優(yōu)化科學(xué)基金資助政策，助力基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展

汪壽陽 陶 睿 王 玨

1 中國科學(xué)院數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院 北京 100190

2 中國科學(xué)院大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院 北京 100049

3 中國科學(xué)院預(yù)測科學(xué)研究中心 北京 100190

參考文獻（雙語版）

自1986年設(shè)立至今，國家自然科學(xué)基金堅持支持基礎(chǔ)研究，鼓勵源頭創(chuàng)新，支持自主選題和戰(zhàn)略引導(dǎo)相結(jié)合，鼓勵自由探索和需求導(dǎo)向并舉，在促進源頭創(chuàng)新中發(fā)揮了重要作用，在推動我國科學(xué)發(fā)展和發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)高水平人才方面作出了卓越貢獻。

國家自然科學(xué)基金制度不斷發(fā)展完善，資助的高被引論文數(shù)居世界科學(xué)資助機構(gòu)之首[1]。國家科技投入不斷增加，國家自然科學(xué)基金的財政預(yù)算從初期的 8 000 萬元發(fā)展到 2020年的 289.1977 億元①國家自然科學(xué)基金委員會2020年度報告（https://www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/ndbg/2020/01/info81328.htm）。。黨的十九屆五中全會提出：“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。”當(dāng)前，科學(xué)技術(shù)日新月異，交叉融合發(fā)展趨勢明顯，科研模式正在發(fā)生根本性變革，新一輪科技革命蓬勃興起，產(chǎn)業(yè)變革競爭更加激烈[2]。新的形勢迫切要求國家自然科學(xué)基金委員會在新時代面向新任務(wù)、新要求，優(yōu)化科學(xué)基金資助政策，構(gòu)建新時代科學(xué)基金體系，營造有利于源頭創(chuàng)新的良好環(huán)境，助力基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展，為繁榮我國科學(xué)事業(yè)、增強自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家作出貢獻。

本文從國際科學(xué)基金組織基礎(chǔ)研究資助情況分析出發(fā)，總結(jié)可借鑒的先進經(jīng)驗，聚焦科學(xué)基金的資助體系和管理模式，著眼于基于科學(xué)問題屬性分類相適應(yīng)的資助政策優(yōu)化，充分考慮發(fā)展的可能性及實踐的有效性，設(shè)計有利于培育創(chuàng)新成果和青年創(chuàng)新人才的資助機制，為我國科學(xué)基金的未來發(fā)展提供建議，為夯實世界科技強國建設(shè)的根基提供管窺之見。

1 國際科學(xué)基金組織基礎(chǔ)科學(xué)研究的資助情況

近現(xiàn)代科學(xué)產(chǎn)生以來，科研活動資助來源從私人贊助發(fā)展到公共財政，支持方式也從學(xué)術(shù)獎勵逐步演進為科研資助為主，從獎勵已有成果到更多地向未來投資[3]。二戰(zhàn)之后，歐美部分國家成立了科學(xué)基金資助機構(gòu)。深入分析國際科學(xué)基金組織的基礎(chǔ)研究資助情況，有助于更好把握科學(xué)基金資助政策優(yōu)化的方向和側(cè)重。

（1）美國。美國國家科學(xué)基金會（NSF）不僅重視支持基礎(chǔ)研究，在美國的國家教育和科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中也一直扮演著重要的角色[4]。對于變革性研究的概念界定與管理政策，影響著 NSF 對變革性研究的資助[5]。近年來，NSF 研究類項目的資助具有 5 個特點：① NSF 對研究類項目的平均資助強度有所增加；② 加大了對變革性研究的支持；③ 支持融合研究的戰(zhàn)略地位[6]；④ 重視對科研創(chuàng)意與理念的激勵；⑤ 支持關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展。

（2）歐盟。歐洲研究理事會（ERC）是由歐盟委員會成立的泛歐資助機構(gòu)。ERC 資助的基金類型主要包括：啟動基金（starting grants）、鞏固基金（consolidator grants）、高級基金（advance grants）、協(xié)同基金（synergy grants）和概念驗證基金（proof of concept）。其中，概念驗證基金是 ERC 前沿研究項目的延續(xù)資助。ERC的資助具有典型的國際化特點，即：面向全球資助優(yōu)秀研究人員到歐洲開展前沿研究，且實行國際化的同行評議——來自非歐盟國家的評審專家占比達到 15%—17%。

