云南省基礎研究現狀及發展對策分析

劉安琪，李靜秋，何云瓊，楊 帆，李清清，周 穎，李婧媛，王健敏*

（1.云南師范大學，云南 昆明 650500；2.云南省科學技術院，云南 昆明 650051；3.云南省農村科技服務中心，云南 昆明 650021)

0 引言

基礎研究是科技創新之源，其研究水平是國家與地區經濟社會可持續發展的動力保障，最重要的是，他反映了一個國家或地區在科學技術方面的創新能力[1]；同時也是我國實施創新驅動發展的重要基礎，是科學技術長遠發展以及原始創新能力的重要源頭。加強和發展基礎研究是提升國家創新能力的重要途徑，是建設世界科技強國的基石[2]。世界各國都非常重視部署基礎研究，敏銳把握科技前沿，我國也高度重視基礎研究[3]。因此，根據全球科學技術發展現狀、趨勢和我國重大戰略需求，基礎科學的各研究領域需要進行超前部署，在國家創新體系中，讓基礎科學成為關鍵組成部分和創新技術的支撐力量，成為培養創新人才的重要途徑。基礎研究的發展能夠使云南省主動融入國家發展戰略、鞏固脫貧攻堅成果。鑒于此，文章嘗試分析云南省實施基礎研究計劃的現狀及成效，剖析存在的問題和不足，并探索提出云南省基礎研究發展對策，拋磚引玉，以供參考。

1 基礎研究現狀分析

1.1 我國基礎研究概況

近年來，我國基礎科學研究取得了顯著成果，基礎研究規模不斷增加。一方面在基礎研究上，就論文產出和基礎學科而言，數量都在不斷增加，在研究體系上，按照基礎科學門類劃分看，不同門類中又細分出了許多分支學科和知識領域，并且形成了龐大的基礎科學知識體系；另一方面在基礎科學發展上，隨著基礎科學基金資助投入的逐年增加，我國基礎研究人才隊伍得到不斷壯大，同時，在科研機構上，就國家重點實驗室而言，形成了較為完整的國家重點實驗室建設與運行體系。在實施創新驅動發展戰略的推動下，我國基礎研究創新意識不斷增強、成果轉化意識不斷提高，基礎科學研究環境獲得了極大改善。實施創新驅動發展戰略是我國通向世界科技強國的重要前提和唯一途徑，基礎研究也是創新驅動發展的唯一供給，更是創新驅動發展的力量源泉，是提升我國原始創新水平和技術自主創新能力的重要前提。

雖然我國基礎研究在一定程度上取得了巨大的進步，但仍存在很多問題。我國基礎科學仍落后于發達國家，研究基礎相對薄弱，尤其是基礎研究力量的分布極不均衡，學科之間、區域之間的發展水平差距較大。我國重點學科建設還有以下特點：國家重點學科的設立在一定程度上由專家學者和研究力量分布所決定，部分國家重點學科的前身在相關領域研究與教育的開端，其設立還基于所在地特定的基礎條件或者地理環境，就形成了“自上而下，三位一點學體”的資助體系——國家、地方、校企資助等3個資助層面[4]。但是，從整體上來看我國現行的科技評價體系和科技資源分配制度對我國基礎研究的快速發展產生了不利影響。雖然經費投入逐年增加，可分配結構并不合理，出現整體投入很大，但是資金分配過于集中于“著名科學家”，青年科學家分配到的資金過少的現象，加上我國長期以來科技評價體系不完善，導致科技成果轉化渠道不順暢，轉換意識不強的現象。

研究與試驗發展經費投入強度，以直觀的量化方式比較各個國家的研發水平差異，是國際上用于衡量一國或一個地區在科技創新方面努力程度的指標[5]。目前我國R&D（研究與開發）經費支出也呈現逐年遞增的形式，這為我國基礎研究體系的構建、過程的推動以及成果的取得提供了強有力的物質保障。但是，出現東部地區的地域總支出超過其他3個地域總和的現象，導致中部、西部以及東北地區的總支出依次降低，在一定程度地出現了人員流失現象。

論文產出是衡量基礎研究水平的重要標準。近年來我國論文產出數量不斷增加，并且我國發表的國際學術論文總數已經位列世界第二，但在6個基礎學科中，地質學、生物信息學、基礎數學的論文產出數量還相對較少，由于我國基礎研究力量的分布不均衡，基礎研究論文產出的分布也不均衡。所以我國各領域基礎研究論文產出之間的國內影響力相互間還是有很大差距。

