“信息與通信系統”領域2022 年度國家自然科學基金項目申請與資助情況綜述

孫玲，鐘財軍,2，李成林,3

（1.國家自然科學基金委員會信息科學部，北京 100085；2.浙江大學信息與電子工程學院，浙江 杭州 310027；3.上海交通大學電子信息與電氣工程學院，上海 200240）

0 引言

國家自然科學基金委員會（簡稱自然科學基金委）信息科學部一處主要負責電子學與信息系統（申請代碼F01）領域的自然科學基金項目管理工作，主要涵蓋信息與通信系統、信息獲取與處理以及電子科學與技術3 個領域方向。其中，信息與通信系統領域主要研究現代通信技術及其基礎理論，包括現代通信網絡信息論的理論和體系、新型編碼、光通信、無線通信、多媒體通信、空間信息網絡、量子通信以及通信系統安全等方面的基礎研究。

本文梳理分析了2022 年度信息科學部一處信息與通信系統領域申請代碼下各類不同項目的申請數量、資助比例和依托單位等信息，包括面上項目、青年科學基金項目、地區科學基金項目、重點項目、優秀青年科學基金項目和國家杰出青年科學基金項目，旨在為領域研究人員了解“信息與通信系統”領域基礎研究隊伍、主要研究方向及項目資助等情況提供參考。

1 項目申請與資助情況分析

根據自然科學基金委深化科學基金系列改革舉措，信息科學部一處于2020 年開始按新二級申請代碼受理各類項目[1-2]。目前，一級申請代碼（F01）設有26 個二級申請代碼，其中信息與通信系統領域包含10 個二級申請代碼，分別為F0101，信息論；F0102，信息系統與系統安全；F0103，通信理論與系統；F0104，通信網絡；F0105，移動通信；F0106，空天通信；F0107，海上與水下通信；F0108，多媒體通信；F0109，光通信；F0110，量子通信與量子信息處理。此外，科學處還將電子信息與其他領域交叉（F0126）二級申請代碼下側重通信系統領域與其他領域交叉的部分項目納入信息與通信系統領域評審組。由于該部分每年涉及的項目申請量極少，本文后續的統計數據不包括該申請代碼。

1.1 面上項目、青年科學基金項目和地區科學基金項目

2022 年，信息與通信系統領域（涵蓋二級申請代碼F0101～F0110）收到面上項目申請800 項、青年科學基金項目申請764 項以及地區科學基金項目申請104 項，總計1 668 項。科學處根據《2022 年度國家自然科學基金項目指南》中相關申請規定初審[3]。有一項面上項目、3 項青年科學基金項目和一項地區科學基金項目因沒有正確提供相關證明材料或研究期限填寫錯誤而未能通過初審。經通訊評審和會議評審后，2022 年度最終獲批的面上項目、青年科學基金項目和地區科學基金項目數分別為146項、184 項和16 項，資助率（資助項數/申請項數）分別為18.25%、24.08%和15.38%，申請與資助情況統計結果如表1 所示。

表1 2022 年度面上項目、青年科學基金項目和地區科學基金項目申請與資助情況統計結果

面上項目和青年科學基金項目具有申請量大、涉及依托單位多等特點，受到科研人員群體的廣泛關注。2022 年度申請面上項目和青年科學基金項目的依托單位數分別為262 家和301 家，獲得資助的依托單位數分別為69 家和89 家。本文統計了近5 年F01 信息與通信系統領域申請和獲資助面上項目和青年科學基金項目的依托單位數量情況，如表2 所示。從表2 可以看出，申請青年科學基金項目的依托單位數量整體呈增長趨勢，與2018 年相比，2022 年申請青年科學基金項目的依托單位增長了約9.45%。由于競爭不斷加劇，獲青年科學基金項目資助的依托單位占比減少了約5.34%。申請面上項目的依托單位數量從2018 年開始逐步增長，2020 年達到峰值（270 家），2021 年開始逐年下降。這是由于自然科學基金委出臺了一系列限項規定[4]，包括高級專業技術職務（職稱）人員申請和承擔自然科學基金項目總數合計限2 項，以及連續2 年申請面上項目未獲資助后暫停面上項目申請一年等。

