農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的法律風(fēng)險防范制度研究

胡元聰，吳函聰

一、問題的提出

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全一直是國家高度關(guān)注的民生問題，近年來食品安全問題頻發(fā)，如何保障農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全已是當(dāng)前農(nóng)業(yè)發(fā)展建設(shè)的重中之重。盡快建立健全高效的農(nóng)產(chǎn)品溯源系統(tǒng)是解決農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題的關(guān)鍵，對此國家出臺多項文件力促農(nóng)產(chǎn)品溯源系統(tǒng)的建設(shè)。2018 年出臺的《農(nóng)業(yè)農(nóng)村部關(guān)于全面推廣應(yīng)用國家農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯管理信息平臺的通知》要求，推動食用農(nóng)產(chǎn)品“從農(nóng)田到餐桌”全過程可追溯管理。同年《農(nóng)業(yè)農(nóng)村部關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯與農(nóng)業(yè)農(nóng)村重大創(chuàng)建認(rèn)定、農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)質(zhì)品牌推選、農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證、農(nóng)業(yè)展會等工作掛鉤的意見》要求，從2020 年1 月1日起，沒有納入國家追溯平臺管理的認(rèn)證農(nóng)產(chǎn)品一律取消認(rèn)證。然而實踐情況卻不理想，國家農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯管理信息平臺上線運(yùn)行后暴露出了一系列問題，如農(nóng)產(chǎn)品溯源信息失真且無法串聯(lián)等。

為徹底解決這些問題，國家在系列“中央一號文件”中提出要加快區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于農(nóng)產(chǎn)品溯源。如2019年《中共中央國務(wù)院關(guān)于堅持農(nóng)業(yè)農(nóng)村優(yōu)先發(fā)展做好“三農(nóng)”工作的若干意見》突出強(qiáng)調(diào)，要深入推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+農(nóng)業(yè)”，擴(kuò)大農(nóng)業(yè)物聯(lián)網(wǎng)示范作用。推進(jìn)重要農(nóng)產(chǎn)品全產(chǎn)業(yè)鏈大數(shù)據(jù)建設(shè)，加強(qiáng)國家數(shù)字農(nóng)業(yè)農(nóng)村系統(tǒng)建設(shè)。2020年《中共中央國務(wù)院關(guān)于抓好“三農(nóng)”領(lǐng)域重點(diǎn)工作確保如期實現(xiàn)全面小康的意見》指出，加快物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能、第五代移動通信網(wǎng)絡(luò)、智慧氣象等現(xiàn)代信息技術(shù)在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)用。2022年《中共中央國務(wù)院關(guān)于做好2022年全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興重點(diǎn)工作的意見》提出，推進(jìn)智慧農(nóng)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)信息技術(shù)與農(nóng)機(jī)農(nóng)藝融合應(yīng)用。著眼解決實際問題，拓展農(nóng)業(yè)農(nóng)村大數(shù)據(jù)應(yīng)用場景。在一系列利好政策的引導(dǎo)下，區(qū)塊鏈技術(shù)與農(nóng)業(yè)的結(jié)合日漸緊密，其中農(nóng)產(chǎn)品溯源是區(qū)塊鏈應(yīng)用最廣泛、技術(shù)最成熟的領(lǐng)域之一。[1]（p159）將農(nóng)產(chǎn)品予以“上鏈”分布式存儲記錄以保證各環(huán)節(jié)農(nóng)產(chǎn)品信息的可追溯性，從而形成透明公開、不可篡改的農(nóng)產(chǎn)品追溯信息，使農(nóng)產(chǎn)品從種植（養(yǎng)殖）、加工、倉儲物流到銷售的全過程信息都能被如實記錄。

盡管區(qū)塊鏈技術(shù)在對農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行溯源和追蹤的過程中發(fā)揮了重要的作用，但在實踐中依舊面臨著一些法律風(fēng)險亟待防范和化解。鑒于此，本文擬探討以下問題：一是農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用具有哪些契合性？二是農(nóng)產(chǎn)品溯源中的區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用存在哪些法律風(fēng)險？三是如何防范化解農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的法律風(fēng)險？

二、農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的契合性與實踐

（一）農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的契合性

農(nóng)產(chǎn)品溯源，是對農(nóng)產(chǎn)品從生產(chǎn)開始到消費(fèi)結(jié)束全過程記錄的追溯。現(xiàn)有的農(nóng)產(chǎn)品溯源系統(tǒng)無法滿足多方需求，如何構(gòu)建一套高效可信的質(zhì)量安全追溯系統(tǒng)成為農(nóng)產(chǎn)品安全保證的重要內(nèi)容。區(qū)塊鏈本質(zhì)上是一種互聯(lián)網(wǎng)共享數(shù)據(jù)庫，其特性與農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈在較大程度上具有契合性，可以較好解決目前的困境。

一是去中心化且信任背書能力較強(qiáng)。區(qū)塊鏈能夠提供自由靈活、去中心化的數(shù)據(jù)傳輸服務(wù)，[2]（p119）其原理是通過密碼學(xué)和共識算法建立信任機(jī)制，并不存在信任關(guān)系的系統(tǒng)參與者可以達(dá)成互信，從而代替中心化的管理機(jī)構(gòu)。區(qū)塊鏈中的任意節(jié)點(diǎn)都可以記賬，每個節(jié)點(diǎn)的權(quán)利和義務(wù)都是均等的，[3]（p151）獨(dú)立節(jié)點(diǎn)共同協(xié)作以維護(hù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)。基于分布式存儲數(shù)據(jù)的特點(diǎn)使得每個節(jié)點(diǎn)都可自發(fā)監(jiān)管，實現(xiàn)去中心化。[4]（p130）只要農(nóng)產(chǎn)品溯源信息錄入?yún)^(qū)塊鏈就會被永久儲存，任意單個節(jié)點(diǎn)的修改不會影響整個系統(tǒng)的記錄，由此增強(qiáng)了溯源信息的信任背書能力，能夠有效應(yīng)對傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)模式存在的交易各方信息不對稱、缺乏信任的問題。運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)去中心化特征的核心在于通過區(qū)塊鏈技術(shù)建立信任機(jī)制，系統(tǒng)的各參與方形成互信，從而將鏈上溯源信息匯集成大數(shù)據(jù)，產(chǎn)生數(shù)據(jù)價值。

