全過程工程咨詢相關概念、術語的表述

王章虎

(合肥工業大學設計院(集團)有限公司，安徽 合肥 230009)

0 引 言

自《國務院關于促進建筑業持續健康發展的意見》(國辦〔2017〕19號)出臺以來，“全過程工程咨詢”成為工程建設領域的熱點。幾年來，有關“全過程工程咨詢”的概念、術語在不同的地方、不同時期出現多種表述，目前尚未統一，給全過程工程咨詢實踐、發展產生一定的影響，造成一定的混亂。為了促進全過程工程咨詢的發展，便于制定全過程工程咨詢相關標準和示范文本，應根據國家相關政策文件，從中國國情出發，對全過程工程咨詢的相關概念、術語進行界定，形成共識，達成行業共同認可的一致性表達。

1 全過程工程咨詢相關術語的表述

近年來，國家、行業和各地紛紛研究起草全過程工程咨詢相關標準、導則和合同示范文本，從正在出臺的正式或征求意見稿來看，全過程工程咨詢有關術語如：全過程工程咨詢合同甲乙雙方名稱、全過程工程咨詢服務機構負責人、全過程工程咨詢中管理咨詢與技術咨詢等出現不同的表述，比較混亂。為了促進全過程工程咨詢健康發展，規范全過程工程咨詢相關標準和示范文本的制定，在行業內應對全過程工程咨詢相關術語進行規范化表述。

1.1 全過程工程咨詢合同甲乙雙方名稱的表述

全過程工程咨詢合同甲乙雙方名稱，目前表述不一，對應合同的“甲方”出現諸如客戶、委托人、發包人、建設單位等不同的表述，合同的“乙方”出現諸如工程咨詢方、工程咨詢單位、工程咨詢人、受托人、咨詢人等不同表述。根據我國工程建設的實際情況，全過程工程咨詢合同的“甲方”可能是投資人、建設單位、代建單位等，但均屬于咨詢合同的委托人。全過程工程咨詢合同的“乙方”可以是投資咨詢、勘察設計、工程監理、造價咨詢等單位，也可是兩家及以上單位組成的聯合體，但均屬于咨詢合同的咨詢人。參照國家工程監理和工程造價咨詢合同示范文本，用“委托人”作為全過程工程咨詢合同“甲方”的表述，用“咨詢人”作為全過程工程咨詢合同“乙方”的表述，應是最貼切、最共識的表述。

1.2 全過程工程咨詢服務機構負責人的表述

全過程工程咨詢服務機構負責人，是由全過程工程咨詢服務的單位法定代表人書面授權，履行合同、主持全過程工程咨詢服務機構工作的負責人。目前表述不一，出現了諸如項目經理、總咨詢師、項目總負責人、項目負責人等不同的表述。依據發改投資規〔2019〕515號文的表述，參照我國工程建設領域的慣例，用“全過程工程咨詢項目負責人”作為全過程工程咨詢服務機構負責人的表述，應是最貼切、最共識的表述。

1.3 全過程工程咨詢中管理咨詢與技術咨詢的表述

建設項目全壽命周期全過程工程咨詢涉及的內容較多，包括全過程項目管理工作，投資決策階段前期策劃、規劃咨詢、項目建議書、可行性研究及各類評估，工程建設階段勘察設計、招標代理、造價咨詢、工程監理，運營維護階段的后評價、資產管理、維護咨詢以及其他咨詢(法律咨詢、BIM咨詢)等。咨詢服務的工作廣義上包含管理咨詢和技術咨詢，形式上體現為項目管理和各類專項或專業服務。從咨詢服務工作的性質和咨詢服務分工角度，為便于與全過程工程咨詢服務相適應，同時又與傳統的相關咨詢服務一致，統一表述為：項目管理與專項咨詢。

項目管理是指在全過程工程咨詢服務中，咨詢人運用系統的理論和方法，在咨詢服務合同約定范圍和時間內，對建設項目及其資源進行計劃、組織、協調和控制，以達到項目特定目標的管理活動。

專項咨詢是指咨詢人在建設項目全壽命周期或一個、多個階段內提供相關專項業務的服務活動。包括投資決策階段前期策劃、規劃咨詢、項目建議書、項目可行性研究、各類評估等專項咨詢；工程建設階段招標采購、工程勘察、工程設計、工程監理、造價咨詢等專項咨詢，運營維護階段項目后評估、資產評估、設施維保等專項咨詢和其他專項咨詢(如BIM技術咨詢等)。

