浙江省自然科學(xué)基金全面推行“負面清單+包干制”改革

2020 年，浙江省率先在部分省杰出青年科學(xué)基金項目中試行經(jīng)費使用“負面清單+包干制”改革試點，為進一步落實《浙江省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省財政科研經(jīng)費管理的實施意見》（浙政辦發(fā)〔2022〕22 號）精神，激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，現(xiàn)決定省自然科學(xué)基金重大項目、省杰出青年科學(xué)基金項目全面推行“負面清單+包干制”改革。

一、總體要求

深入貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于加強基礎(chǔ)研究的系列重要指示批示精神，以推動科技政策扎實落地為主線，以深化體制機制改革為根本動力，以推行“負面清單+包干制”改革試點為抓手，全力推動科技管理職能轉(zhuǎn)變，強化科研人員主體地位，給予科研單位更多自主權(quán)，賦予科學(xué)家更大技術(shù)路線決定權(quán)和經(jīng)費使用權(quán)，營造心無旁騖從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的良好科研生態(tài)，努力取得更多重大原創(chuàng)性成果，為加快實現(xiàn)高水平科技自立自強提供有力支撐。

二、主要舉措

（一）項目實施“包干”

堅持以人為本，遵循人才成長規(guī)律和科研規(guī)律，采取宏觀引導(dǎo)、自主申請、平等競爭、同行評審、擇優(yōu)支持的資助機制，真正選對人、用好人，建立以尊重和信任科研人員為前提的管理機制，簡化評審程序，創(chuàng)新群體和青年原創(chuàng)項目不再進行通訊評審。

供圖/視覺中國

1.賦予科研人員更大的科研自主權(quán)。在項目任務(wù)目標不降低的前提下，項目負責(zé)人可自主調(diào)整技術(shù)路線、實施方案、項目組成員，相關(guān)調(diào)整由項目負責(zé)人報依托單位備案。

2.大力培育戰(zhàn)略科學(xué)家。實施創(chuàng)新群體項目，突出“應(yīng)用牽引、突破瓶頸”和“瞄準未來科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點”凝練重大科學(xué)問題，支持擔(dān)綱領(lǐng)銜跨學(xué)科重大基礎(chǔ)研究任務(wù)的一線科學(xué)家任學(xué)術(shù)帶頭人，組建以中青年科技人員為學(xué)術(shù)骨干的高水平交叉學(xué)科團隊開展協(xié)同創(chuàng)新，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)具有戰(zhàn)略科學(xué)家潛質(zhì)的高層次復(fù)合型人才，經(jīng)專家評議可給予3～5 項重大項目的集成資助。

3.積極培育青年科學(xué)家。實施青年原創(chuàng)項目，長期穩(wěn)定支持一批青年科研人員聚焦基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域和關(guān)鍵核心技術(shù)重大科學(xué)問題潛心研究，在獨創(chuàng)獨有上下功夫，優(yōu)化遴選標準，經(jīng)知名科學(xué)家舉薦及專家評議給予重大項目資助，績效顯著的最長可資助三個項目周期。

4.開展創(chuàng)新資源配置改革試點。強化高水平研究型機構(gòu)基礎(chǔ)研究主力軍作用，試行科研經(jīng)費穩(wěn)定支持機制，由試點單位對標國家戰(zhàn)略方向、省委省政府中心工作，自主選題、自主立項、自主管理，鼓勵科研人員自由探索，敢于挑戰(zhàn)最前沿科學(xué)問題，項目實施完成后驗收通過的，列入省自然科學(xué)基金立項計劃。

（二）資金使用“包干”

深化科研經(jīng)費管理改革，落實讓經(jīng)費為人的創(chuàng)造性活動服務(wù)的理念，健全完善讓科研人員把主要精力放在科研上的保障機制。

5.優(yōu)化經(jīng)費使用和撥付計劃。項目申報時不編制資金預(yù)算，項目資金不設(shè)直接和間接比例，具體由依托單位和項目負責(zé)人協(xié)商確定。項目經(jīng)費采用一次性撥款方式，不再進行中期檢查。

6.精簡財務(wù)驗收程序。項目實施期滿后不再開展單獨財務(wù)驗收，由依托單位委托第三方會計師事務(wù)所出具審計報告。項目實施過程中，依托單位根據(jù)內(nèi)部管理規(guī)定做好信息公開；驗收前，由依托單位依據(jù)內(nèi)部管理規(guī)定自行開展經(jīng)費使用情況審核，并在單位內(nèi)部公開項目經(jīng)費審計（決算）和項目實施總結(jié)報告等項目驗收材料。