（3）德國。德國科學(xué)基金會（DFG）是德國最大的獨立性研究資助組織。資助項目主要包括：個人資助項目、合作項目、卓越發(fā)展計劃、基礎(chǔ)設(shè)施基金、獎勵和其他資助。近年來，DFG 的資助呈現(xiàn)出以下趨勢：① 進一步重視研究人員的職業(yè)道德；② 進一步重視機會均等和男女平等，如將其決策機構(gòu)中女性的比例提高至 30%；③ 進一步重視國際合作，通過強化國際化及實施國際合作戰(zhàn)略參與國際科學(xué)事務(wù)[7]。

（4）日本。日本科學(xué)振興會（JSPS）是日本的一個獨立行政機構(gòu)。JSPS 的資助類型包括：支持研究項目、加強與社會聯(lián)系項目、研究完整性項目、培育下一代研究人員項目、加強大學(xué)教育和科研職能項目、表彰獎勵項目、國際合作項目等。2020年，JSPS 預(yù)算總額為 2 692 億日元。近年來，JSPS 的資助呈現(xiàn)追求競爭、全面、學(xué)科交叉、國際化的特點。例如：開展“全球倡議”下的精選項目，重點開展學(xué)科交叉相關(guān)研究；舉辦國內(nèi)外的學(xué)科交叉交流會議，如科學(xué)前沿（FoS）專題討論會；積極推動產(chǎn)學(xué)研合作。

（5）英國。英國研究與創(chuàng)新署（UKRI）于 2018年成立，其整合了英國現(xiàn)有科研與創(chuàng)新機構(gòu)的職能。UKRI 的資助體系主要包括：“全球挑戰(zhàn)研究基金”（Global Challenges Research Fund）、“產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略挑戰(zhàn)基金”（Industrial Strategy Challenge Fund）、“UKRI 未來領(lǐng)袖獎學(xué)金”（UKRI Future Leaders Fellowships）和“地方實力基金”（Strength in Places Fund）， 分別針對國家需求的尖端研究、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新人才供應(yīng)、地區(qū)發(fā)展進行資助。

2 可借鑒的國際經(jīng)驗與啟示

各國的科學(xué)基金在長期資助管理的過程中，形成了自己的風(fēng)格和特色，取得了豐碩的成果，積累了一些優(yōu)秀的經(jīng)驗；總結(jié)分析這些經(jīng)驗，對于完善我國科學(xué)基金資助與管理模式具有重要借鑒意義。

（1）科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合。科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟社會發(fā)展緊密結(jié)合，是實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定增長的必然要求。當(dāng)前，科學(xué)技術(shù)越來越成為推動經(jīng)濟社會發(fā)展的主要力量，經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展急需高水平基礎(chǔ)研究的供給和支撐，需求牽引、應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略意義凸顯。2020年2月，美國國防高級研究計劃局（DARPA）公布的 2021 財年預(yù)算同比增長 10%，其中基礎(chǔ)研究預(yù)算的 54% 被用于研究和驗證新的數(shù)學(xué)理論、算法、模型和計算機制。2021年美國眾議院通過在未來 5年內(nèi)將 NSF 的科研預(yù)算增加一倍，進一步賦能美國企業(yè)研究的力量。

（2）注重青年科研人才培養(yǎng)。從近幾年各國在項目設(shè)置、遴選、評審的機制可以看出，各國均將培養(yǎng)青年人才放在了越來越重要的位置。例如：NSF“早期職業(yè)發(fā)展項目”（Faculty Earl Career Development Program）支持初級教師和研究人員；法國國家科研中心建立“空白計劃”，鼓勵青年研究人員打破框架和顧慮；JSPS 設(shè)立“青年科學(xué)家資助”（Grant-in-Aid for Young Scientists）項目；DFG 為剛剛獲得博士學(xué)位的研究人員提供初始基金（start-up funding）；加拿大的“發(fā)現(xiàn)資助計劃”（Discovery Grants Program）提供了培養(yǎng)本科生、研究生和博士后的關(guān)鍵資源。

（3）重視人才持續(xù)穩(wěn)定支持。結(jié)合人才成長規(guī)律提供相應(yīng)的持續(xù)資助。NSF 非首次持續(xù)基金（continuing grant increments）為有創(chuàng)造力的研究者提供繼續(xù)攻克“高風(fēng)險”問題的機會，而有風(fēng)險性的研究問題可以不包含在項目最初的申請報告中。目前，國家自然科學(xué)基金的人才類項目主要包括青年科學(xué)基金、優(yōu)秀青年科學(xué)基金、杰出青年科學(xué)基金、創(chuàng)新群體等。其中，青年科學(xué)基金項目惠及面最廣，起到了積極的“育苗”作用。但是，如何實現(xiàn)基礎(chǔ)研究人才特別是青年人才隊伍的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展是一項系統(tǒng)工程。