2 全過程工程咨詢相關概念

2.1 全過程工程咨詢

對全過程工程咨詢應有這樣的理解，全過程工程咨詢屬于“咨詢”范疇，是智力型服務；這種智力型服務廣義上包括管理咨詢和技術咨詢，從形式上表現為項目管理和各類專項咨詢；這種服務應體現“全過程”，“全過程”理想情景是建設項目全壽命周期，即包含投資決策階段、工程建設階段、運營維護階段全部過程，考慮到建設項目實際情況以及市場多樣化需求，“全過程”還可以放寬理解為建設項目全壽命周期中相對完整的某一階段或跨階段；這種服務應注重集成化、系統性和協同性，并非專項咨詢的簡單疊加。

全過程工程咨詢是指咨詢人綜合運用多學科知識、工程實踐經驗、現代科學技術和經濟管理方法，為委托人在工程項目投資決策、工程建設乃至運營維護階段持續提供局部或整體解決方案的智力性服務活動。全過程工程咨詢包括投資決策綜合性咨詢、工程建設全過程咨詢、項目運營維護咨詢和滿足市場多樣化需求的跨階段咨詢服務組合或同一階段內不同類型咨詢服務組合。

2.2 投資決策綜合性咨詢

建設項目投資決策階段是指從項目建設意圖產生開始到項目立項為止，在這一階段，為了投資決策科學化，應開展相關的調查、論證和評估等咨詢工作。為了提升投資咨詢水平，《國家發展改革委 住房城鄉建設部關于推進全過程工程咨詢服務發展的指導意見》(發改投資規〔2019〕515號)，提出了“投資決策綜合性咨詢”概念，投資決策綜合性咨詢屬于全過程工程咨詢，它是在投資決策階段一體化咨詢服務的體現。

投資決策綜合性咨詢是指咨詢人就投資項目的市場、技術、經濟、生態環境、能源、資源、安全等影響可行性的要素，結合國家、地區、行業發展規劃及相關重大專項建設規劃、產業政策、技術標準及相關審批要求，進行一體化綜合性分析研究和論證，為投資者提供決策依據和建議的服務活動，以增強決策論證的系統性和協調性。

2.3 工程建設全過程咨詢

工程建設階段是指從項目立項開始到項目建成交付使用為止，這一階段涉及的工程咨詢服務包括項目管理、招標采購、工程勘察、工程設計、工程監理、造價咨詢等。為提升工程建設階段咨詢服務水平，避免傳統咨詢服務的碎片化、分散化，《國家發展改革委 住房城鄉建設部關于推進全過程工程咨詢服務發展的指導意見》(發改投資規〔2019〕515號)，提出了“工程建設全過程咨詢”概念，工程建設全過程咨詢屬于全過程工程咨詢，它是在工程建設階段一體化工程咨詢服務的體現。

工程建設全過程咨詢是指咨詢人以工程質量和安全為前提，為增強工程建設過程的協同性，提高工程建設效率、節約建設資金，對工程建設實施階段提供項目管理、招標采購、工程勘察、工程設計、工程監理、造價咨詢等一體化的服務活動。

2.4 項目運營維護咨詢

項目運營維護階段是指從項目交付使用到項目生命周期結束，這一階段涉及的工程咨詢服務包括項目運營維護項目管理、項目后評價、資產評估、績效評價、設施維護咨詢等。為提高項目運營維護階段工程咨詢的系統性和協同性，提倡委托咨詢人開展項目運營維護咨詢，項目運營維護咨詢屬于全過程工程咨詢，它是在項目運營維護階段一體化工程咨詢服務的體現。

項目運營維護咨詢是指咨詢人根據委托人的競爭戰略，為提高項目運營維護效率，降低運營維護成本，通過對項目能力進行分析，制定運營維護策略，改進運營維護業務過程等手段對項目運營維護階段提供項目管理、項目后評價、資產評估、績效評價、設施維護咨詢等一體化的服務活動。

3 全過程工程咨詢服務模式

全過程工程咨詢理想的服務模式是建設項目全壽命周期工程咨詢一體化服務。我國現階段建設項目在不同的階段有不同的政府主管部門，投資決策階段由各級發改委、工程建設階段由各級建設行業主管部門、運營維護階段一般由各級地方政府相關管理部門，同時，我國現有的工程咨詢單位的能力與資格很少能提供全壽命周期工程咨詢一體化服務，再加上建設項目自身諸如建設單位的能力、資金的來源、實施的進展等情況不一，對全過程工程咨詢服務呈現多樣化的市場需求，全過程工程咨詢應是多種服務模式并存。