表2 2018—2022 年面上項目和青年科學基金項目依托單位申請與資助情況

2022 年度面上項目和青年科學基金項目申請數和資助數排名前五的依托單位分別如表3 和表4 所示。從表3 和表4 可以看出，面上項目和青年科學基金項目申請數和資助數排名第一的依托單位均為北京郵電大學。北京郵電大學的面上項目申請數是電子科技大學（排名第五）的3 倍多，其資助率（本單位獲資助數/本單位總申請數）達到了30.00%，比本領域面上項目平均資助率（18.25%）高11.75%。北京郵電大學的青年科學基金項目申請數則接近電子科技大學申請數的2 倍，其資助率高達56.25%，大幅高于本領域同類項目的平均資助率（24.08%）。面上項目資助數排名前五的依托單位中，廈門大學的資助率是本領域平均資助率的2 倍多；中山大學的資助率達到了71.43%，接近于本領域平均資助率的4 倍。青年科學基金項目資助數排名前五的依托單位中，北京郵電大學和西安電子科技大學的資助率是本領域平均資助率的2 倍多，中國人民解放軍國防科技大學、北京理工大學、電子科技大學和鵬城實驗室的資助率也顯著高于本領域平均資助率。

表3 2022 年度面上項目和青年科學基金項目申請數排名前五的依托單位

表4 2022 年度面上項目和青年科學基金項目資助數排名前五的依托單位

表5 給出了2022 年度F01 信息與通信系統各二級申請代碼下的面上項目和青年科學基金項目申請與資助情況。從表5 可以看出，通信網絡（F0104）下的面上項目和青年科學基金項目的申請數均最多，通信理論與系統（F0103）和移動通信（F0105）下的面上項目和青年科學基金項目的申請數也顯著多于其他二級申請代碼。從申請數來看，除了空天通信（F0106）外，其他二級申請代碼的青年科學基金項目申請數均少于面上項目，該領域青年人才隊伍情況值得關注。從各代碼的資助率來看，面上項目中，信息系統與系統安全（F0102）明顯低于領域平均資助率，海上與水下通信（F0107）資助率最高；青年科學基金項目中，海上與水下通信（F0107）明顯低于領域平均資助率，而信息論（F0101）的資助率最高。

表5 2022 年度各代碼下的面上項目和青年科學基金項目申請與資助情況

1.2 重點項目

自然科學基金重點項目主要支持科研人員針對已有較好基礎的研究方向或者學科生長點開展深入、系統的創新性研究。信息科學部通常在當年發布的重點項目申請指南中給出下一年度的重點項目立項建議征集信息，根據2021 年度征集的指南建議，并結合學部“十四五”發展戰略規劃和優先資助領域，2022 年度信息科學部共發布了6 個重點項目群和74 個重點項目立項領域。其中，F01 信息與通信系統領域有11 個重點項目指南方向，涉及9 個二級申請代碼，項目申請總數為30 項，最終資助數為11 項。表6 給出了2022 年度F01 各二級申請代碼下的重點項目立項領域數、項目總申請數及資助項目數。其中，二級申請代碼F0101 立項領域數為1，資助數為2；二級申請代碼F0107 立項領域數為2，資助數為1。由此可見，自然科學基金重點項目評審不僅有項目競爭也有指南競爭，存在同一立項領域資助多個項目的可能性。

表6 2022 年度各代碼下的重點項目立項、申請與資助情況

2020 年度二級申請代碼調整后，2020—2022年度信息與通信系統領域重點項目的資助情況如表7 所示。從表7 可以看出，立項與資助領域涵蓋了所有二級申請代碼，其中，海上與水下通信（F0107）資助數最多，通信理論與系統（F0103）和多媒體通信（F0108）次之。重點項目在兼顧領域方向均衡發展的同時，也側重面向領域科技前沿、國家重大需求和經濟主戰場。2022 年度，信息與通信系統領域共收到2023 年度指南立項建議20 份，經通訊和會議評審后，2023 年度擬發布指南方向9 個。