（4）關(guān)注高風(fēng)險探索型研究。歷史告訴我們，重大科學(xué)突破的成果往往來自變革性的研究，但變革性甚至是顛覆性的研究通常具有非常高的風(fēng)險。早在 1990年，NSF 設(shè)立了“小額探索研究基金”（Small Grants for Exploratory Research），其采用小額資助與連續(xù)資助相結(jié)合的形式支持高風(fēng)險、創(chuàng)新性研究。當(dāng)前，多個國家設(shè)立了相關(guān)基金項目或機構(gòu)，如：DFG“高風(fēng)險探索性研究項目”（Reinhart Koselleck Project）、JSPS“高風(fēng)險探索性研究”（Challenging Exploratory Research）項目、愛爾蘭“顛覆性技術(shù)創(chuàng)新基金”（DTIF）、德國網(wǎng)絡(luò)和關(guān)鍵科技顛覆性創(chuàng)新機構(gòu)（ADIC）、烏克蘭通用高級研究與發(fā)展機構(gòu)（GARDA）等。

（5）靈活資助激勵原始創(chuàng)新。多個國際科學(xué)基金機構(gòu)采用靈活的項目資助方式來激勵原始創(chuàng)新。例如，NSF 瞄準(zhǔn)科學(xué)與工程前沿的未來資助 10 個“大思路”（Big Idea）提倡科學(xué)創(chuàng)新，鼓勵各領(lǐng)域的科學(xué)和工程交叉融合及領(lǐng)域團隊間的合作，包括設(shè)立“量子飛躍挑戰(zhàn)研究所項目”“量子思想孵化器以促進量子系統(tǒng)變革進步項目”等。NSF 還通過舉辦創(chuàng)意大賽“The NSF 2026 Idea Machine”等方式廣泛激勵科研創(chuàng)意與創(chuàng)新理念。德國于 2018年設(shè)立的跨越式創(chuàng)新促進署，專門幫助能給市場帶來革命性變化、具有重大社會效益的“開拓性點子”轉(zhuǎn)化為應(yīng)用。

（6）注重多學(xué)科交叉研究。科學(xué)界普遍認同交叉學(xué)科研究是解決許多復(fù)雜問題的有效方法，各國鼓勵來自不同學(xué)科領(lǐng)域的科學(xué)家相互合作，有些國家成立專門的機構(gòu)進行推動。例如：NSF 在交叉學(xué)科項目的評審中更加關(guān)注申請人跨專業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移知識的能力。澳大利亞研究理事會（ARC）對交叉學(xué)科研究項目的資助強調(diào)項目研究對其他學(xué)科的交叉促進作用。DFG 通過資助科學(xué)中心的方式來支持交叉學(xué)科的發(fā)展。

3 國家自然科學(xué)基金資助格局的發(fā)展

國家自然科學(xué)基金實施 30 多年來，不斷根據(jù)科技發(fā)展趨勢和國家戰(zhàn)略需求設(shè)立相應(yīng)的項目類型，資助格局日益優(yōu)化和完善，形成了結(jié)構(gòu)合理、功能完備的資助體系；通過促進知識生產(chǎn)和培育人才，顯著推動了我國基礎(chǔ)研究的繁榮發(fā)展，有力地支撐我國經(jīng)濟社會發(fā)展和國際科技競爭力的提升[8]。

（1）“十二五”期間，國家自然科學(xué)基金資助格局分為“項目”“人才”和“環(huán)境條件”三大系列，構(gòu)成以人為本、穩(wěn)定支持、超前培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才隊伍的資助體系。在此期間，對原有資助體系進行調(diào)整，例如：2011年，設(shè)立國家重大科研儀器研制項目，面向科學(xué)前沿和國家需求，以科學(xué)目標(biāo)為導(dǎo)向，鼓勵具有原創(chuàng)性思想的探索性科研儀器研制，著力支持原創(chuàng)性重大科研儀器設(shè)備研制，為科學(xué)研究提供更新穎的手段和工具，全面提升我國的原始創(chuàng)新能力；2012年，設(shè)立優(yōu)秀青年科學(xué)基金，旨在促進青年科學(xué)技術(shù)人才的快速成長，培養(yǎng)一批有望進入世界科技前沿的優(yōu)秀學(xué)術(shù)骨干。