二是可追溯性且區(qū)塊時間保存完整。可追溯性的原理是時間戳技術(shù)能夠儲存網(wǎng)絡(luò)中執(zhí)行過的所有交易歷史，并為每一筆數(shù)據(jù)提供檢索和查找功能。[5]（p259）可追溯性特征能夠?qū)?shù)據(jù)區(qū)塊按照產(chǎn)生的時間順序以鏈條的形式連接起來。在區(qū)塊鏈中，一個區(qū)塊與前一個區(qū)塊的哈希值相連，由此可一直追溯到第一個區(qū)塊。區(qū)塊鏈本身是一個分布式的數(shù)據(jù)庫，應(yīng)用于農(nóng)產(chǎn)品溯源后可記錄每項農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)的輸入與輸出值，各區(qū)塊按照加密后的時間戳形成一條完整的數(shù)據(jù)鏈條。同時，各區(qū)塊信息按照時間戳排序所形成的是一種環(huán)環(huán)相扣的鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)，數(shù)據(jù)只增不減，保存完整，易于追溯且難以刪改。實踐中，農(nóng)業(yè)研發(fā)部門將農(nóng)業(yè)物聯(lián)網(wǎng)、智能監(jiān)控技術(shù)、區(qū)塊鏈技術(shù)和智能防偽技術(shù)有機(jī)結(jié)合起來，利用區(qū)塊鏈在溯源領(lǐng)域的技術(shù)特征，買賣雙方都能查驗農(nóng)產(chǎn)品信息。

三是透明度高且保證數(shù)據(jù)真實可靠。區(qū)塊鏈的安全透明機(jī)制融合了哈希函數(shù)、非對稱加密等技術(shù)，因為哈希函數(shù)可以將任意長度的輸入值映射成固定長度的輸出值，具有單向性、魯棒性、抗擾性，能夠確保農(nóng)產(chǎn)品溯源數(shù)據(jù)一旦上鏈不可篡改，使得數(shù)據(jù)真實可靠。[6]（p82）區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)安全的核心要點(diǎn)是，其利用“時間的一維性”和“數(shù)據(jù)的唯一性”確保了數(shù)據(jù)生成的安全。[7]（p142）非對稱加密是利用一對公鑰和私鑰對信息進(jìn)行加密處理，公鑰全網(wǎng)公開，私鑰保護(hù)隱私，既保證了透明性又在一定程度上確保了信息安全，這就能保證數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩8]（p109）易言之，除了交易各方的私有信息被加密外，區(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)對所有人開放，任何人都可以通過公開的接口查詢區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)，這就保證了農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)從錄入、修改到最終確定的整個過程公開透明且都會被自動記錄。

（二）農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的實踐

當(dāng)前，農(nóng)產(chǎn)品溯源中運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)已展開了豐富的實踐。如2014 年美國農(nóng)業(yè)科技公司Indigo Agriculture 要求農(nóng)民提供基于區(qū)塊鏈技術(shù)的谷物可追溯數(shù)據(jù)；2017 年英國Provenance 公司開始使用區(qū)塊鏈和智能標(biāo)簽技術(shù)，用來追蹤印度尼西亞地區(qū)漁民捕獲的魚類。我國近年來也開始嘗試將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于農(nóng)產(chǎn)品溯源中（表1）。①表1 所列的21 個案例主要采用的是聯(lián)盟鏈技術(shù)。聯(lián)盟鏈?zhǔn)墙橛诠墟溑c私有鏈之間的技術(shù)，兼具兩者的特點(diǎn)，鏈上訪問與編寫的權(quán)限僅對加入組織聯(lián)盟的節(jié)點(diǎn)開放。由于聯(lián)盟鏈的參與節(jié)點(diǎn)間連接狀態(tài)較好、驗證效率較高，只需較低的成本即可維持運(yùn)行，能夠在提供高速交易處理的同時降低交易費(fèi)用且擴(kuò)展性強(qiáng)，因而多應(yīng)用于農(nóng)產(chǎn)品溯源的實踐中。參見長鋏，韓鋒，楊濤：《區(qū)塊鏈：從數(shù)字貨幣到信用社會》，中信出版社2016年版，第53頁。農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用范圍廣泛：在種植業(yè)農(nóng)產(chǎn)品溯源中，區(qū)塊鏈技術(shù)可對谷物、大米、茶葉、中藥材、蔬菜、水果等農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行溯源，如案例1、3、6、7、8、9、10、12、13、14、15、16、17、18、19、20、21；在畜牧業(yè)農(nóng)產(chǎn)品溯源中，區(qū)塊鏈技術(shù)可對豬、雞、羊等農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行溯源，如案例2、4、11；在漁業(yè)農(nóng)產(chǎn)品溯源中，區(qū)塊鏈技術(shù)可對蟹類農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行溯源，如案例5。

表1 國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的部分實踐案例

三、農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的風(fēng)險防范法律制度檢視

（一）農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險防范制度檢視

1.農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的數(shù)據(jù)防護(hù)安全制度不足

區(qū)塊鏈的核心在于數(shù)據(jù)，而農(nóng)產(chǎn)品存儲數(shù)據(jù)則具有數(shù)據(jù)量大、種類多樣、來源廣泛等特點(diǎn)。

（1）農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的數(shù)據(jù)防護(hù)法律法規(guī)不夠健全

《網(wǎng)絡(luò)安全法》對大數(shù)據(jù)發(fā)展涉及的相關(guān)安全問題予以了法律規(guī)范和引導(dǎo)。但從整體上看，我國在國家大數(shù)據(jù)安全、大數(shù)據(jù)應(yīng)用安全等方面的法律法規(guī)建設(shè)尚付闕如，這也使得農(nóng)產(chǎn)品溯源數(shù)據(jù)缺少法律防護(hù)的基礎(chǔ)。《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》對區(qū)塊鏈信息安全作出了相關(guān)規(guī)制，但農(nóng)產(chǎn)品溯源數(shù)據(jù)缺乏專門法律法規(guī)的規(guī)定，導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品溯源信息中可對外公開的數(shù)據(jù)范圍、是否可共享等問題無據(jù)可依。《數(shù)據(jù)安全法》第38 條規(guī)定了依法予以保密的數(shù)據(jù)種類，區(qū)塊鏈農(nóng)產(chǎn)品溯源數(shù)據(jù)是否屬于應(yīng)當(dāng)保密的范圍？如果屬于，是否與區(qū)塊鏈的公開透明性相抵牾等問題需要《數(shù)據(jù)安全法》予以回應(yīng)。市場秩序方面，若相關(guān)農(nóng)產(chǎn)品溯源數(shù)據(jù)僅被巨頭企業(yè)所掌握，則可能會出現(xiàn)數(shù)據(jù)壟斷的情況，而現(xiàn)有競爭法尚不足以規(guī)制這類行為。

（2）農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的數(shù)據(jù)防護(hù)自律規(guī)范不夠完善