國家重點實驗室的建設是支撐基礎研究的重要力量。經過30余年對國家重點實驗室的建設發展，經歷了20世紀80年代的起步建設階段、90年代后期以來的穩定發展和2008年以來的快速發展。目前，國家重點實驗室的運行和管理相對規范，在我國基礎研究和創新發展方面發揮了重要作用。到2020年9月為止，擁有的257個國家重點實驗室共分布在9個學科領域。其中，地球科學領域44個、工程科學領域43個、生物科學領域40個、醫學科學領域34個、信息科學領域31個、化學科學領域25個、材料科學領域21個、數理科學領域15個和社科領域4個[4]。國家重點實驗室建設體系在提升我國科研水平，尤其是基礎研究能力方面發揮了決定性作用。

整體來看，對于我國基礎研究，現已初步建立了相對完備的專業系統,包括基礎研究各重點領域與方向。透過相關科學研究成果可以發現，中國基礎研究在重大科學前沿領域持續取得突破，國際影響力不斷提升[6]。基礎科學領域的國家重點實驗室建設體系已初步形成，相對規范的管理與運行機制也已經建立，在國家重大基礎科研究中起到了關鍵性的作用。然而我國基礎科學領域的國家重點實驗室的管理和運行效率仍需進一步提升，學科布局和區域布局需進一步優化，人才隊伍流動制和實驗室文化建設等也需進一步培育和完善。

1.2 云南省基礎研究概況

近年來，云南省委、省政府高度重視基礎研究工作，持續加大投入，省科技廳采取多項措施強化基礎研究工作，增設形式多樣的聯合基金，引導形成基礎研究多元化投入格局，推動基礎研究工作取得了初步成效，云南省基礎研究水平有了顯著提升。2021年，基礎研究計劃共投入省財政科技經費約1.6億元，較2020年增加了15%，支持項目數超過1 200項；云南省共有742項科研項目獲得國家自然科學基金資助，資助金額約3億元，2人獲國家自然科學基金杰出青年科學基金支持。相比上一年度，具有較大增長的是云南基礎研究獲得了超過3.6億元的中央財政經費支持。省部共建非人靈長類生物醫學國家重點實驗室獲科技部批準建設，云南省國家重點實驗室數量增至7家。

在基礎研究的政策體系方面，云南省高度重視，高位推動，加強頂層設計，省政府印發實施了《關于進一步加強基礎研究的實施意見》，營造了有利于基礎研究創新發展的工作氛圍；為充分發揮基礎研究對科技創新的源頭供給和引領作用，省科技廳聯合多部門印發了《云南省加強“從0到1”基礎研究實施方案》，強化了基礎研究原創導向；人才培養方面，為加大力度培養優秀青年科研人員，省科技廳修訂出臺了《云南省基礎研究計劃項目管理實施細則》，新啟動省基礎研究杰出青年、優秀青年項目，努力培養造就一批國內領先的優秀學術骨干和帶頭人；為使科研人員專注科研工作，切實為其“松綁減負”，省科技廳會同省財政廳印發《關于開展部分省級科技計劃項目經費使用“包干制”試點工作的通知》，省基礎研究計劃各類項目全部實現預算包干、目標包干、責任包干，規范了管理流程，簡化了項目申請材料，加大了項目負責人和依托單位調整經費等管理自主權；為解決急需人才“引不來，留不住”，產業技術創新平臺小、散、弱等問題，省科技廳制定印發了《云南實驗室建設方案》，啟動了首批貴金屬、特色植物提取等3個云南實驗室建設，將依靠科技創新推動產業持續穩步發展；為進一步規范云南省科技廳自上而下項目組織管理流程，推進重大項目實施與管理工作規范化、制度化、科學化，確保項目目標任務符合預期并取得良好績效，云南省科技廳制定出臺《云南省科技廳關于規范自上而下組織項目立項管理程序的通知》，云南大學、中國科學院昆明植物研究所、云南省農業科學院等科研單位率先凝練整合一批省基礎研究重大項目，單項資助經費達500萬元以上。

