海外石油工程項目風險管理研究

付星源

中國石化國際石油工程有限公司 北京 100020

近年來，伴隨海外石油工程項目規模的擴大，改變了我國能源經濟發展結構，通過資源引進與項目開發，有效緩解了國內社會的能源緊缺問題，取得了顯著的發展成效。然而，從目前的海外石油工程項目現狀來看，仍然存在著諸多的潛在風險值得關注，如財務風險控制問題、風險識別問題、風險評估問題等，均會帶來持續而深遠的影響。因此必須在工程項目管理中，加強相應的優化與防范，從而適應海外石油工程項目發展特點，有效規避潛在的風險問題，切實保障我國能源產業安全，為社會的發展提供安全的能源供給。

1 海外石油工程項目風險管理的必要性

目前，海外石油工程項目具有一定的特殊性，其風險因素始終是客觀存在的問題，雖然石油工程項目開發企業加大了管理投入，力求實施更有效的風險管理方法，但在實際的風險控制環節，往往難以形成有效的管理側重。其精力主要集中于行為執行層面，而忽視了對管理人員的風險控制能力提升，導致各類隱患問題難以及時被發現和處置，對海外石油工程項造成較大風險[1]。因此，為提升風險管理的整體能力，勢必需要借助科學的項目風險控制理論，建立相對完善的風險動態防控機制，以幫助海外石油工程項目平穩發展。尤其是近年來我國海外石油工程項目規模的激增，亟須適應復雜的國際市場環境，利用全方位的風險管理體系，保障海外市場的拓展安全性，在有效的風險管理體系中規避風險問題，實現企業管理水平的持續躍升，依據國際石油行業的標準和要求，推動行業的安全持續發展。

2 海外石油工程項目風險類別分析

2.1 政治風險

政治風險屬于海外石油工程項目的主要風險因素之一，由于國際環境和局勢的風云變幻，當面臨無法預知的政治事件時，往往會給石油工程項目造成巨大沖擊，導致風險問題的產生。并且，石油工程項目通常具有時間跨度長、資金投入大、風險因素多等特點，動蕩和變遷必然會給投資企業造成影響，導致投資失敗的問題。從風險結構來看，可劃分為政局穩定因素、政策變動因素、社會穩定因素及海外信譽因素等。

2.2 經濟政策風險

所謂的經濟政策風險源自多個方面，包括一個國家在經濟實力、經濟形勢及解決經濟問題的能力上，諸多不確定因素而產生經濟領域的后果。比如，資源國所采取的對外經濟制度、管理機制、經濟情況、國家稅制、外匯兌換等，均可能會誘發經濟政策風險，加之資源國國內所產生的政治動蕩和開發項目的環境干擾等，都可能成為海外石油工程項目的風險源頭，嚴重阻礙工程項目的推進和落實。

2.3 地質風險

海外石油工程項目具有其特殊性，其價值在于對地下儲量的準確判斷，以此作為項目開發的主要依據。但由于儲量品位、豐度等因素的影響，往往會帶來資本的損失問題，因此地質風險也成為行業的常見風險問題。其具體的影響因素包括探井成功率及風險損失大小、勘探開發技術水平、信息獲得程度、可采儲量規模、產品定價評估、權益轉讓和分配等。

2.4 施工風險

依據石油工程項目實施的特點，需要經歷漫長的施工過程，因此施工風險必然成為考慮的主要因素之一。由于石油工程項目涉及復雜的地質及水文條件，也需要依據完善的勘察設計資料，而如果所需要的施工環節存在問題，則將制約工程項目的有效發展，甚至產生不同程度的風險問題。具體來說，涉及勞動力、項目工期、項目原料、合同違約等。

2.5 石油市場風險

國際石油價格屬于動態變化的過程，與傳統的商品市場相比，其具有周期長、影響廣、幅度大、預測難等特點。石油市場的價格波動較為明顯，且影響其價格的因素源于諸多方面，很難實現有效的預期和評估，因此過度的市場價格波動，勢必會對海外石油工程項目產生風險，造成成本回收方面的問題。

3 海外石油工程項目風險管理存在的問題

3.1 風險識別能力較為薄弱

風險識別是風險管理的核心部分，即掌握影響項目質量、進度及投資的風險，以確保海外石油工程項目的順利實施。對照國外發達國家的風險管理，其通常具備專業的風險研究報告，部分企業還會針對海外石油工程項目，制定完善的項目風險管理手冊，以為風險管理提供扎實的基礎信息。但從我國海外石油工程項目發展來看，企業通常更加注重項目的投資回報率，而對于風險識別方面有所忽視，無法在項目前期落實風險識別。其中最為明顯的能力缺失是對于政治風險及石油市場風險的識別，在實際的判斷和分析中缺少前瞻性，存在較為明顯的僥幸心理。一旦出現復雜的風險因素影響，勢必導致海外石油工程項目失敗。

3.2 專業風險評估機構缺失

風險評估屬于專業的風險管理方法，指在前期風險預測的基礎上，依托所掌握的大量資料實施定量分析，用以評估風險產生的概率及幅度，從而獲取關鍵的風險因素，為企業實施風險管理提供依據。而當前我國專業的風險評估機構處于起步階段，缺乏專業化的細分，加之風險評估專業人員缺乏，在現實的風險評估中缺乏對相關知識的掌握和運用，導致石油工程項目風險評估不夠細致，且較為粗放的管理狀態，無法提供更為細致、完善的風險評估信息，使工程項目往往面臨著較高的風險，極有可能導致企業面臨巨大風險。