目前國內(nèi)外區(qū)塊鏈農(nóng)產(chǎn)品溯源案例基本以聯(lián)盟鏈為底層技術(shù)，雖避免了“51%攻擊”問題，[9]（p118）但也衍生出了新的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險。一方面，聯(lián)盟鏈的節(jié)點(diǎn)有限，如果節(jié)點(diǎn)相互勾結(jié)就能篡改區(qū)塊數(shù)據(jù)，黑客想要篡改區(qū)塊數(shù)據(jù)的成本也較低。[10]（p43）另一方面，聯(lián)盟鏈雖然避免了農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)被集體攻擊泄露的危險，但也將風(fēng)險均攤到了每個節(jié)點(diǎn)上，此時防護(hù)較為薄弱的區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)成為“不定時炸彈”。[11]（p165）《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》第4條旨在鼓勵區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者建立健全服務(wù)規(guī)范，但對于區(qū)塊鏈信息安全自律規(guī)范的建設(shè)、安全標(biāo)準(zhǔn)和信用評價標(biāo)準(zhǔn)的制定等問題尚無定論。而且，行業(yè)協(xié)會出臺的自律規(guī)范只提倡各企業(yè)強(qiáng)化責(zé)任意識，并未涉及數(shù)據(jù)防護(hù)安全出現(xiàn)問題時，對于涉事企業(yè)該如何追責(zé)等細(xì)節(jié)。

2.農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的數(shù)據(jù)處理安全制度不足

數(shù)據(jù)處理安全，要求在數(shù)據(jù)錄入、處理、統(tǒng)計或打印的階段，有效防止由于硬件故障或人為誤操作等造成數(shù)據(jù)庫損壞或數(shù)據(jù)丟失的現(xiàn)象發(fā)生。

（1）農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的數(shù)據(jù)處理缺乏事先法律保護(hù)

區(qū)塊鏈技術(shù)存在單點(diǎn)故障這一弱點(diǎn)，目前尚無可有效化解的技術(shù)規(guī)范。聯(lián)盟鏈雖通過控制成員資格提升系統(tǒng)的安全性和可控性，但也容易產(chǎn)生單點(diǎn)故障，即不能確保各方都不會篡改基礎(chǔ)協(xié)議而損害其他參與方的利益。如果只有少數(shù)參與者能確認(rèn)區(qū)塊記錄，則受技術(shù)故障、腐敗或黑客攻擊的可能性將會大大增加。[12]（p24）農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)上鏈前需由農(nóng)戶發(fā)起函數(shù)調(diào)用，系統(tǒng)則構(gòu)建智能合約交易，與交易相關(guān)的數(shù)據(jù)會對所有節(jié)點(diǎn)開放，這意味著在處理農(nóng)產(chǎn)品敏感信息時容易出現(xiàn)數(shù)據(jù)處理泄露問題。對此，需要法律事先構(gòu)建預(yù)防制度，從源頭避免農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)處理中的泄露。

（2）農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的數(shù)據(jù)處理缺乏事后法律保障

種子、化肥、農(nóng)藥等農(nóng)業(yè)投入要素數(shù)據(jù)，農(nóng)作物生長的地理位置、氣候因素、土壤條件等生存環(huán)境數(shù)據(jù)以及播種、灌溉、施肥等農(nóng)業(yè)培育數(shù)據(jù)都屬于農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)處理的范疇。如果這些數(shù)據(jù)處理時被泄露，或者為競爭對手所利用，將會給相關(guān)農(nóng)民造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，給現(xiàn)代型規(guī)模化農(nóng)場建設(shè)帶來沉重打擊。更嚴(yán)重的是，如果國家主要耕種地區(qū)的農(nóng)業(yè)數(shù)據(jù)被發(fā)送給域外國家，將對我國農(nóng)業(yè)建設(shè)和糧食安全構(gòu)成巨大威脅。因此，上鏈后的農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)處理風(fēng)險亟須事后法律加以化解。基于區(qū)塊鏈系統(tǒng)的公開透明性，鏈上的各項數(shù)據(jù)均以高度透明的形式呈現(xiàn)給大眾，易造成農(nóng)產(chǎn)品的數(shù)據(jù)泄露。而區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于農(nóng)業(yè)的優(yōu)勢恰恰在于其透明性能最大限度地消除信息不對稱，進(jìn)而提高整條農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈的信息透明度。如何在區(qū)塊鏈的透明特質(zhì)與農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)處理之間尋求平衡，需由相關(guān)風(fēng)險防范制度作出回應(yīng)。

（二）農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的信息披露風(fēng)險防范制度檢視

盡管持續(xù)性地披露部分農(nóng)產(chǎn)品信息能夠助力生產(chǎn)經(jīng)營者獲取消費(fèi)者的信任，增加農(nóng)產(chǎn)品的銷量，但披露信息的成本無法在短時間內(nèi)回收。于經(jīng)營者而言，短期盈利目標(biāo)難以實現(xiàn)，進(jìn)而責(zé)任方缺乏主動披露農(nóng)產(chǎn)品信息的動力。為了追求利潤最大化，一些經(jīng)營者甚至?xí)捎谩按畋丬嚒钡姆绞絹硌谏w真實農(nóng)產(chǎn)品信息或者提供虛假的農(nóng)產(chǎn)品信息。

1.農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的信息采集環(huán)節(jié)披露內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)不明

區(qū)塊鏈農(nóng)產(chǎn)品溯源信息采集內(nèi)容的復(fù)雜性決定了采集環(huán)節(jié)需要比傳統(tǒng)溯源系統(tǒng)更為全面的法律標(biāo)準(zhǔn)。信息采集內(nèi)容的復(fù)雜性體現(xiàn)在：一是區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用中農(nóng)產(chǎn)品信息來源廣泛。農(nóng)產(chǎn)品從生產(chǎn)、運(yùn)輸再到消費(fèi)整個過程涉及多個環(huán)節(jié)，區(qū)塊鏈鏈條上任何一個生產(chǎn)、加工環(huán)節(jié)都會產(chǎn)生數(shù)據(jù)。[13]（p87）二是區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用中農(nóng)產(chǎn)品安全標(biāo)準(zhǔn)繁多。農(nóng)產(chǎn)品各項采集數(shù)據(jù)在錄入至區(qū)塊鏈系統(tǒng)時會涉及大量安全標(biāo)準(zhǔn)，例如《食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)食品中農(nóng)藥最大殘留限量》中規(guī)定了564 種農(nóng)藥在376 種（類）食品中10092 項最大殘留限量，基本覆蓋了我國批準(zhǔn)使用的農(nóng)藥品種和主要植物源性農(nóng)產(chǎn)品。《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》也對農(nóng)藥等添加劑的使用作出了相應(yīng)規(guī)定，增加了實際采集工作的困難度。[14]（p66）農(nóng)產(chǎn)品安全標(biāo)準(zhǔn)的繁多并不意味著區(qū)塊鏈農(nóng)產(chǎn)品信息采集環(huán)節(jié)披露內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)足以適用。對于新興問題如農(nóng)產(chǎn)品信息上鏈時的等級劃分、供應(yīng)鏈全程的農(nóng)產(chǎn)品信息變動是否需要記錄、鏈上不同環(huán)節(jié)對農(nóng)產(chǎn)品信息采集的不同要求等披露內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)尚不明晰，需要《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》《數(shù)據(jù)安全法》予以回應(yīng)。