（2）“十三五”期間，國家自然科學(xué)基金適應(yīng)基礎(chǔ)研究資助管理的階段性發(fā)展需求，統(tǒng)籌基礎(chǔ)研究的關(guān)鍵要素，構(gòu)建了探索、人才、工具、融合“四位一體”的資助格局。2016年，開始試點資助基礎(chǔ)科學(xué)中心項目，著力推動學(xué)科深度交叉融合，相對長期穩(wěn)定地支持科研人員潛心研究和探索，致力科學(xué)前沿突破，產(chǎn)出一批國際領(lǐng)先水平的原創(chuàng)成果，搶占國際科學(xué)發(fā)展的制高點，形成若干具有重要國際影響的學(xué)術(shù)高地。2019年，從突出原始創(chuàng)新、切實提升培育重大原創(chuàng)成果的能力、夯實創(chuàng)新發(fā)展的源頭基礎(chǔ)等角度出發(fā)，第八屆國家自然科學(xué)基金委員會第二次全體委員會議確立了基于“鼓勵探索、突出原創(chuàng)，聚焦前沿、獨辟蹊徑，需求牽引、突破瓶頸，共性導(dǎo)向、交叉融通”4 類科學(xué)問題屬性分類的資助導(dǎo)向。

（3）“十四五”伊始，國家自然科學(xué)基金委員會貫徹“四個面向”要求，扎實推動科學(xué)基金資助布局改革。根據(jù)“源于知識體系邏輯結(jié)構(gòu)、促進知識與應(yīng)用融通、突出學(xué)科交叉融合”的原則，將現(xiàn)有科學(xué)部整合為“基礎(chǔ)科學(xué)、技術(shù)科學(xué)、生命與醫(yī)學(xué)、交叉融合”四大板塊②國家自然科學(xué)基金委員會機構(gòu)概況（http://www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/jgsz/01）。。特別地，2021年2月，設(shè)立原創(chuàng)探索計劃項目，以進一步引導(dǎo)和激勵科研人員投身原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究工作，加速實現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破。

面向未來，伴隨國家自然科學(xué)基金持續(xù)發(fā)展，基金資助模式與資助格局還將更加完善，形成更具活力、更富效率、更加開放的中國特色基金資助體系，推動我國基礎(chǔ)研究整體水平不斷提升，增強自主創(chuàng)新能力，為加快建設(shè)創(chuàng)新型國家奠定堅實的科學(xué)基礎(chǔ)。

4 優(yōu)化科學(xué)基金資助政策的若干建議

習(xí)近平總書記深刻指出，基礎(chǔ)研究是整個科學(xué)體系的源頭，是所有技術(shù)問題的總機關(guān)。未來科學(xué)基金應(yīng)如何設(shè)計和布局？如何優(yōu)化資助政策？如何進一步加強基礎(chǔ)研究？如何進一步增強對基礎(chǔ)研究的人才支持？凝練“卡脖子”技術(shù)背后科學(xué)問題的有效機制有哪些？科學(xué)基金未來還應(yīng)加強哪些方面的支持？針對這些問題，本研究對多位長期從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)家與國家自然科學(xué)基金管理人員進行深入訪談和問卷調(diào)查，提出以下優(yōu)化科學(xué)基金資助政策的建議。

（1）設(shè)立戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究基地，制定科學(xué)基金中長期發(fā)展規(guī)劃。加強戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究組織，設(shè)立戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究基地，按領(lǐng)域方向或?qū)ｎ}定期開展“戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究咨詢研討會議”，面向未來的重大科學(xué)挑戰(zhàn)，確立需要解決的重大尖端前沿領(lǐng)域。始終堅持基礎(chǔ)研究的主線不動搖，立足國家長遠發(fā)展，制定中長期發(fā)展規(guī)劃，如《國家自然科學(xué)基金中長期發(fā)展規(guī)劃（2020—2050年）》，面向科技發(fā)展中未來 10年甚至 30年可能面臨的“卡脖子”問題提前布局。