7.優(yōu)化項目資金結(jié)余結(jié)轉(zhuǎn)使用。項目通過驗收后，結(jié)余經(jīng)費優(yōu)先支持原項目團隊開展長期研究，促進培育新的學(xué)科發(fā)展方向，依托單位要按照盤活經(jīng)費提高績效的要求加強統(tǒng)籌管理，避免結(jié)余資金長期未使用造成資金沉淀。項目未通過驗收、終止實施或結(jié)題的，資金按相關(guān)規(guī)定處理。

（三）項目管理“包干”

建立有效的自我約束和外部監(jiān)督機制，壓緊壓實科研人員直接責(zé)任和依托單位主體責(zé)任，構(gòu)建完善“負面清單”、信息公開和監(jiān)督檢查一體化的管理體系，確?！鞍芍啤毕路诺臋?quán)限接得住、用得好。

8.壓緊項目負責(zé)人直接責(zé)任。項目負責(zé)人對項目實施全過程負責(zé)，實行項目負責(zé)人承諾制，項目負責(zé)人應(yīng)當承諾堅決杜絕“負面清單”禁止行為、自覺遵守科研誠信、主動公開相關(guān)信息并配合監(jiān)督檢查。項目負責(zé)人在項目實施中依規(guī)使用經(jīng)費、開展研究，做好基金資助項目實施情況的原始記錄，自覺提交項目年度進展報告，有重大進展或突發(fā)情況即時報告，積極主動配合依托單位和項目管理部門的監(jiān)督檢查和整改要求。

9.壓實依托單位主體責(zé)任。依托單位應(yīng)制定“負面清單+包干制”內(nèi)部管理規(guī)定，細化負面清單、懲戒機制和信息公開等具體內(nèi)容和實施細則，對經(jīng)費決算報表內(nèi)容的真實性、完整性、準確性負責(zé)。依托單位要建立健全內(nèi)控體系，加快制定財務(wù)風(fēng)險內(nèi)控制度，鼓勵開展“科研安”大數(shù)據(jù)可視化系統(tǒng)、公務(wù)卡結(jié)算明細信息公開等試點，確?？蒲薪?jīng)費使用關(guān)鍵風(fēng)險點可控。依托單位要加強科研誠信和科技倫理教育，督促項目負責(zé)人和參與者嚴格遵循科學(xué)界公認的學(xué)術(shù)道德、科研倫理和行為規(guī)范。試點單位“負面清單+包干制”內(nèi)部管理規(guī)定和財務(wù)風(fēng)險內(nèi)控制度在立項文件下達后15 個工作日內(nèi)報省科技廳備案，有修訂的應(yīng)在當年年底前重新備案。

供圖/視覺中國

10.加強項目全過程閉環(huán)管理。突出績效導(dǎo)向和成果導(dǎo)向，從重過程向重結(jié)果轉(zhuǎn)變，對取得重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)新性技術(shù)成果、良好社會經(jīng)濟效益和高層次人才成長等績效顯著的可擇優(yōu)給予滾動支持。結(jié)題驗收后，按不超過30%的比例開展隨機抽查，對存在科研失信行為的項目負責(zé)人和依托單位嚴肅處理，涉及違法違紀的，移送有關(guān)機關(guān)處理。支持勇闖科研“無人區(qū)”，對已勤勉盡責(zé)、依法合規(guī)的項目負責(zé)人，經(jīng)評議免除其因受技術(shù)路線選擇失誤或其他不可預(yù)見原因等所導(dǎo)致的相關(guān)責(zé)任。

三、工作要求

（一）注重聯(lián)動協(xié)調(diào)

相關(guān)管理部門加強工作聯(lián)動，省科技廳會同省財政廳加強對“負面清單+包干制”改革工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，及時總結(jié)改革經(jīng)驗和做法，充分發(fā)揮政策的疊加效應(yīng)。

（二）加強政策宣傳

加強“負面清單+包干制”改革工作的政策宣貫和培訓(xùn)，幫助科研單位和科研人員準確理解改革精神，推進改革工作落到實處。

（三）強化跟蹤調(diào)整

按照國家、省科技體制改革最新要求，立足基礎(chǔ)研究自身規(guī)律，及時研究解決省自然科學(xué)基金“負面清單+包干制”改革過程中出現(xiàn)的新問題新情況，建立動態(tài)調(diào)整的工作機制，適時擴大試點范圍，確保取得實效。