2.農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的信息錄入環(huán)節(jié)披露要素不足

一是農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的信息錄入環(huán)節(jié)披露參與主體范圍較窄。《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》將農(nóng)產(chǎn)品信息錄入的責(zé)任主體設(shè)定為農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)和農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織，并鼓勵其他農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者建立農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)記錄。相比我國數(shù)量龐大的個體農(nóng)戶，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)和農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織這類有規(guī)模的群體數(shù)量較少，無法完全承擔(dān)信息錄入的主要責(zé)任。在農(nóng)業(yè)農(nóng)村部推出的“國家農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯管理信息平臺”中，只對縣級以上的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)主體作出了注冊規(guī)定。目前我國法律也未強(qiáng)制農(nóng)戶參與農(nóng)產(chǎn)品信息錄入，尚需激勵廣大分散農(nóng)戶成為信息錄入主體以進(jìn)一步推廣農(nóng)產(chǎn)品溯源。

二是農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的信息錄入環(huán)節(jié)披露溯源客體范圍不明。《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》未明確規(guī)定農(nóng)業(yè)投入品的記錄種類，而是否將飼料這類投入品記錄上鏈也存在爭議，各主體做法也各異。且農(nóng)業(yè)投入品種類較多，在條文未對投入品的內(nèi)容和上鏈格式作出指引的情況下，各地記錄的農(nóng)產(chǎn)品信息差異巨大，即便有區(qū)塊鏈技術(shù)加持，農(nóng)產(chǎn)品溯源信息也無法直接上鏈互通。在有關(guān)農(nóng)產(chǎn)品溯源客體的信息錄入方面，《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》未對信息技術(shù)手段作出規(guī)定，[15]（p85）僅在第41 條鼓勵具備信息化條件的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營者采用現(xiàn)代信息技術(shù)手段采集、留存農(nóng)產(chǎn)品信息。但這僅為原則性的提倡建議，不具有強(qiáng)制性。

（三）農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的法律監(jiān)管風(fēng)險防范制度檢視

1.農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用系統(tǒng)準(zhǔn)入監(jiān)管制度不完善

（1）農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用系統(tǒng)準(zhǔn)入監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)模糊

大多數(shù)農(nóng)民在使用化肥、農(nóng)藥等生產(chǎn)工具時只考慮成本低、使用方便、見效快的品種，生產(chǎn)出來的農(nóng)產(chǎn)品是否會對人體健康帶來安全隱患則不在其考慮范圍內(nèi)。目前我國不少地方政府出臺了農(nóng)產(chǎn)品市場準(zhǔn)入辦法，但缺少可適用推行至全國范圍的市場準(zhǔn)入規(guī)定，也未建立農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的市場準(zhǔn)入監(jiān)管制度。我國農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)主體以小農(nóng)小戶的家庭生產(chǎn)為主，農(nóng)民并沒有較強(qiáng)的溯源意識和質(zhì)量安全觀念，這就導(dǎo)致如果沒有明確的區(qū)塊鏈農(nóng)產(chǎn)品溯源準(zhǔn)入監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)作為基礎(chǔ)，區(qū)塊鏈農(nóng)產(chǎn)品溯源制度將難以推行。

（2）農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用系統(tǒng)準(zhǔn)入監(jiān)管程序不足

《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》和《食品安全法》均未明確農(nóng)產(chǎn)品市場準(zhǔn)入的內(nèi)涵，且區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用中農(nóng)產(chǎn)品市場準(zhǔn)入經(jīng)營的法律可行性和強(qiáng)制性力度不足。在區(qū)塊鏈農(nóng)產(chǎn)品溯源應(yīng)用系統(tǒng)準(zhǔn)入監(jiān)管程序中，多項問題缺乏風(fēng)險防范制度，如不合格的農(nóng)產(chǎn)品該如何處理，能進(jìn)行處理的執(zhí)法主體是誰，處理依據(jù)是什么等。此外，在區(qū)塊鏈農(nóng)產(chǎn)品溯源的實際操作中，諸如檢測人員未到位、檢測員不熟悉鏈上數(shù)據(jù)傳輸、準(zhǔn)入監(jiān)管各流程不明等程序性問題也亟待解決。

2.農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)行監(jiān)管制度不明確

雖然上鏈后的信息具有不可篡改性，但無法避免線下數(shù)據(jù)造假的發(fā)生，由此產(chǎn)生了農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)行方面的監(jiān)管風(fēng)險。

（1）農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)行監(jiān)管主體及其職責(zé)范圍混亂

以農(nóng)業(yè)部門為例，其不僅要服務(wù)于農(nóng)業(yè)發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整，還要確保農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全。監(jiān)管主體同時兼顧兩種存在沖突的職責(zé)勢必會影響監(jiān)管效果，且多個部門如農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、商務(wù)部、市場監(jiān)管總局、工信部門等均對農(nóng)產(chǎn)品溯源進(jìn)行管理。總體上，農(nóng)產(chǎn)品溯源監(jiān)管方面存在著“政府主導(dǎo)”“各自為政”“輕視運(yùn)維”的現(xiàn)象。囿于各監(jiān)管主體間職責(zé)邊界不清以及協(xié)調(diào)統(tǒng)籌不足，具體由哪個職能部門履行監(jiān)管職責(zé)也尚未確定。因此，在區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的背景下，風(fēng)險防范制度也需進(jìn)一步考量如何設(shè)定監(jiān)管主體及其職責(zé)范圍。

（2）農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)行監(jiān)管模式交叉

實踐中，農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)種植和養(yǎng)殖的監(jiān)督管理一般由農(nóng)業(yè)農(nóng)村部負(fù)責(zé)，農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入批發(fā)、零售、生產(chǎn)、加工、流通環(huán)節(jié)后的監(jiān)管則由質(zhì)檢、工商、衛(wèi)生等多個部門負(fù)責(zé)。這種“分段式”監(jiān)管模式看似分工合作，齊抓共管，但實際操作過程中經(jīng)常出現(xiàn)部門間職責(zé)模糊的情況。《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》對各機(jī)構(gòu)監(jiān)管農(nóng)產(chǎn)品溯源的職責(zé)僅作出了原則性規(guī)定，各部門在監(jiān)管過程中會出現(xiàn)權(quán)責(zé)交叉反復(fù)情況，誘發(fā)法律實施不統(tǒng)一的風(fēng)險。但倘若讓各級政府及相關(guān)部門“各管一段”，勢必造成“沒人管”和“誰都管，誰都管不好”的問題，進(jìn)而導(dǎo)致區(qū)塊鏈農(nóng)產(chǎn)品溯源信息鏈斷裂。[16]（p53）

