經營者的收入損失將是巨大的經濟損失,從反面例證海洋環境保護與國家經濟發展之間存在利益指向一致性。此外,每個大西洋國家都有關于石油污染責任的立法,但立法既不協調也不整合,立法機關須在反石油污染立法上有進一步的作為,這也是國家發展的重點[30]。

此外,環境影響評價是為開發利用活動提供指導和監測的重要手段。有學者認為盡管環境影響評價可能推遲項目建設進度,但不顧環境而徑自開發注定是短視的;如果決策者能在其決策過程中更早地編制環境影響報告書,其錯誤就會被更早地發現,從而形成更完善的經濟決策[31]。

2.2 理論研究

2.2.1 法律規則

令:x3(t)=f(x1(t),x2(t))+g(x1(t),x2(t))u(t)-b0u(t)為擴張狀態量，記則系統(1)擴張為

在國際公約方面,以《聯合國海洋法公約》(以下簡稱《公約》)為典型。《公約》因對海洋權益具有廣泛且權威的規定,被譽為“海洋大憲章”,享有長盛不衰的研究熱度。有學者通過解讀《公約》的具體條文,提出《公約》將可持續發展原則應用于海洋環境并使各國從中獲益,即通過可再生和不可再生資源實現經濟利益[32];雖然過度捕撈仍然嚴重,但沿海地區棲息地的破壞是漁業資源減少的主要因素之一,因此須核算環境資源的全部價值并充分反映環境成本,明確制定和執行相關社會和經濟政策[33];缺乏監測和執法使西非沿海遭受非法捕撈之害,從而破壞生態系統和居民生計,因此建立監管機制和海洋保護區對于海洋環境保護和國家經濟發展是必不可少的[34]。

在美國國內立法方面,研究熱點包括海洋環境保護與國家經濟發展的關系、專家意見和行業標準等。部分研究建議在海岸帶管理法修正之際將平衡海洋環境保護與國家經濟發展納入,如保護生物棲息地、文化、歷史、風景和科學資源,通過改善水質保障公眾的親海權利以及盡量減少大規模農業活動對沿海資源的影響。部分研究吸納海洋生物學家等專家的意見,表達對海洋環境保護的關注,通過監測控制海洋環境污染,進而保全海洋生物及其帶來的經濟效益。部分研究涉及海洋衛生設備標準,如禁止任何船只將任何污水排放到明尼蘇達州邊界獨木舟區的水域中。

2.2.2 經濟事實

采用經濟學視角可清晰呈現海洋環境保護與國家經濟發展的利益指向一致性。有學者認為可持續發展和環境安全的關鍵要素分別是維持資產基礎的價值和保護生態系統恢復力的閾值,并從經濟學視角分析陸地和海洋生態系統對經濟可持續發展的重要性,并指出分配制度和科技對可持續發展的重要性[35],這與國內研究成果略同。有學者指出環境保護與經濟發展的矛盾根源是信息稀缺以及成本與收益不對稱,但這并不構成否認海洋環境保護與國家經濟發展存在利益指向一致性的正當理由,而信息共享、國際合作以及長期和短期規劃相結合或是解決問題的出路。

2.3 研究共識

國外研究普遍肯定可持續發展理念,并認識到海洋環境保護與國家經濟發展存在相互作用和相互依存的關系,且海洋環境保護是符合國家長遠利益的選擇,其中海洋生物資源和沿海居民生計是國外研究的共有關切。相比國內研究的證成努力(從正面或反面論證海洋環境保護與國家經濟發展的利益指向一致性),很多國外研究采用經濟學理論深度探討海洋環境保護與國家經濟發展存在矛盾這一觀點大有市場的成因。在海洋環境保護與國家經濟發展存在正相關的論證過程中,國外研究認為科技和制度等因素扮演重要角色,這與國內研究成果相一致。在應對措施方面,國外研究共識為通過國際合作、立法修正和財政撥款等方式支持海洋環境保護,同時助益國家經濟發展。

公共信托理論和環境成本分析是國外研究對經濟學理論的創造性運用和洞見。公共信托理論主張將海洋視為公眾及其后代的共同財產,政府只是代為托管,因此須以長遠利益和利益放大的目的行事;環境成本分析主張政府和企業應將環境成本計入生產成本,而不能對實際發生的環境損耗視若無睹。這些理論的運用都有利于海洋環境保護與國家經濟發展的協同實現。