（2）構(gòu)建基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新相融合的創(chuàng)新發(fā)展格局。在創(chuàng)新發(fā)展格局中，科技創(chuàng)新在諸多領(lǐng)域?qū)Α半p循環(huán)”發(fā)展格局形成強有力支撐，企業(yè)也成為基礎(chǔ)研究的重要參與主體。既要尊重經(jīng)濟運行規(guī)律，更要遵循科技發(fā)展規(guī)律，推動自由探索和目標(biāo)導(dǎo)向的有機結(jié)合。建議國家自然科學(xué)基金委員會與地方政府合作，結(jié)合區(qū)域優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)重點技術(shù)研發(fā)，進一步增強科技基礎(chǔ)設(shè)施和平臺的開放性。同時，加強區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建，將構(gòu)建區(qū)域特色的科技創(chuàng)新體系同區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展結(jié)合起來，將構(gòu)建跨區(qū)域的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新協(xié)同網(wǎng)絡(luò)同區(qū)域協(xié)同發(fā)展結(jié)合起來。

（3）關(guān)注創(chuàng)新人才發(fā)現(xiàn)，設(shè)立“千里馬”計劃。

建議依托國家自然科學(xué)基金基礎(chǔ)科學(xué)中心項目，設(shè)立“千里馬”計劃，將基礎(chǔ)科學(xué)中心作為探索創(chuàng)新項目和引進創(chuàng)新人才（“千里馬”）的試點平臺。借助平臺優(yōu)勢，克服引人壁壘，將高風(fēng)險項目探索和創(chuàng)新人才推薦作為基礎(chǔ)科學(xué)中心的重要工作和考核指標(biāo)。

（4）鼓勵自主創(chuàng)新，重視青年人才培養(yǎng)。Nature最新研究表明：小團隊比大團隊更能做出顛覆式的創(chuàng)新成果[9]。國家自然科學(xué)基金在重視領(lǐng)軍人物的同時，更要充分關(guān)注“無名小輩”。建議設(shè)立專門針對青年研究者的非項目形式的獎勵計劃，對優(yōu)秀青年科研人員進行分階段獎勵。此外，博士后是我國科技創(chuàng)新的重要力量，在學(xué)科交叉領(lǐng)域有探索的能力和動力；建議對從事交叉學(xué)科領(lǐng)域研究的博士后給予適當(dāng)?shù)膬A斜和支持。

（5）強化科學(xué)問題凝練機制，完善成果貫通機制。建議國家自然科學(xué)基金順應(yīng)新時代發(fā)展需求，借鑒國際成功經(jīng)驗，強化科學(xué)問題凝練機制，組織開展科學(xué)發(fā)展創(chuàng)新創(chuàng)意大賽，征集未來階段科學(xué)發(fā)展的“金點子”；同時，通過設(shè)置獎項等一系列措施推動創(chuàng)新“金點子”轉(zhuǎn)化為應(yīng)用，突破前沿科學(xué)發(fā)展，產(chǎn)生世界領(lǐng)先技術(shù)。

（6）結(jié)合學(xué)科特點，設(shè)計有學(xué)科特色的資助工具。以數(shù)學(xué)學(xué)科為例，學(xué)術(shù)交流是數(shù)學(xué)工作者產(chǎn)生學(xué)術(shù)創(chuàng)新的重要途徑，許多重要的原創(chuàng)性科學(xué)思想是在“喝咖啡”交流的過程中孕育而生。在國際上，德國奧伯沃爾夫（Oberwolfach）數(shù)學(xué)研究所的數(shù)學(xué)家高端論壇，邀請國際一流數(shù)學(xué)家進行學(xué)術(shù)交流和研究，在促進學(xué)術(shù)交流和合作方面成效顯著。鑒于以上實踐經(jīng)驗，建議在國內(nèi)培育和發(fā)展具有國際影響力的學(xué)術(shù)平臺和論壇，并充分考慮學(xué)科特點，設(shè)計有學(xué)科特色的資助工具，有針對性地加強對不同基礎(chǔ)學(xué)科的精準(zhǔn)支持。

當(dāng)前，國家自然科學(xué)基金正在全面深化改革的道路上大步前行，改革成效已顯現(xiàn)。未來應(yīng)繼續(xù)深入貫徹落實習(xí)近平總書記對科技創(chuàng)新工作的重要論述精神，縱深推進全面深化改革，平衡好學(xué)科獨特性與交叉融合性的關(guān)系、純科學(xué)研究與需求導(dǎo)向科學(xué)研究的關(guān)系，注重研究短期價值與強化科學(xué)精神、科研誠信的關(guān)系，為增強我國源頭創(chuàng)新能力、夯實世界科技強國建設(shè)根基作出重要貢獻。