四、農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險防范制度的完善

（一）農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用數(shù)據(jù)安全風(fēng)險防范的制度完善

1.完善農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的數(shù)據(jù)防護(hù)安全制度

離開制度的屏障和法律的底線，技術(shù)自身是很難杜絕惡意濫用的。[17]（p52）對于農(nóng)產(chǎn)品溯源信息中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用數(shù)據(jù)安全的法律風(fēng)險，可從以下方面加以防范：

（1）加快農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的數(shù)據(jù)防護(hù)立法修訂

“法與時轉(zhuǎn)則治，治與世宜則有功”，為應(yīng)對區(qū)塊鏈3.0 時代發(fā)展的需要，應(yīng)進(jìn)一步完善相關(guān)法律法規(guī)。《網(wǎng)絡(luò)安全法》多為原則性條款且側(cè)重于對個人信息的保護(hù)，[18]（p40）故可出臺有關(guān)保護(hù)國家大數(shù)據(jù)安全、大數(shù)據(jù)應(yīng)用安全等方面的法律法規(guī)。《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》也應(yīng)進(jìn)一步細(xì)化，出臺防護(hù)數(shù)據(jù)安全的具體規(guī)定，以明確區(qū)塊鏈農(nóng)產(chǎn)品溯源參與主體的信息保護(hù)法律責(zé)任。如禁止農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)二次傳播，防止各流程信息方泄露溯源信息，保證農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)不被濫用等。[19]（p136）同時，完善《數(shù)據(jù)安全法》中區(qū)塊鏈農(nóng)產(chǎn)品溯源信息的防護(hù)條款，明確保密范圍與種類，如果農(nóng)產(chǎn)品信息保密與區(qū)塊鏈的公開透明性相抵牾，可設(shè)置先上鏈后加密的規(guī)定予以克服。[20]（p87）鑒于區(qū)塊鏈技術(shù)具有強(qiáng)大的存證能力，企業(yè)的機(jī)密信息一旦上鏈將很難修改，因此上述法律法規(guī)可增加規(guī)定數(shù)據(jù)防護(hù)的加密等級，以確保企業(yè)機(jī)密數(shù)據(jù)的安全。為防止區(qū)塊鏈農(nóng)產(chǎn)品溯源信息出現(xiàn)數(shù)據(jù)壟斷的情形，可在《反壟斷法》和《反不正當(dāng)競爭法》中增設(shè)相關(guān)條款。針對部分地區(qū)開展的“區(qū)塊鏈+農(nóng)產(chǎn)品溯源”項目，可通過“先試點(diǎn)后推廣”的方式，在不與憲法和法律法規(guī)相抵觸的情形下，根據(jù)地方特色與區(qū)塊鏈特質(zhì)出臺區(qū)塊鏈中農(nóng)產(chǎn)品溯源信息的法律保護(hù)制度，并及時總結(jié)地方經(jīng)驗，為國家相關(guān)法律的完善提供實踐支撐。[21]（p91）

（2）健全農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的數(shù)據(jù)防護(hù)自律規(guī)范

一方面，國家需指引區(qū)塊鏈行業(yè)組織遵紀(jì)守法，切實貫徹組織內(nèi)部的管理制度要求，鼓勵每個參與主體履行行業(yè)責(zé)任。針對聯(lián)盟鏈內(nèi)部參與者可能達(dá)成合謀進(jìn)而篡改數(shù)據(jù)的安全隱患，可在自律規(guī)范中明確管理人員和節(jié)點(diǎn)的信義義務(wù)。另一方面，要積極推動行業(yè)組織制定有關(guān)行業(yè)公約、區(qū)塊鏈信息安全標(biāo)準(zhǔn)、信用評價標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)范，建立基于區(qū)塊鏈技術(shù)的信用體系，進(jìn)一步提升行業(yè)管理水平和能力。建立區(qū)塊鏈技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系制度，為農(nóng)產(chǎn)品溯源信息保護(hù)中的區(qū)塊鏈應(yīng)用提供技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)參照，防止溯源數(shù)據(jù)因相關(guān)節(jié)點(diǎn)間的技術(shù)合謀被篡改。實踐中可以強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)為核心，以行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等作為補(bǔ)充，建立標(biāo)準(zhǔn)化體系制度。根據(jù)《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》第6條、《標(biāo)準(zhǔn)化法》第10條、《數(shù)據(jù)安全法》第17條的規(guī)定，目前我國缺乏有關(guān)區(qū)塊鏈農(nóng)產(chǎn)品溯源信息保護(hù)的強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)。鑒于實踐發(fā)展需要，區(qū)塊鏈行業(yè)協(xié)會可共同探討，充分聽取和吸收經(jīng)營者與消費(fèi)者的建議，先制定諸如行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等推薦性標(biāo)準(zhǔn)以解燃眉之急。[22]（p84）同時盡快建立有關(guān)區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)信息的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，從而保證農(nóng)產(chǎn)品溯源的區(qū)塊鏈應(yīng)用開發(fā)和管理等技術(shù)活動能在法律體系下展開。在確定區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)信息的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)后，要盡快在行業(yè)內(nèi)推廣，發(fā)揮強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)與區(qū)塊鏈技術(shù)的檢測、認(rèn)證作用，達(dá)到“去偽存真”的效果，這樣便可以打擊市面上層出不窮的“假區(qū)塊鏈”和“偽區(qū)塊鏈”以凈化區(qū)塊鏈?zhǔn)袌觯瑴p少農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)存儲的安全隱患。[23]（p119）

2.完善農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的數(shù)據(jù)處理安全制度

（1）加強(qiáng)對農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的數(shù)據(jù)處理的事先保護(hù)