表7 2020—2022 年度各代碼下的重點項目資助情況

1.3 優青項目與杰青項目

自2019 年國家自然科學基金推出一系列改革舉措以來，人才資助體系不斷優化整合，優秀青年科學基金（以下簡稱“優青”）項目和國家杰出青年科學基金（以下簡稱“杰青”）項目在申請人條件、年度計劃資助數以及特別提醒事項等方面都有變化。從申請人應當具備的條件看，自2020 年起將“具有中華人民共和國國籍”修改為“遵守中華人民共和國法律法規及科學基金的各項管理規定，具有良好的科學道德，自覺踐行新時代科學家精神”[5-7]。從年度計劃資助數看，優青項目年度計劃資助數由2018 年的400 項增加到2019 年的600 項；之后，除交叉科學部以外，其他各科學部優青項目資助數保持穩定。杰青項目的年度計劃資助數由2018 年的200 項增加到2019 年的300 項，2022 年度全委共資助杰青項目415 項，比指南計劃資助數多出100 項。此外，自2019 年開始，杰青和優青項目均執行中央有關部門關于國家科技人才計劃統籌銜接的要求，詳見年度項目指南。本年度F01 信息與通信系統領域杰青和優青項目申請與資助情況分別統計分析如下。

2022 年，F01 信息與通信系統領域受理來自全國27 個依托單位的杰青項目申請51 項，其中高等院校50 項，其他科研院所一項；根據函評情況推薦會議答辯9 項，最終獲資助5 項；申請人年齡分布在35～45 歲，其中40 歲及以上申請人居多，占總申請人數的76.47%；獲資助的申請人中，年齡最大的為45 歲，最小的為36 歲，平均年齡為42.2 歲。2022 年度杰青項目申請數和資助數分布如圖1 所示。從圖1 可以看出，主要申請集中在通信理論與系統、通信網絡、移動通信、海上與水下通信、多媒體通信和光通信方向，信息論、信息系統與系統安全、空天通信以及量子通信與量子信息處理相對較少。這一方面體現了本領域的優勢發展方向和研究熱點，另一方面也反映出本領域優秀人才存在一定的“不均衡”問題。本文統計了近5 年F01 信息與通信系統領域杰青項目申請與資助情況，如表8 所示，總申請量為208 項，共資助21 項。總體來看，杰青項目競爭依然激烈，建議領域研究人員深挖技術背后的科學問題，不斷加強基礎理論創新方能力，著力解決領域發展面臨的難點和痛點，真正做出實質性貢獻。

圖1 2022 年度杰青項目申請數和資助數分布

表8 2018—2022 年度杰青項目申請與資助情況

2022 年度，F01 信息與通信系統領域共受理來自全國41家依托單位共計71項優秀青年科學基金項目申請，這41 家依托單位中，高等院校有35家，占總依托單位數的85.36%；中國科學院各院所有3 家，占7.32%；其他科研院所有3家，占7.32%。根據函評情況推薦會議答辯11 項，最終獲資助8 項。2022年度優青項目申請人與獲資助人年齡分布如圖2所示。從圖2(a)可以看出，男性申請人主要集中在35～38 歲，女性申請人主要集中在39～40 歲；從圖2(b)可以看出，獲資助人中，年齡最大的為38 歲，最小的為32 歲，平均年齡為35.88 歲。

圖2 2022 年度優青項目申請人與獲資助人年齡分布

表9 統計了近2 年各二級申請代碼下的優青項目申請與資助情況。其中，獲資助數排名前2 位的二級申請代碼分別為F0103 和F0105，這2 個代碼的申請數也顯著高于其他代碼。值得注意的是，信息論（F0101）和海上與水下通信（F0107）等二級申請代碼下雖然有入圍答辯環節的項目，但是卻沒有獲得最終資助。建議上述方向的申請人進一步加強科學問題凝練，從科研成果應用、學術影響力等方面持續努力。

表10 統計了近5 年優青項目的總體申請和資助情況。從表10 中數據來看，優青項目的競爭非常激烈，近5 年平均資助率僅為8.90%，特別是2018 年，資助率僅為5.62%。從2019 年開始，資助率有所提升，主要原因是自然科學基金委增加了優青項目資助名額。另外，與2018 年和2019 年相比，2020 年的申請數有所下降，部分原因可能是自然科學基金委繼續執行人才計劃統籌銜接相關政策。