2.4 拓展空間

有學者通過已實現海洋環境保護與國家經濟發展高度協同的國家(如新加坡)提供正面例證,但更多的研究聚焦于具體地區的具體問題,且最終解決方案是財政撥款,其目的雖為實現海洋環境保護與國家經濟發展的平衡,但手段本身在一定程度上意味著經濟消耗,此類論證也許能獲得環境保護主義者、海洋生物學家以及漁民等利益相關者的認可,但對于主張海洋環境保護與國家經濟發展相矛盾的群體而言卻不具有邏輯說服力。此外,由于聚焦點過于具體,相關理論和方案的可行性受到質疑,即是“因地制宜”還是“放之四海而皆準”。

3 研究“瓶頸”和展望

3.1 研究“瓶頸”

3.1.1 正面例證有待充實

既有研究在橫向(地區)和縱向(時間)上均有相當數量的正面例證。在橫向上,新加坡的“花園國家”建設和海洋經濟發展、英國等歐洲國家的海洋環境治理和綠色金融發展以及世界銀行關于中低收入國家的報告數據等,為海洋環境保護與國家經濟發展的利益指向一致提供正面例證;在縱向上,部分發達國家符合EKC的發展過程,包括中國在內的許多國家通過投資海洋綠色產業等實際行動展示對海洋生態經濟的信心,均為海洋環境保護與國家經濟發展互益的良好注腳。

然而既有實證研究中也出現大量反面例證。在橫向上,就國際社會而言,IPCC和世界銀行更多地提出海洋環境惡化和經濟發展受限的警醒,雖作為反面例證證明海洋環境保護與國家經濟發展之間存在利益指向一致性,但往往不夠直觀和鮮明,不如正面例證引發的趨利效應更加自發且顯著;就國家(地區)而言,既有正面例證的體量較小,整體呈現“孤證不立”的困局,易引發經驗難以遷移的質疑。在縱向上,不少實證研究表明很多國家和地區正處于EKC的前半段即以破壞海洋環境為代價換取經濟發展,或剛剛達到轉折點即經濟發展對海洋環境保護的脅迫作用減弱,無法否認這是對未來的合理預測,但其作為例證的確定性存疑且說服力欠缺。

3.1.2 行業研究成果呈點狀分布

根據人類目前對海洋的認知和開發利用程度,行業研究成果集中在漁業、能源和旅游等與國家經濟和人類社會密切相關的主流領域,條分縷析且具象翔實。然而這些行業研究往往依托于局部海域,且以行業大類下的子類甚至子子類為對象,甚至具體到特定的物種或能源,即在時間、空間和類別的三維中各自選取某個點展開研究,其交織到一起后便成為全局中零星散布的點;眾多點的散布和聯結固然提供“管中窺豹”的可能性,但最終的“足見一斑”亦建立在人類現有認知和經濟興趣的基礎上,所關注的更多是于人類有益的物種和能源,而無法聯就“萬物”的譜系。既有行業研究務實且清醒,隨著生命共同體理念的普及和深入,或將呈現包容景象。

3.1.3 理論成果有待實踐

海洋環境保護與國家經濟發展利益指向一致性的既有研究為國家制定海洋生態經濟發展政策提供科學論據,既從功利主義角度證成包括世界銀行氣候行動在內的投資項目,又以具象形式闡釋生命共同體的哲學理念,兼具理論推廣和實踐證成的復合型優勢。總體而言,國外理論研究偏好法律文本,對既有理論的分析更細致;而國內理論研究偏好理論構建和框架,對既有理論的分析更深入。然而理論成果如何付諸實踐是國內外的普遍頑癥,部分研究提出的立法建議或學科構建的實踐路徑有待探究。

3.1.4 理論與實踐互動回應缺失

海洋生態經濟是體現海洋環境保護與國家經濟發展正相關的絕佳領域,世界銀行等關注和投資的綠色經濟以及中國等貫徹的綠色發展戰略同樣是理論與實踐互動的極好例證。部分研究關注理論與實踐的互動回應并加以調研,但仍存在“實證研究實證、理論研究理論”的“山頭隔絕、橋缺路少”現象。理論與實踐互動回應的缺失或將無法很好地反映現實世界中海洋環境保護與國家經濟發展的真實聯系,同時阻遏理論與實踐相結合進而指導實踐的研究。