在農(nóng)產(chǎn)品溯源數(shù)據(jù)上鏈前，于鏈外設(shè)置私有鏈以防范數(shù)據(jù)處理泄露風(fēng)險。對此需要區(qū)塊鏈技術(shù)部門設(shè)置農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)傳輸與使用的前置條款，在具體應(yīng)用前需經(jīng)過私有鏈所屬機(jī)構(gòu)和農(nóng)產(chǎn)品信息主體的雙同意。可通過立法明確農(nóng)產(chǎn)品溯源信息處理主體對農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)的搜集、使用須堅持正當(dāng)、必要的必要性原則，防止農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)遭到泄露和篡改。可打造符合農(nóng)村現(xiàn)實需要的數(shù)據(jù)應(yīng)用法律體系，為智能合約的應(yīng)用與區(qū)塊鏈農(nóng)產(chǎn)品溯源數(shù)據(jù)處理保護(hù)構(gòu)建預(yù)防機(jī)制。還可借鑒《個人信息保護(hù)法》第52 條、第55 條、第56 條規(guī)定的個人信息保護(hù)負(fù)責(zé)人制度，對農(nóng)產(chǎn)品溯源信息的處理主體規(guī)定法律義務(wù)，[24]（p173）要求其提醒信息主體將農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)放置于私有鏈模塊中。通過事先立法明確數(shù)據(jù)的所有者，明確農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)處理的授權(quán)應(yīng)用、使用和管理的各個主體的責(zé)任及義務(wù)，從源頭預(yù)防農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)處理泄露。同時，建立數(shù)據(jù)分離制度也是加強(qiáng)區(qū)塊鏈農(nóng)產(chǎn)品溯源數(shù)據(jù)處理事先保護(hù)的對策之一。[25]（p213）如播種日期這種一般農(nóng)產(chǎn)品信息可為公眾所知，但農(nóng)業(yè)投入要素數(shù)據(jù)、農(nóng)作物的生存環(huán)境數(shù)據(jù)和培育數(shù)據(jù)具有敏感性與隱私性，不可在上鏈時放入原始數(shù)據(jù)，而應(yīng)錄入能證明數(shù)據(jù)存在的信息。這一方面可以保證區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)信息的真實性，另一方面可以增強(qiáng)對原始數(shù)據(jù)處理的事先保護(hù)。

（2）加強(qiáng)對農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的數(shù)據(jù)處理的事后保障

密碼學(xué)是區(qū)塊鏈算法的核心，在農(nóng)產(chǎn)品溯源數(shù)據(jù)上鏈后尤應(yīng)注重對《密碼法》的遵循。作為區(qū)塊鏈安全測評行業(yè)的法律基礎(chǔ)，實踐中可援引《密碼法》第22條提出的信息保護(hù)條款，[26]（p43）課以區(qū)塊鏈技術(shù)的農(nóng)產(chǎn)品溯源信息處理主體對數(shù)據(jù)處理的事后保護(hù)義務(wù)。可在現(xiàn)行《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》條文中增設(shè)農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)處理的相關(guān)內(nèi)容，在保護(hù)農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)處理不被泄露的同時厘清農(nóng)民、消費(fèi)者和區(qū)塊鏈技術(shù)人員知曉信息的范圍，從立法上進(jìn)一步明晰和界定公眾隱私權(quán)及知情權(quán)。為防范上鏈后的農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)處理泄露，還可建立節(jié)點(diǎn)權(quán)限區(qū)分制度。[27]（p127）區(qū)塊鏈上的各個節(jié)點(diǎn)均享有相應(yīng)的權(quán)限，如發(fā)布、審查、驗證、投票、記錄和查看農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)的權(quán)利。故可針對不同節(jié)點(diǎn)設(shè)計不同的權(quán)限以加強(qiáng)區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)處理的事后保障，如農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的企業(yè)或個人可發(fā)布數(shù)據(jù)，主管部門或授權(quán)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)信息，業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)對農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)予以驗證、投票和記錄，監(jiān)管部門以及公眾代表可以記錄農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)但不享有驗證和投票權(quán)限等。農(nóng)產(chǎn)品溯源中的監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以存儲和訪問區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)庫的所有副本，而交易節(jié)點(diǎn)只能存儲與自身交易相關(guān)的信息副本。整個農(nóng)產(chǎn)品流轉(zhuǎn)信息的節(jié)點(diǎn)訪問權(quán)限由主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)審批。除增設(shè)溯源流程各環(huán)節(jié)的詳實條款外，立法部門也要增設(shè)條款以劃定區(qū)塊鏈技術(shù)的使用界限，[28]（p21）并明確農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)處理泄露后的責(zé)任主體與擔(dān)責(zé)方式。

（二）農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用信息披露風(fēng)險防范的制度完善

1.明確農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用信息采集環(huán)節(jié)的披露內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)

區(qū)塊鏈應(yīng)用信息采集環(huán)節(jié)的農(nóng)產(chǎn)品溯源內(nèi)容不宜全公開或全保密，而應(yīng)在不同層次不同級別上區(qū)分處理。第一，于區(qū)塊鏈技術(shù)成本而言，應(yīng)當(dāng)明確農(nóng)產(chǎn)品溯源信息的披露內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)。區(qū)塊鏈技術(shù)雖能提高數(shù)據(jù)安全性，但其成本隨區(qū)塊鏈鏈條的增長而遞增，邊際成本遠(yuǎn)高于中心化系統(tǒng)。因此農(nóng)產(chǎn)品采集信息全部上鏈并不可取也無必要，應(yīng)對農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)分類分級，將核心涉密數(shù)據(jù)采集上鏈儲存。[29]（p12）第二，于農(nóng)產(chǎn)品監(jiān)管機(jī)構(gòu)而言，其無須掌握全部溯源信息。監(jiān)管部門可依照商業(yè)秘密的信息等級區(qū)分不同級別的農(nóng)產(chǎn)品溯源信息，不同層次的信息對應(yīng)不同層次的知情權(quán)。由此不僅可以保護(hù)核心涉密數(shù)據(jù)，監(jiān)管部門又能對農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的披露信息進(jìn)行精準(zhǔn)把控。第三，于消費(fèi)者而言，不完全披露農(nóng)產(chǎn)品溯源信息并不會侵犯消費(fèi)者的知情權(quán)。消費(fèi)者獲取農(nóng)產(chǎn)品溯源信息主要是為了得知所購買的農(nóng)產(chǎn)品生長周期、真實產(chǎn)地、物流運(yùn)送等基本信息，對于信息獲取的等級要求較低。因此，披露部分涉密等級較低的農(nóng)產(chǎn)品信息既能降低科技成本，又可以滿足消費(fèi)者的基本知情需求。

在配套法律法規(guī)支撐方面，需要完善《數(shù)據(jù)安全法》第21 條。應(yīng)全面分析區(qū)塊鏈農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)信息采集的不同要求，設(shè)立科學(xué)合理的標(biāo)準(zhǔn)，以目前我國適用的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)進(jìn)行細(xì)化、予以明確，并根據(jù)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展拓寬覆蓋層級。在農(nóng)產(chǎn)品信息真實性的基礎(chǔ)上，對《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》增設(shè)農(nóng)產(chǎn)品信息等級劃定條款，根據(jù)不同等級的農(nóng)產(chǎn)品信息劃定不同的涉密等級。這里的農(nóng)產(chǎn)品溯源信息不應(yīng)局限于一般的種植（養(yǎng)殖）信息，整條溯源鏈上的農(nóng)產(chǎn)品只要發(fā)生地點(diǎn)變動、時間變動和權(quán)屬變動，均要接受安全和質(zhì)量的檢驗和檢測，并將主要結(jié)果記錄到區(qū)塊鏈系統(tǒng)上，以完善區(qū)塊鏈中農(nóng)產(chǎn)品溯源信息采集的法律標(biāo)準(zhǔn)。