為進一步提升云南自主創新能力，國家自然科學基金委員會與云南省人民政府于2008年共同設立NSFC—云南聯合基金，主要針對云南省具有特色和傳統優勢的“生物多樣性保護、礦產資源綜合利用與新材料、資源與環境、人口與健康”等4個領域開展科學研究，截止到2021年的13年間，已有293項具有基礎性、前瞻性、戰略性的重點項目得到了重點支持，共計投入6.8億元經費，其中云南省投入財政資金3.4億元。為積極引導全社會重視和加強基礎研究，營造良好的基礎科研氛圍，云南省科技廳先后設立了4個行業的基礎研究應用基礎研究聯合專項、2個“雙一流”建設聯合專項和1個企業聯合基金，并于2021年制定出臺了《云南省基礎研究應用基礎研究聯合專項管理辦法》，對行業和企業進行引導，帶動行業和企業投入基礎研究應用基礎研究約1億元，極大增強了基礎研究投入。

2 云南省基礎研究存在問題和不足

盡管近年來云南省基礎研究工作取得了明顯成效，但與周邊兄弟省市特別是東部發達地區相比，還存在不小差距和不足。究其原因，既有我國科技總體發展特征的共性問題，也有由于云南特定地理區位、經濟社會發展水平和發展模式等帶來的問題。

2.1 科技資源分配結構不合理

由于云南省90%以上科技資源來自政府財政資金，企業和社會投入不足，未對基礎研究領域的高層次人才及團隊培育、科研基地建設等形成穩定持續支持機制。科技資源的學科分配不合理，重點學科的科技資源投入較多，非重點學科科技資源投入較少。基礎科學的全面均衡發展因科技資源投入分配的不平衡產生了嚴重阻礙，從整體上制約基礎科學的長遠發展。所以積極優化科技資源投入結構，合理分配科研經費和科研人員，努力做到區域、學科等方面的均衡發展，能夠有效推進基礎研究的進一步發展。

2.2 科研成果轉化能力不足

當今世界競爭的本質就是科研成果轉化成現實生產力。科研技術成果只有在轉化成現實生產力時才能發揮社會價值，產生巨大經濟效益。由于對科研成果轉化的工作做不到位，未能有效正確引導，使得一些科研成果被擱置浪費；另一方面由于一些科研成果與現實社會脫節，不能夠應用到現實社會中。同時，科研成果的轉化與資金、管理、技術、市場以及政府的支持密不可分，這就需要各界與政府的密切配合，對云南省的科研成果轉化能力進行提高。對基礎研究計劃體系優化，重點聚焦基礎研究重大科學問題的重大專項、重大項目數量少，未能建立持續支持機制等問題。

2.3 交叉研究水平不足，創新能力不夠

交叉研究能力不足，創新水平有待提升。從文獻發表的結果來看，創新能力不足，有關重大科研基礎設施及重大創新平臺數量不多，具有國際影響力的重大原創成果較少。從產出的相關論文被引情況、H指數、論文發表期刊的影響因子等也可以看出，基礎研究產出成果的整體水平并不高，尤其是具有標志性和核心競爭力的研究成果數量不足，缺乏國際引領性的前沿學術成果，這與基礎科學的交叉研究能力不足、創新水平不高有重要關聯。

2.4 基礎研究評價體系不完整

科技評價管理體系不夠完善這一問題，既是我國整體基礎研究面臨的問題，也是云南省基礎研究所面臨的問題。在科技評價管理體系中，評價過程缺少激勵，且在評價時對研究項目的錯誤包容性不完善，同時基礎研究和應用研究存在差別化評價。為了形成全社會支持基礎研究的科研氛圍和人文環境，必須完善科技評價管理體系。

2.5 高端創新資源匱乏

云南高端研發機構和具有科技原創能力的高等院校稀缺，目前僅有一所“雙一流”大學，高校的質量與規模有待進一步提升。在昆的高端人才數量不多，特別是兩院院士數量較少，僅有13名，整個學術氛圍缺少知名度。

3 云南省基礎研究發展對策

云南省提高基礎研究和社會經濟發展必須從目前緊缺的高層次人才入手，應加快推進基礎研究，培育髙科技、高科學素養的多元人才。

3.1 加強組織融合和統籌兼顧

完善基礎研究計劃資助體系。將基礎研究與國家科技計劃、省級其他科技計劃有效銜接，探索基礎研究成果應用貫通機制，使基礎研究在云南省經濟發展中起到引領作用。推動與社會發展、高新技術、高原特色現代農業等領域重大科技專項計劃、重點研發計劃有機銜接，形成基礎研究與應用研究融通發展的科技計劃資助體系。