3.1 “一體化”全過程工程咨詢服務模式

“一體化”全過程工程咨詢服務模式是指咨詢人全部承擔建設項目全壽命周期或相對完整階段所有咨詢服務(包括項目管理和所有需要的專項咨詢服務)，為委托人持續提供整體解決方案。它包括：建設項目全壽命周期工程咨詢一體化服務、投資決策綜合性咨詢、工程建設全過程咨詢、項目運營維護咨詢。

承擔“一體化”全過程工程咨詢服務的咨詢人可以是一家咨詢單位，也可以是由多家咨詢單位形成的聯合體。

當由一家具有綜合能力的咨詢單位承擔“一體化”全過程工程咨詢服務時，咨詢單位應具備國家法律法規要求的相應資質。咨詢單位應當自行完成咨詢服務合同約定的項目管理任務和自有資質證書許可范圍內業務的專項咨詢任務，在保證整個工程項目完整性的前提下，按照合同約定或經委托人同意，可將自有資質證書許可范圍外業務的專項咨詢任務依法依規擇優委托給具有相應資質或能力的單位，并對被委托單位的委托業務負總責。

當由兩家或兩家以上咨詢單位組成聯合體承擔“一體化”全過程工程咨詢服務時，聯合體咨詢單位應具備國家法律法規要求的相應資質，并在委托合同中明確牽頭單位及各單位的權利、義務和責任。聯合體牽頭單位應自行完成咨詢服務合同約定的項目管理任務。

3.2 “1+N”全過程工程咨詢服務模式

“1+N”全過程工程咨詢服務模式是指委托人把全過程工程咨詢服務中的項目管理及部分專項咨詢服務委托給一家咨詢人，而把其他專項咨詢服務獨立委托給其他專項咨詢人。其中“1”是指項目管理，包括建設項目全壽命周期的項目管理或相對完整階段的項目管理(包括投資決策階段項目管理、工程建設階段項目管理、運營維護階段項目管理)或跨階段項目管理。“N”是指專項咨詢服務的一項或多項。

“1+N”全過程工程咨詢服務模式可以在建設項目某一階段(投資決策、工程建設、運營維護階段)，也可以進行跨階段，咨詢人涉及的咨詢階段中(無論是某一階段還是跨階段)的項目管理(“1”)必須包括。如果采用“1+N”模式，咨詢階段宜是相對獨立完整的某一階段。

“1+N”咨詢服務由一家具備投資咨詢、勘察、設計、監理、造價咨詢等至少一項資質(信)的咨詢人承擔。實行“1+N”咨詢服務時，委托人應授權咨詢人加強對委托人另行委托專項咨詢服務的管理，確保建設項目全過程工程咨詢的系統性、協調性。

4 咨詢機構及人員資格

全過程工程咨詢服務單位(咨詢人)應當具有投資咨詢資信評價等級或具有與工程規模及委托內容相適應的工程勘察、設計、監理、造價咨詢等一項或多項資質。

全過程工程咨詢項目負責人應具備咨詢工程師(投資)、建筑師、結構工程師、其他勘察設計類工程師、造價工程師、監理工程師、建造師等一項或多項國家類注冊執業或職業資格且具有工程類、工程經濟類高級職稱，并具有類似工程咨詢經驗。投資決策綜合性咨詢應當充分發揮咨詢工程師(投資)的作用，鼓勵其作為綜合性咨詢項目負責人，提高統籌服務水平，設計單位在民用建筑中實施全過程工程咨詢的，要充分發揮建筑師的主導作用。

專項咨詢負責人應具備咨詢工程師(投資)、建筑師、結構工程師、其他勘察設計類工程師、造價工程師、監理工程師、建造師等一項或多項國家工程類注冊執業或職業資格或具有工程類、工程經濟類中級及以上職稱，并具有類似專項咨詢經驗。承擔工程勘察、設計、監理或造價咨詢服務的專項咨詢負責人，應具有法律法規規定的相應執業資格。

5 結束語

對全過程工程咨詢相關術語進行規范性表述，是制定全過程工程咨詢相關標準和示范文本的基礎。對全過程工程咨詢、全過程工程咨詢服務模式及咨詢機構和人員資格進行符合我國國情的界定和表述，會促進全過程工程咨詢的健康發展。