2.完善農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用信息錄入環(huán)節(jié)的披露要素

信息錄入是農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的關(guān)鍵，完善溯源信息錄入的披露要素可有效化解信息披露風(fēng)險。

（1）擴(kuò)大農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用信息錄入環(huán)節(jié)的披露主體

針對《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》第27 條暴露的相關(guān)問題，可將使用區(qū)塊鏈技術(shù)的分散農(nóng)戶增添為農(nóng)產(chǎn)品信息責(zé)任主體。同時，《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》要對錄入主體進(jìn)行明確授權(quán)，再從區(qū)塊鏈系統(tǒng)中區(qū)分用戶的角色，設(shè)置增刪改權(quán)限，記錄并驗證輸入主體的身份。利用數(shù)字簽名技術(shù)為所有信息錄入主體賦予數(shù)字證書并充當(dāng)溯源系統(tǒng)的身份識別。當(dāng)錄入者輸入標(biāo)準(zhǔn)值時，便與錄入人的數(shù)字證書相綁定，以便在日后核查錄入數(shù)據(jù)的來源時可查詢到數(shù)字證書的身份信息，并追溯到錄入數(shù)據(jù)的責(zé)任人。此外，還可運(yùn)用法律激勵制度拓寬信息錄入中的披露主體范圍。目前，我國法律激勵的類型中除了宏觀的倡導(dǎo)性激勵以外，還有權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任分配方面的激勵，成本、收益配置方面的激勵以及資格、待遇、榮譽(yù)方面的激勵。[30]（p204）即國家可以給予積極運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品溯源的企業(yè)一定的稅收優(yōu)惠激勵政策，對建立和運(yùn)行區(qū)塊鏈追溯系統(tǒng)過程中產(chǎn)生的費(fèi)用予以適當(dāng)?shù)呢斦a(bǔ)貼。對于積極運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)錄入農(nóng)產(chǎn)品溯源信息的農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織，政府可給予其物質(zhì)和精神方面的獎勵。

（2）明確農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用信息錄入環(huán)節(jié)的披露客體

一方面，應(yīng)盡快建立完備的農(nóng)業(yè)投入品監(jiān)管制度。一是明確信息錄入中農(nóng)業(yè)投入品的具體內(nèi)容，如將飼料和包裝材料納入農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的信息錄入范圍，明確信息錄入中投入品的內(nèi)容、記錄格式。二是需加強(qiáng)對農(nóng)業(yè)投入品的市場準(zhǔn)入管理，完善生產(chǎn)經(jīng)營主體監(jiān)管名錄制度，健全生產(chǎn)經(jīng)營誠信檔案。對于農(nóng)田和養(yǎng)殖基地的投入品也要進(jìn)行檢測和監(jiān)督，可采取抽樣方式進(jìn)行，并考慮設(shè)置農(nóng)業(yè)投入品質(zhì)量常態(tài)化檢測體系。三是嚴(yán)格限制和合理使用部分農(nóng)業(yè)投入品。如化肥作為農(nóng)業(yè)投入品的主要構(gòu)成部分，須得到重點(diǎn)管控。可采取的措施包括依靠科技進(jìn)步以優(yōu)化化肥使用結(jié)構(gòu)、提高肥料利用率，加強(qiáng)對農(nóng)業(yè)投入品使用的技術(shù)指導(dǎo)等。另一方面，明確要求信息錄入時采用區(qū)塊鏈這類信息化手段。為確保信息化錄入的順利實現(xiàn)，可發(fā)揮法律的強(qiáng)制性功能，規(guī)定擁有農(nóng)業(yè)信息化基礎(chǔ)的生產(chǎn)者應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)代信息技術(shù)手段采集、留存農(nóng)產(chǎn)品信息。同時，給予積極學(xué)習(xí)操作流程、自覺推廣農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的農(nóng)民以榮譽(yù)激勵，可頒發(fā)榮譽(yù)證書和獎?wù)隆Ｍㄟ^法律的強(qiáng)制執(zhí)行力與激勵制度的推動力促使信息錄入中區(qū)塊鏈技術(shù)得以推廣使用。

（三）農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用法律監(jiān)管風(fēng)險防范的制度完善

1.完善農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的系統(tǒng)準(zhǔn)入監(jiān)管制度

（1）統(tǒng)一農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用系統(tǒng)準(zhǔn)入監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用系統(tǒng)涉及農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、儲藏、流通、銷售等各環(huán)節(jié)，需要跨企業(yè)、跨地區(qū)運(yùn)作，因此可參考國際標(biāo)準(zhǔn)來制定我國農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)的系統(tǒng)準(zhǔn)入統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。其中，監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容應(yīng)囊括農(nóng)業(yè)術(shù)語和基礎(chǔ)概念、區(qū)塊鏈農(nóng)產(chǎn)品溯源的操作要求和使用原則等方面，涉及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)如區(qū)塊鏈農(nóng)產(chǎn)品溯源專用的編碼規(guī)則、區(qū)塊鏈底層數(shù)據(jù)采集技術(shù)和公共數(shù)據(jù)交換技術(shù)要求等內(nèi)容。同時，農(nóng)產(chǎn)品的準(zhǔn)入衡量標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)局限于生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和安全標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)作為參照因素之一。因此，可在《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》中對農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化作出強(qiáng)制性規(guī)定，從立法和技術(shù)上對農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化全覆蓋進(jìn)行補(bǔ)白。在完善系統(tǒng)準(zhǔn)入監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的過程中，首先應(yīng)以大中城市為重點(diǎn)實施對象，然后貫徹循序漸進(jìn)的建設(shè)理念將中小城市納入其中。區(qū)塊鏈農(nóng)產(chǎn)品溯源的準(zhǔn)入場所應(yīng)從基本的農(nóng)產(chǎn)品交易市場著手，主要在一級農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場開展，隨后再推廣至加工企業(yè)、生鮮超市和餐飲行業(yè)。

（2）優(yōu)化農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用系統(tǒng)準(zhǔn)入監(jiān)管程序