3.3 風險管理方法比較單一

與西方發達國家相比，我國在工程項目實踐領域，以及風險體系的構建方面，通常存在著較大的差距。雖然現階段企業不斷注意風險管理，但其所擁有的管理方法比較單一，極易面臨管理和實踐上的局限，使工程項目風險管理難以全面涉及。并且，在海外石油工程項目中，風險管理過程對人員的依賴性較強，需要具備豐富經驗的人員，有效地對工程項目環境進行了解，提升對風險管理的認知度。另外，由于海外石油工程項目存在的風險因素較多，具有較強的不確定性，均會對風險管理質量和水平產生影響，因此現階段單一的風險管理方法，顯然無法滿足實際的應用需求，如果發生風險將難以應對。

4 海外石油工程項目風險管理措施建議

4.1 科學掌握市場信息，完善風險預警機制

風險管理屬于較為系統、復雜的工程，面對海外石油工程項目的特點和挑戰，需要從宏觀的角度實施信息的收集，并逐步形成專業的風險管理機制，以此來提升石油工程項目的安全性，實施具有自身特色的管理思路，保障石油企業的經營利益[2]。對于側重海外投資的石油企業而言，海外石油工程項目的有效推進，務必要以全面掌握外部信息為支撐，了解市場所呈現的能源供求關系變化，通過全方位、多渠道開展經營活動，加強與市場、行業等合作關系，依托規模效應保障經濟收益。其中，尤其需要注重資源國的政策動向，打破海外環境對石油工程項目所產生的局限，實現最佳的資源配置，避免風險因素對石油工程項目所產生的影響，這也是追求規模經濟效益最大化，實現風險轉移以及控制的最佳途徑。在風險預警機制的完善方面，企業需要設置專門的管理小組，配備專業性強、業務能力精、創新能力好的團隊，針對海外石油工程項目實施全方位調研，切實掌握風險管理的重點和難點問題，及時對企業的策略實施調整，并且形成針對性的風險管理計劃，確定相應的風險管理主題，展開有針對性的模擬訓練，進而增強石油工程項目的危機意識和快反能力，真正實現風險管理能力的提升。

4.2 構建風險管理體系，加強財務風險管理

完善的風險管理體系將是海外石油工程項目發展的基礎保障，只有依托風險管理體系的支撐，才能夠有效地應對來自各方面的風險問題，幫助企業實施科學有效應對。一般而言，風險管理體系的構建需要兩個方面的支撐：一方面，構建風險管理過程控制體系。與國內石油工程項目相比，海外石油工程項目風險因素更為復雜，尤其是面對較長的經營周期，需要涉及更多的項目特點及管理內容，因此風險管理的內容也將有所差異。如在項目投標報價初期，需要針對工程款落實、銀行支付信譽、工程實際情況等實施考察，在投標報價中編制過程中，也應實施詳細的現場勘察及掌握相關的文件和合同內容，并提出相應的要求和建議，確保有效規避合同風險。另一方面，完善風險管理技術體系。參照西方發達國家的風險管理技術范本，在當前的海外石油工程項目管理中，可以借助蒙特卡羅模擬、敏感性分析、風險鏈管理動態分析、模糊分析、綜合集成方法、神經網絡技術等，持續推進風險管理技術的研究和應用。

在財務風險管理方面，作為海外石油工程項目的關鍵內容，需要注重實施財務預算管理，用以規避可能產生的風險問題。在此過程中，需要石油工程項目運用好財務管理理論，落實財務管理的基本制度，掌握預算管理與內部控制的內涵，只有真正讓管理者掌握基本的管理方法，才有助于實現石油企業的項目目標。據此，在海外石油工程項目中，應全面落實全面預算管理考核機制，落實財務管理的基本制度，提升人員的配合意識及參與積極性，制定有效的激勵機制，保證各個部門之間的工作銜接效率，切實將財務管理責任落實到位，并主動進行自我監督，推動財務管理的透明化、制度化和科學化，進一步實現企業預算目標。

4.3 加強海外項目評估，實現多元方法并行

為改變傳統單一的風險管理方法，在海外石油工程項目的實施中，需要加強在風險管理方法上的創新，特別是結合海外石油工程項目的實際，落實好風險定性、定量的描述，針對損失程度及風險幾率進行評估，從而為工程項目的風險控制提供依據，最終形成具有針對性的風險評價，體現工程項目風險評估的綜合性特征，避免對企業造成更大的經濟損失，降低企業的海外石油工程項目風險[3]。與此同時，海外石油工程項目具有風險復雜、規模宏大、投資額高等特點，在項目風險評估中應當避免片面性和不確定性，借助多元化的風險評估方式，如比率分析、概率分析、混合分析、半定量分析等評估方法，根據評價系數分析風險因素，再實施整體的橫向對比，采取相互印證的方法提升結果的可靠性和可信度，為最終確定解決方案提供有保障的依據。

5 結語

綜上所述，隨著我國能源需求的增加，海外石油工程項目的價值得以凸顯，因此需要依賴于豐富的海外石油合作，以滿足日益增長的能源需求。那么，在海外石油工程項目的實踐中，在注重工程質量和進度的同時，更需要實施全面的風險管理，規避各種可能產生的風險問題，幫助石油工程項目安全快速推進，避免對石油企業造成經營影響，打造高效安全的能源供應鏈，實現對社會及行業的有效推動和保障。