完善院級儀器平臺建設以提升資源利用率和制度效益

宋 楠，朱學棟，周興貴，徐菊美，李 莉，袁洪學

（華東理工大學a.化工學院；b.實驗室與裝備處，上海 200237）

0 引言

近15 年來，國家對于高校科研經費的投入日漸增多，“211”工程、“985”工程、“雙一流”建設、重點學科、重點實驗室以及修購專項等國家戰略項目的實施，使得大量資金投入到了高端儀器設備的采購和添置中［1-3］。然而，隨著科研儀器設備投入的持續增加，種種矛盾和問題也隨之凸顯。2014 年，國務院下發《關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》文件（國發［2014］70 號），明確指出高校資源利用中存在設備分散、購置重復、使用封閉和管理低效等問題。至2017 年，科技部、發改委和財政部聯合研究制定了《國家重大科研基礎設施和大型科研儀器開放共享管理辦法》，該辦法明確提出，單臺價值在50萬元以上的科學儀器設備應向社會開放，供其他單位和個人用于科學研究和技術開發，以達到釋放服務潛能，提高使用效率目的。在科技部的統一指導部署下，教育部及各省屬高校采取了多種舉措以促進高校大型儀器設備的開放共享，加強購前論證、推進信息化建設和建設實體化平臺等［4］。在此背景下，化工學院“985”大型儀器測試平臺（簡稱平臺）應運而生，使“985”工程、“211”工程、以及化學工程國家重點實驗室建設中購置的大型儀器共享，達到提高科研資源利用率、實現資源優化配置。

1 院級儀器平臺現狀

學院二級實體化儀器平臺的建設是實現大型儀器規范管理，為科學研究和人才培養發揮更大效益的有力舉措［5-9］。①可以將多學科共用的通用型和基礎型設備進行統一管理，發揮設備的規模效益；②可以減少學院資源配置的壓力，推動學科建設資源集中投入到專用型和特色型的設備。過去，學院大型儀器設備的采購和管理模式均是課題組責任制，即重大裝備依托個人或者課題組進行采購、管理和維護。長期以來的這種分散建設和運行的模式對大型儀器設備的統籌管理產生了諸多不利影響，既降低了統籌力度，又難以落實管理責任，客觀上制約了大型儀器的開放共享力度。

（1）人力資源缺失。由課題組負責購買的大型儀器，其設備配置首要滿足科研團隊的要求和需要，從儀器培訓、使用到維護，基本由科研團隊成員負責。在繁重的科研任務下，團隊成員不管是精力還是時間都不可能達到開放共享的要求。往往在完成科研項目任務后，如果沒有新的項目支撐，所購買的大型儀器便無人問津，處于閑置狀態，造成了資源的極大浪費。此外，院內實驗技術人員隊伍主要從事課程配套實驗和科研保障實驗工作，專職負責大型儀器設備運行管理的人員很少，且由于個人發展路徑模糊，工作考核指標不明等原因，負責大型儀器管理的技術人員很難有時間和熱情與課題組共同開發儀器功能，很少有參加培訓交流的機會，客觀上制約了測試水平的提升，更談不上滿足大型儀器開放共享的需求［10］。

（2）維護經費短缺。不管是“985”平臺建設，“211”學科建設，還是國家重點實驗室建設等各類縱向橫向課題，只包含大型儀器的購置經費，不包含運行管理經費［11-12］。放置儀器所需的房間基本條件保障、配套設備安置以及后續的運行管理費靠學院專項經費和申請校級財政補貼解決。大型儀器的高效運行壽命大約在8～10 年［4］，且隨著運行時長的增加，維護費用逐年上升。50 萬元以上的大型儀器，耗材的價格動輒上萬元甚至幾十萬元，這筆維修費用的壓力絕大部分只能由科研團隊負責解決。因此，往往是伴隨著實驗任務的完成，儀器因缺乏維修基金而被迫閑置，報廢審批手續又十分嚴格，造成一批儀器成為了課題組內的僵尸儀器，給學院的大型儀器管理工作帶來了很大的麻煩。

因此，二級實體化儀器平臺的成立，需要重點解決人力和財力兩方面的難題，從技術人員和管理制度上尋求突破，盤活學院存量設備，統籌管理新購儀器，發揮使用效益，更好地實現大型儀器的開放共享。