表10 2018—2022 年度優青項目總體申請與資助情況

2 自然科學基金項目申請與評審相關改革舉措

2022 年度，信息科學部一處在項目分類評審、“負責任、講信譽、計貢獻”（RCC）評審機制、AI智能指派等方面繼續推進落實自然科學基金深化改革方案[8-11]。

2.1 項目分類評審情況

按照新時代科學基金的資助導向，2022 年度F01 申請代碼下的面上項目、青年科學基金項目和重點項目全面開展基于四類科學問題屬性的分類申請與評審。申請人撰寫項目申請書時根據要解決的關鍵科學問題和研究內容，選擇最符合、最側重、最能體現申請項目特點的一類科學問題屬性，并闡明選擇該科學問題屬性的理由。其中，“科學問題屬性A‘鼓勵探索，突出原創’是指科學問題源于科研人員的靈感和新思想，且具有鮮明的首創性特征，旨在通過自由探索產出從無到有的原創性成果；科學問題屬性B‘聚焦前沿，獨辟蹊徑’是指科學問題源于世界科技前沿的熱點、難點和新興領域，且具有鮮明的引領性或開拓性特征，旨在通過獨辟蹊徑取得開拓性成果，引領或拓展科學前沿；科學問題屬性C‘需求牽引，突破瓶頸’是指科學問題源于國家重大需求和經濟主戰場，且具有鮮明的需求導向、問題導向和目標導向特征，旨在通過解決技術瓶頸背后的核心科學問題，促進基礎研究成果走向應用；科學問題屬性D‘共性導向，交叉融通’是指科學問題源于多學科交叉的共性難題，具有鮮明的學科交叉特征，旨在通過交叉研究產出重大科學突破，促進分科知識融通發展為知識體系[5]”

圖3 給出了2022 年度信息與通信系統領域上述三類項目的科學問題屬性分布情況。從申請情況看，三類項目中科學問題屬性B 和C 的申請量明顯多于A 和D，一方面反映了領域研究特點，另一方面也反映了在原創類和交叉類項目方面有待加強。從資助情況看，重點項目科學問題屬性A 申請2 項、資助一項，資助率達到50%；面上項目科學問題屬性 A 獲資助 2 項，資助率為6.67%，科學問題屬性D 獲資助一項，資助率為4.45%；青年科學基金項目科學問題屬性A 和D各資助一項，資助率分別為9.09%和5.88%。由此可見，科學問題屬性A 和D 項目的總體資助率偏低。在此，學科處呼吁廣大函評專家函評過程中能夠給予科學問題屬性A 和D 項目更多的評審精力，也建議這兩類科學問題屬性的項目申請者用大同行更易懂的語言、深入淺出地撰寫高質量申請書。會議評審階段，學科處鼓勵專家在同等條件下優先資助科學問題屬性A 或D 的項目。

圖3 2022 年度三類項目科學問題屬性分布情況

2.2 RCC 評審機制試點與部分評審舉措

為不斷提升自然科學基金項目的評審質量，在2021 年自然科學基金委部分領域試點RCC 評審機制的工作基礎上，2022 年度信息科學部一處繼續對F01 申請代碼下的面上項目和青年科學基金項目開展RCC 評審機制試點。鼓勵評審專家認真負責地評審申請書并做出公正科學的判斷；鼓勵評審專家在評審過程中，盡可能地對申請人的工作提出有價值的建議，特別是提出重要的學術思想；支持評審專家對照《國家自然科學基金項目評審專家行為規范》相關規定主動提出回避申請；對評審專家的評審效果和公正性進行統計，包括評審的準確率、反饋意見的及時性和說服力等。

2022 年度，信息與通信系統領域共有577 位專家參與面上項目函評、345 位專家參與青年科學基金項目函評。在通訊評審階段，學科處在這兩類項目通訊評審邀請函附件中給出了RCC 評審機制說明，力求評審專家嚴格按照要求及時高質量地完成評審任務。在評審意見復核階段，學科處發現，雖然還存在個別評審人評審意見“張冠李戴”、多次催評未返回評審意見、評審意見籠統和僅返回非學術意見等情況，但是總體上與往年相比，評審專家未及時返回的評審數量明顯下降，且通訊評審質量也有了顯著提升。

學科處對信息與通信系統領域面上項目和青年科學基金項目申請人RCC 反饋情況進行了統計與分析。面上項目RCC 反饋情況如表11 所示。應反饋意見3 995 份，實際反饋1 124 份，反饋率為28.13%，其中，獲資助項目的反饋率為28.08%，未獲資助項目的反饋率為28.15%；從面上項目申請人對函評專家的反饋來看，無論是獲資助項目還是未獲資助項目，申請人認為函評意見“很有幫助”或“有幫助”的占80.43%，認為“幫助不大”的占9.25%，認為“沒有幫助”的占10.32%。表12 為青年科學基金項目RCC 反饋情況，應反饋意見2 283 份，實際反饋681 份，反饋率為29.83%，比面上項目反饋率略高。從青年科學基金項目申請人對函評專家的反饋來看，認為函評意見“很有幫助”或“有幫助”的達到92.21%，比面上項目反饋約高出11%；申請人認為“幫助不大”或認為“沒有幫助”占比遠低于面上項目反饋情況。