完善基礎研究計劃體系設置。擴大自由探索類和需求導向類基礎研究應用基礎研究計劃項目（含各類聯合專項）覆蓋面，適度降低聯合專項計劃配套資金比例，提升自由探索類基礎研究計劃的產出成效；針對地方高校聯合專項開展頂層規劃設計，圍繞地方需求開展區域聯合攻關；根據云南省經濟社會發展需要，對資助領域進行調整。

健全基礎研究計劃管理機構。設立省自然科學基金委員會，對口銜接國家自然科學基金委員會，負責資助指南、項目設置和評審、立項、監督等組織實施工作，在工作中相對獨立運行。

3.2 打造多元化研發投入體系支持創新研發

加大省級財政的投入力度。改革財政投入制度，完善部門性質，避免出現規模小且分散的狀態。在科技投入方式上充分發揮財政投入和財稅政策的引導作用，通過科技體制機制改革，針對不同創新主體、研發內容和研發階段，綜合運用財政貼息、獎勵、稅收減免、后補助、風險補償等方式，引導和鼓勵社會資本加大投入基礎研究，建立多元化研發投入體系。根據需求逐步增設和穩步推進重點企業基礎研究聯合基金，加強企業對基礎研究的重視和投入。面向重點企業和領域，建立企業基礎研究基金，充分吸納企業和社會資金，推進基礎研究、關鍵技術研發至產業化全鏈條設計、一體化實施，促進基礎研究和應用研究融通發展、科技成果的轉化應用。對開展基礎研究有成效的科研單位和企業，要在財政、金融、稅收等方面給予必要的政策支持。

3.3 建立健全科學的分類評價體系和機制

建立符合基礎研究規律、以科技人員為本、倡導原始創新的分類評價體系和機制，改善評價標準，評價標準應結合科學本質，評價過程應符合科學規范，同時評價結果應與科學屬性一致，完善基礎研究計劃的申報、驗收和績效評價等代表成果評價制度、同行評議制度、定量和定性評價相結合的制度，優化第三方評價機制。

以代表成果與當次評價的相關性、支撐性、貢獻度為核心研究類項目的評價體系，并建立項目驗收后的持續性績效追蹤評價機制。對人才和創新團隊、創新基地類計劃項目，建立周期性的綜合和分類評價制度，探索黃牌整改和退出制度。對于高水平的人才和創新團隊、創新基地，著重評價其原始創新性能力、國家層面和國際科學前沿的競爭力、國際學術影響力。偏重應用的人才和創新團隊、創新基地，要重點評價其服務國家戰略和經濟社會發展重大需求的貢獻度和綜合效益。基礎支撐與條件保障類基地，要重點評價其條件改善、基礎數據積累、科研支撐和對外服務等方面的質量和效果等。

3.4 優化管理，加強科研學風和創新生態建設

深化科研管理體制機制改革，以科學的管理體制機制為根基和約束。從科學分類評價著手，杜絕出現“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項”的現象。建立符合科研規律和科研項目執行特點的科技經費管理機制，使高校和科研機構擁有一定的自主權。營造公平公正、促進科研人員潛心與基礎研究的科研環境、學術生態和科學文化。發揮科研機構主體作用，完善以學術貢獻和創新質量為核心的評價機制。推行對科研人員和團隊的代表作評價。按照基礎研究規律和特點，改革完善項目形成機制，強化結果導向，精簡管理流程，鼓勵具有變革性創新的學術思想和敢為人先的創意創造，逐步轉變跟蹤思路，營造勇于創新、敢于“啃硬骨頭”的良好科研氛圍。

4 結語

在新科技革命和產業變革加速演進的背景下，我國自身基礎研究水平與世界先進水平的差距更應該得到深刻認識。云南省必須采取改革創新措施，解決影響基礎研究高質量發展遇到的關鍵問題，促使基礎研究真正成為科技創新之源，成為創新驅動發展的重要引擎和經濟社會高質量發展的原動力。并且在科技飛速發展的趨勢下，云南基礎研究必須提高水平，前瞻布局需要完善和增強，并對基礎研究進一步加大投入，使云南的創新環境更具有開放性和包容性，全力支持在重點領域中關鍵核心技術的突破，讓整體基礎研究水平得到迅速提升，使基礎研究在推動云南省科學技術進步和社會經濟可持續發展中發揮重要作用。