2 完善院級儀器平臺舉措

2011 年，化工學院測試平臺組建完成，整理出450 m2用于集中放置儀器。初建時有儀器12 臺，總值約1 600 萬元。其中新購置儀器為5 臺，其余均為各個課題組購置的存量儀器。平臺配置工作人員2 名，其中專業操作人員1 名。至2021 年，平臺共有儀器23 臺，其中新購儀器5 臺，新增存量儀器6 臺，總價值約2 300 萬元。目前，平臺共有3 名專業操作人員，均為博士學位，其中1 人為副高級職稱，2 人為中級職稱。10 年間，平臺完成了智能化管理體系的建設，為大型儀器的開放共享提供了硬件保障；完成了專業實驗技術隊伍的建設，實驗技術人員多次參與校內外相關儀器專題研討會，提升了對外測試服務的專業素養［13］。更重要的是，經多方論證和修改，于去年出臺了系列“測試平臺管理條例”第3 版，從制度上進一步完善資源設備開放共享的管理體系，提升儀器平臺管理服務水準，達到優化資源配置，加大開放共享力度的目的，為學院的教學科研、人才培養和技術創新提供了有力的支撐。

2.1 專兼職責任教師并行

平臺的3 名專職實驗技術人員，如果要參與所有儀器的開放共享，提高儀器使用效能，顯然是非常困難。為此，平臺提出了聘用兼職責任教師的辦法，促使學院制定《儀器測試平臺兼管教師的聘用和職責實施辦法》，在全院范圍內招聘高水平、專業對口、力所能及的科研人員參與從事大型儀器設備的管理和服務工作，用以提高大型儀器設備的使用效能，更好地為教學科研服務。兼管教師必須對所管理的儀器操作和性能維護有一定的了解，幫助制定儀器的操作規程，建立儀器的技術檔案。兼管教師的主要職責包括負責所管儀器的日常運行、對外測試、常規維護、故障維修和耗材供應，并負責相關培訓工作。同時，兼管教師還對所管儀器的使用效率和開放共享負責，發現儀器閑置應及時報告并整改，積極與平臺管理人員或科研團隊協作開發儀器設備的新功能，提升服務成果。兼管教師的一個聘期為1～3 年，可以連續聘任，其聘用與解聘均由學院黨政聯席會議表決決定。

為了鼓勵專業教師加入儀器兼管的隊伍，學院承諾儀器的全年收入按照學校人員費的相關規定全數發給兼管教師，同時，兼管教師團隊在使用儀器方面也參照開放上機的收費標準進行一定比例的減免。這項舉措對于科研需求對口的老師是很具吸引力，也盤活了一些專業性強且開放需求度不高的儀器，該辦法實施后共有5 位專業教師加入了兼管教師的隊伍，參與到8 臺儀器的運行和管理，該舉措對提高儀器的使用率起到了積極的促進作用。

2.2 專托管儀器管理并軌

部分由課題組出資購買的，具有一定共性的通用類分析儀器（新購買、價值一般大于50 萬元）可以委托平臺代為管理，重點考慮新購置的分析儀器。學院制定“儀器測試平臺大型儀器設備托管實施辦法”明確指出，托管目的在于提升儀器的使用效率和共享開放度，保障儀器設備更好地服務于教學科研和社會，充分發揮院級大型儀器測試平臺的管理和服務作用。托管實行自愿聯合的原則，委托單位為儀器設備所有權單位，托管后仍然擁有儀器設備的所有權；平臺作為管理單位，主要負責儀器設備在托管期間的使用、維護、保養和維修。原則上，由平臺提供儀器設備用房，并負責實驗室裝修及提供配套設備。在托管期間，所發生的儀器維護、保養和維修費用原則上由平臺負擔，特殊情況由雙方協商共同負擔。托管的儀器設備納入平臺進行統一管理，委托單位要測樣，需遵循院級用戶的使用方式，網上預約付費后進行測試。原則上，優先保證委托單位的測試需求，具體使用時間可以通過協商安排。托管儀器的收費標準按平臺制定的統一標準執行，所有測試收入按學校規定結算后由平臺和托管單位按照協商的比例進行分配。

儀器托管措施遵循資源優化配置原則，最大限度消除了“誰購買，誰使用”的傳統狹隘思維和做法。此外，測試平臺用房資源和維護資金的注入，在一定程度上緩解了課題組的維護和運行壓力，避免“買得起卻用不起”等情況發生，還減少了課題組對儀器管理人員的投入，因此也受到了學院課題組的歡迎。目前，測試平臺已經和2 個課題組達成了托管協議，運行情況良好，還有有托管意向的課題組在洽談中。