3.2 研究展望

3.2.1 全面和深入研究EKC拐點后的正面例證

氣候變化、海洋酸化和海平面上升等導致經濟損失,此類反面例證具有振聾發聵的警醒意義,但對于海洋環境保護與國家經濟發展之間存在利益指向一致性的證明力不夠直接和有力。更為嚴重的是,一些“裝睡”的國家和地區即便在思想上接受反面例證的啟發,而在行動上仍可能依循短視而速利的路線,最終導致海洋“公地悲劇”的發生。世界銀行等組織將氣候行動計劃置于重要地位且投資巨大,但僅憑單個組織的力量對抗粗放型和消耗污染型發展方式是杯水車薪。基于此,深入研究和解讀正面例證并提供可行路徑尤為必要。國內研究不應囿于對國內沿海地區和海洋產業的研究,在未來的研究中可關注已實現海洋環境保護與國家經濟發展初步協同甚至高度協同的國家和地區的正面例證,同時將反面例證作為對照組,以科學和直觀的方式展現海洋環境保護與國家經濟發展之間的正相關,并深挖正面例證和反面例證背后的成因,以期為反面例證的發展提供明晰路徑。

3.2.2 在行業研究中拓展全局化和垂直化視野

既有行業(領域)研究呈零星散布的現狀,這種現象對重點行業的啟發意義巨大,但未能很好地回應生命共同體理念中“萬物不以人類利益為皈依”的思想。海洋的流動性與人類命運密切相關,海洋方案不應局限于一時一地的得失,而應關注其公共產品性能;應重視行業研究的全局化,如由局部海域拓展到某個大洋,這一過程既能保留本土性和因地制宜的優勢,又能兼顧全局。人類對海洋資源的關切如以當前的經濟價值定位和喜好為準則,那么隨著時間的推移和科技的發展,此種定位和喜好將使人類付出短視的代價,因此盡可能拓寬保護范圍與僅保護經濟價值高的物種相比更值得付出研究努力;應重視行業研究的垂直化,如由某種魚類拓展到其所屬的種、屬、科、目、綱、門、界。此外,統籌型的大范圍研究須有大量人力和財政資源支持,離不開政府、國際社會和大型非政府組織的共同努力。

3.2.3 聯動國內外理論和實證研究

在全球范圍內進行理論與實證研究的聯動,雖然統籌既有優秀研究成果并非易事,但國內外學者對彼此研究成果的交流以及理論和實證研究成果持有者之間的關切對于研究進步非常必要,國內外理論互鑒以及在生態經濟學方面的認知交流尤為重要。國外的“經濟人”假設和資本主義可持續開發利用邏輯易于理解且極具實用主義和工具主義色彩,在人類發展歷史中發揮重要作用,其將環境成本經濟化和可視化的理論在政策制定和落實上的可操作性強且易于核算。而近年來包括中國倡導的生命共同體在內的理念逐漸顯示出政治生態觀上的先進性和啟發性,即在生態哲學理念上認可人與自然和諧共生,不以萬物對人類的價值而定義其價值,不以長期利用和消耗為終極目的。當然,觀念的轉變并非一朝一夕之功,國內外生態哲學上的分歧應為彼此提供學習和借鑒的機會,使當前的海洋環境保護在實踐中行穩致遠。為此,國家和地區應暢通政策和意見的形成和表達機制,這是突破理論指導實踐“瓶頸”的必要舉措。例如:不少國家已經開始嘗試將海洋環境成本計入產品成本,但政府作為海洋公共信托理論的執行者能否為了長遠利益而犧牲眼前政績則有待法制的運行和保障,包括但不限于立法理念的改良和司法實踐的智慧。

4 結語

在地球這個藍色星球上,海洋以浩瀚無垠之態孕育生命并包含無限的潛力,其豐富的生物資源、重要的能源礦藏和巨大的觀光價值對人類及其子孫后代具有毋庸置疑的重要意義。在資本主義“支配-從屬”的格局下,工業文明時代的“擁有-利用-保護”邏輯一度從功利和實用主義視角為人類社會提供環境保護和可持續發展理念,此種視角亦承認海洋環境保護與國家經濟發展的利益指向一致性。當前中國在全面建成小康社會的歷史方位倡導生命共同體理念,為人類文明發展提供更具遠見的可能性。此種共生邏輯不僅以科學論證環境與經濟之間的利益與共,而且體現我國古典文化智慧——“大道之行,天下為公”不僅見于人與人的關系,而且見于萬物與人的關系。在中國處于由要素驅動向創新驅動發展轉型的背景下,論證海洋環境保護與國家經濟發展的利益指向一致性不僅是為生命共同體理念背書,而且是以科學指導和實踐通達小康社會的哲學理念。