針對實踐中準(zhǔn)入監(jiān)管程序暴露的問題，需修訂《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》《食品安全法》相關(guān)條款。在具體的法律條文中可體現(xiàn)為，強(qiáng)化對農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)主體資格、農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)許可、生產(chǎn)投入品準(zhǔn)用制度、農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化、農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地準(zhǔn)出憑證等的法律要求，同時結(jié)合區(qū)塊鏈技術(shù)從體系上把控農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的框架。在強(qiáng)化準(zhǔn)入監(jiān)管程序的市場準(zhǔn)入之概念和內(nèi)涵方面，也可通過立法進(jìn)一步完善。例如規(guī)定農(nóng)產(chǎn)品溯源的準(zhǔn)入規(guī)則應(yīng)包括區(qū)塊鏈技術(shù)產(chǎn)地驗證規(guī)則、農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入市場的檢驗檢測規(guī)則、信息公布規(guī)則等。確定好市場準(zhǔn)入的實施主體、參與交易的經(jīng)營者責(zé)任、市場準(zhǔn)入的條件和管理流程，以立法形式制定全國統(tǒng)一的農(nóng)產(chǎn)品市場準(zhǔn)入規(guī)則。在區(qū)塊鏈技術(shù)與農(nóng)產(chǎn)品溯源準(zhǔn)入制度的監(jiān)管程序銜接中，還應(yīng)推廣快速檢測方法和設(shè)備，強(qiáng)化農(nóng)產(chǎn)品溯源檢測技術(shù)支撐，以此優(yōu)化區(qū)塊鏈農(nóng)產(chǎn)品溯源的準(zhǔn)入監(jiān)管程序。

2.完善農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的系統(tǒng)運(yùn)行監(jiān)管制度

（1）明晰農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用系統(tǒng)的運(yùn)行監(jiān)管主體及其職責(zé)范圍

立法機(jī)關(guān)除了制定更加完善的關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品溯源、區(qū)塊鏈應(yīng)用監(jiān)管的法律法規(guī)以明確主要監(jiān)管主體外，農(nóng)業(yè)農(nóng)村部等相關(guān)機(jī)構(gòu)也需實時推出區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用中的詳細(xì)指導(dǎo)政策、白皮書等文件。通過加強(qiáng)政府引導(dǎo)，給予監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時權(quán)威的指引以便在實際操作中厘清各主體的實際權(quán)責(zé)。盡管分布式記賬本增強(qiáng)了對數(shù)據(jù)的防護(hù)，但在行業(yè)發(fā)展初期，仍需要對區(qū)塊鏈系統(tǒng)開發(fā)人員進(jìn)行備案登記。為避免監(jiān)管主體的倉促調(diào)整轉(zhuǎn)換影響農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的正常進(jìn)程，可開展預(yù)見性指導(dǎo)安排，建立區(qū)塊鏈技術(shù)和農(nóng)產(chǎn)品溯源協(xié)同發(fā)展監(jiān)管體系，著力提升“區(qū)塊鏈+農(nóng)業(yè)”的監(jiān)管沙箱。[31]（p85）監(jiān)管沙箱是指在一個“安全空間”內(nèi)，企業(yè)可以試驗創(chuàng)新產(chǎn)品、服務(wù)、商業(yè)模式和交付機(jī)制，而不會立即產(chǎn)生正常情況下從事相關(guān)活動的所有監(jiān)管后果。[32]（p137）通過監(jiān)管沙箱可做出明晰監(jiān)管主體及其職責(zé)范圍的理性選擇，在防范區(qū)塊鏈農(nóng)產(chǎn)品溯源應(yīng)用風(fēng)險的同時，還能激勵區(qū)塊鏈技術(shù)的不斷創(chuàng)新。[33]（p62）

（2）豐富農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用系統(tǒng)的運(yùn)行監(jiān)管模式

一是繼續(xù)推行監(jiān)管機(jī)構(gòu)“鏈”上治理。由于目前農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用類型多為聯(lián)盟鏈，在該模式下多個核心節(jié)點(diǎn)共同對交易事件進(jìn)行投票。管理者欲管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)，須成為區(qū)塊鏈系統(tǒng)中的可信節(jié)點(diǎn)，與其他用戶一樣對新成員驗證和系統(tǒng)交易達(dá)成共識，即履行“對價”義務(wù)，以此增強(qiáng)監(jiān)管實施的效果。[34]（p127）二是國家應(yīng)積極推進(jìn)各個監(jiān)管部門間的交流與合作，協(xié)調(diào)好各部門的監(jiān)管職責(zé)，打造密切協(xié)作的監(jiān)管聯(lián)動機(jī)制。通過打通監(jiān)管部門、地方政府信息公開欄和企業(yè)間的溯源平臺，使區(qū)塊鏈農(nóng)產(chǎn)品溯源信息能夠完整廣泛傳輸，以建立部門協(xié)調(diào)、上下聯(lián)動、監(jiān)督合力的國家農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯平臺。三是政府部門應(yīng)出臺統(tǒng)一權(quán)威、職責(zé)明確、協(xié)調(diào)聯(lián)動的區(qū)塊鏈農(nóng)產(chǎn)品溯源管理辦法，確保監(jiān)管環(huán)節(jié)中各部門間的合作協(xié)同高效。與此同時，還可建立區(qū)塊鏈農(nóng)產(chǎn)品溯源的多元共治監(jiān)管模式，將政府、經(jīng)營者和消費(fèi)者共同設(shè)定為監(jiān)管主體，賦予農(nóng)業(yè)合作社等“自律組織”一定的監(jiān)管權(quán)限，在政府的領(lǐng)導(dǎo)下共同發(fā)揮農(nóng)業(yè)合作社和第三方平臺的監(jiān)督作用。[35]（p136）

五、結(jié)語

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全與人民的健康生活和生命財產(chǎn)安全息息相關(guān)。囿于傳統(tǒng)溯源系統(tǒng)的局限性，農(nóng)產(chǎn)品溯源系統(tǒng)在實踐中存在諸多痛點(diǎn)和難題。憑借去中心化、可追溯性、透明度高等獨(dú)有特征，區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于農(nóng)產(chǎn)品溯源具有天然契合性。基于區(qū)塊鏈技術(shù)建立農(nóng)產(chǎn)品溯源體系，能夠涵蓋農(nóng)產(chǎn)品從生產(chǎn)、加工到銷售等供應(yīng)鏈的各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品“從農(nóng)田到餐桌”整個過程的質(zhì)量安全監(jiān)測、追蹤與追溯。然而，技術(shù)的應(yīng)用離不開法律規(guī)制，無法律規(guī)制的技術(shù)猶如懸在人頭頂上的達(dá)摩克利斯之劍，每個人都將面臨農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的法律風(fēng)險。對此，可加大對區(qū)塊鏈技術(shù)的農(nóng)產(chǎn)品溯源系統(tǒng)研究力度，并修訂《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》《食品安全法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等相應(yīng)法律條文應(yīng)對法律風(fēng)險。總之，要在農(nóng)產(chǎn)品溯源中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的基礎(chǔ)上，明確當(dāng)前暴露的相應(yīng)風(fēng)險難題，結(jié)合市場使用需求與農(nóng)產(chǎn)品特性完善追溯體系，實現(xiàn)技術(shù)治理與法律治理的有效結(jié)合，確保我國人民群眾的“菜籃子”安全。