2.3 培訓和助管雙軌并用

學院制定“儀器測試平臺研究生助管的聘用和職責實施辦法”中提出，招聘全日制在讀博士生擔任儀器助管，每臺儀器1 名，聘期1 年，根據工作能力和工作量可申請連續聘任。助管主要負責儀器的校內外接樣和測樣工作，同時輔助儀器責任教師對儀器進行功能維護和管理，以便更好地為學院科研工作服務。此外，助管還須負責及維護實驗室內的衛生安全，保證清潔整齊的測試環境。助管津貼根據學校“儀器設備開放共享收費管理細則”中規定的經費使用方法，由平臺按助管測試工作收入的一定比例發放。這種管理模式既能提高儀器設備的使用效益，又能促進研究生助管的工作積極性，形成良性循環，有利于進一步擴大儀器開放共享度。聘任助管方式尤其適用于一些專業性較強但需求度較高的儀器，可盤活閑置的存量儀器。目前，平臺共有7 臺儀器聘請了助管，年增對外服務約6 000 機時，年測試增量約30 萬元。

對于平臺內需求度極高的3 臺儀器（場發射掃描電鏡、X射線衍射儀和激光共聚焦顯微鏡），僅靠助管和專職教師已無法滿足測試需求，對這樣的“網紅”設備，定期開展對外培訓，鼓勵自主上機則是更加合適的管理模式。儀器培訓嚴格按照“儀器培訓大綱”來執行，每臺儀器每年至少開展4 次培訓，每次不低于32個學時，每期培訓人數為8～10 人。培訓內容遵循“重視實際操作，強化規則意識，規范使用標準”的原則，將培訓的重點放在實地上機操作（不少于24 個學時）和安全規范使用（4 個學時）。學生上機練習時培訓老師必須在旁指點。培訓中尤其注重強調使用規范，每次上機必須在使用記錄本上詳細登記，上機完畢必須逐一檢查設備并打掃干凈實驗室，填寫實驗耗材使用臺賬，關機關氣，為以后開放上機進行獨立操作培養使用規則和安全規范意識。

2.4 獨立財務規范服務

學校為每個院級儀器平臺開設獨立的測試服務收入專用賬戶，分設酬金和發展金兩個獨立賬戶，允許二級實體平臺使用獨立賬戶進行設備維護、技術培訓、人員聘請和績效獎勵等。①平臺與學校實驗室裝備處和財務處數據共享，完美融合開放管理和財務管理。所有大型儀器設備收費情況需上報、論證并全校公示，平臺自設收費點，所有測試收入經核對無誤定期自動返還至獨立賬戶，極大簡化了平臺人員費用催繳、財務管理等行政方面的工作，空出更多精力處理專業儀器操作問題。②獨立賬戶的負責人由學院分管領導擔任，2 000 元以下的運行經費支出權限則有平臺負責人員直接把握。有運行和維護經費需求的儀器，可直接由責任教師或助管填寫“運行經費申請表”，平臺相關負責人批示后即可處理。去年，學校實驗室裝備處物資采購平臺和二級實體儀器平臺進行賬戶關聯，可在采購網上直接購買實驗耗材等物資，平臺分管責任人只需網上審批就可快速送貨上門，全部業務在線運行，徹底消除維修資金申請難、審批慢、耗時長等現象，保證了儀器設備的正常運轉。

在獨立財務系統和智能管理系統的雙重保障下，平臺儀器實現了全天候服務。即使在雙休日或節假日，仍可以通過預約上機進行儀器操作，并在上機完畢后直接在收費點完成繳費和登記，不僅方便了測試收入的管理，也保證了有償服務收費的真實性和有效性。同時，獨立財務系統可將收入和支出明細定點到單臺儀器，可以方便查看單臺儀器的運轉盈虧狀況，以快速響應做出調整，只有測試收入大于運行成本，才能保障設備的穩定運行。

3 結語

專業二級實體測試平臺的建立，解決了院內多臺存量儀器設備的效益提升［4，14-16］，針對人力資源匱乏和運行資金短缺這兩大痛點，變革管理制度，發揮市場機制，從制度上和資源上保障了測試平臺規范、有序地運行。通過聘請兼管教師和實施托管制度，對平臺儀器進行分類管理，形成課題組—學院—學校三級聯動模式，既保證了科研團隊和學院的學科規劃，又在院級和校級測試平臺之間構建儀器互補關系。通過招聘儀器助管和開放儀器培訓，則構建了點—線—面的錯位管理模式，根據儀器的專業性、需求度和測試性能方面的差異，選擇合適的經營管理方式，達到增強共享開放度，提升使用效益的目的。而獨立財務系統則打破了原有機制的束縛，聯通財務處、實驗室裝備處和人事處等信息庫的數據，規范有償服務，確保二級平臺快捷、高效、長期運轉。在全面推進“十四五”發展的新征程中，化工學院測試平臺將持續完善大型儀器共享管理體系，推進儀器設備的開放共享進度，提升專職技術人員的綜合業務水準，深化高校和社會之間的服務合作，力爭為“雙一流”學校建設和區域經濟社會的高質量、可持續發展提供堅實的服務支撐和資源保障。