表11 面上項目RCC 反饋情況

表12 青年科學基金項目RCC 反饋情況

綜合面上項目和青年科學基金項目RCC 反饋數據來看，推行RCC 機制對完善評審機制、提高評審質量有積極作用，主要表現在以下幾個方面。

1) 完成反饋意見的申請人中，認為“很有幫助”或“有幫助”的反饋占比較高，說明“講信譽”機制的執行加強了通訊評審專家的責任心、激勵了通訊評審專家在評審中注重信譽積累。

2) 完成反饋意見的獲資助申請人中，大多數申請人認為評審意見“很有幫助”，可見“負責任”機制有效幫助科學基金擇優遴選項目；完成反饋意見的未獲資助申請人中，大多數申請人認為評審意見“很有幫助”或“有幫助”，可見“負責任”機制對申請人完善研究設想和研究方案起到了一定幫助。

3) 僅寫一兩句空話的評審意見少了，具體詳細指出問題和改進思路的評審意見多了，足見“計貢獻”機制積極引導通訊評審專家為申請人提供內容充實、具有啟發性和建設性的評審意見。

4) 與面上項目反饋情況對比，青年科學基金項目申請人認為評審意見“很有幫助”和“有幫助”占比更高。一定程度上說明青年科學基金項目申請人撰寫申請書的經驗相對不足，更容易接受函評意見。

5) 從申請人反饋情況來看，獲資助青年科學基金項目的反饋率明顯高于面上項目。說明項目獲批與否對面上項目申請人反饋意見的積極性影響不大，但對青年科學基金項目申請人反饋意見的積極性存在一定影響。

為持續完善RCC 評審機制，學科處希望項目申請人能夠積極配合、及時反饋，幫助學科處共同維護好專家庫；也希望函評專家能夠秉持科學家精神、無私奉獻，力排干擾遴選出優秀的項目，促進領域更好發展。

2.3 2022 年度項目申請與評審過程中的主要問題及建議

在2022 年度的項目受理與評審管理工作中，學科處總結了以下存在的幾個問題，希望引起科研人員和依托單位科學基金管理人員重視。

1) 申請未能通過形式審查。本年度依然有申請人因填錯研究期限、未按要求上傳附件材料等原因被初篩。建議申請人認真研讀當年自然科學基金項目指南中的“申請規定”，任何疑問及時向依托單位科技管理部門或者向自然科學基金委有關部門咨詢，確保申請的項目通過初審。

2) 申請代碼選擇欠考慮。個別申請書的第一申請代碼選為一級申請代碼，即F01，第二申請代碼才選為二級申請代碼，例如F0101。建議申請人提前了解各二級申請代碼及其所包含的研究方向，準確將第一申請代碼選為二級申請代碼。

3) 專家庫維護更新不及時。部分專家未及時更新信息系統中的個人研究方向、熟悉關鍵詞等信息，智能指派時難以精準匹配；部分專家離職或其他原因不能繼續評審時，依托單位未及時在信息系統中備注，指派后難以取得聯系。

4) 受理項目申請書與系統中已有申請書相似度高。科學處主要核查本年度受理的申請書和往年申請書之間的相似度情況，相似度門限為40%。若相似度超過40%，科學處將按照相關規定，聯系相關人員進行核實和處理。

3 結束語

根據國家“十四五”規劃的整體布局，信息科學部一處在國家自然科學基金資助框架下，積極配合信息學部組織領域專家充分研討，擬定“十四五”期間“信息與通信系統”方向優先發展領域為“空天地海協同信息網絡”。針對空天地海協同信息網絡發展需求，研究協同融合網絡的信息論基礎和通信理論，多尺度、跨媒介信息高速實時可靠傳輸機制，高移動場景全頻譜全覆蓋信息網絡一體化組網理論與智能管控機理，有效支撐國家空天地海信息網絡建設及應用。

科學處希望廣大科技工作者圍繞“空天地海協同信息網絡”這一優先發展領域，積極謀劃重點以及重大類項目的前瞻布局，深入開展具有顛覆性和原創性的基礎研究工作和核心技術攻關，持續探索和工程、物理等學科的交叉研究，促進信息與通信技術在相關領域的應用。