談監(jiān)督抽查中的抽樣工作

摘 要：在產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查中，抽樣工作是整個(gè)監(jiān)督抽查第一道工序，它的規(guī)范、準(zhǔn)確與科學(xué)直接影響監(jiān)督結(jié)果的正確性和公正性。本文從監(jiān)督抽查的目的與作用出發(fā)，結(jié)合監(jiān)督抽查控制理論，來(lái)論述做好監(jiān)督抽查的抽樣工作，不僅要看抽查行政行為是不是到位，而且還必須看有沒(méi)有遵循監(jiān)督抽查的抽樣技術(shù)規(guī)范、遵循監(jiān)督抽查的特點(diǎn)，避免產(chǎn)生看似正確的錯(cuò)誤。

關(guān)鍵詞：抽查控制理論，監(jiān)督抽查，行政要求，技術(shù)規(guī)范，抽樣工作

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.05.030

0 引 言

為了規(guī)范產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查工作的行政行為，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局2019年11月頒布了第18號(hào)令《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》，對(duì)監(jiān)督抽查的抽樣工作做了詳細(xì)的行政行為規(guī)定。而《淺談監(jiān)督抽查中的抽樣工作》[1]（以下簡(jiǎn)稱《抽樣工作》）沒(méi)有全面認(rèn)識(shí)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局頒布的法規(guī)內(nèi)涵，在論述抽樣工作中脫離了監(jiān)督抽查的特點(diǎn)，即便按此抽樣工作做到合理、合規(guī)，其監(jiān)督抽查工作的效果只是事倍功半，甚至?xí)霈F(xiàn)相反的結(jié)果。究其原因是未掌握產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查控制理論，忽視了監(jiān)督抽查特有的技術(shù)規(guī)范，使“完美”的抽樣工作影響到整個(gè)監(jiān)督抽查工作的有效性。本文針對(duì)監(jiān)督抽查過(guò)程中抽樣行為、存在問(wèn)題等方面進(jìn)行分析，避免產(chǎn)生人云亦云的現(xiàn)象，并建議如何正確履行監(jiān)督抽查的抽樣工作。

1 把握監(jiān)督抽查的內(nèi)涵

根據(jù)我國(guó)詞典[2]的解釋：抽查是抽取一部分進(jìn)行檢查。由于抽查性質(zhì)不同可分為監(jiān)督抽查、驗(yàn)收抽查、交易抽查[3]。不同的抽查性質(zhì)都采用同樣的手段，即隨機(jī)抽樣，但是它所包含的行政要求與技術(shù)規(guī)范是不一樣的，不能混為一談。否則，很容易產(chǎn)生看似正確的錯(cuò)誤。

1.1 監(jiān)督抽查的行政要求

《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》對(duì)監(jiān)督抽查的定義是“指市場(chǎng)監(jiān)督管理部門為監(jiān)督產(chǎn)品質(zhì)量，依法組織對(duì)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品進(jìn)行抽樣、檢驗(yàn)，并進(jìn)行處理的活動(dòng)”，并對(duì)如何組織監(jiān)督抽查、怎樣開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)或網(wǎng)絡(luò)抽樣工作進(jìn)行了規(guī)定，但沒(méi)有規(guī)范其技術(shù)方法。比如，監(jiān)督抽查應(yīng)制定抽查方案和實(shí)施細(xì)則；抽樣人員不得少于兩人；有哪些情形不得抽樣；怎樣采取有效措施，保證樣品的運(yùn)輸、貯存過(guò)程符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定等。所以，監(jiān)管部門，尤其是執(zhí)行監(jiān)督抽查的抽樣工作人員，必須認(rèn)真解讀并掌握《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》規(guī)定，保證抽樣工作科學(xué)、公正。如果行政行為存在瑕疵、或程序不到位，那么監(jiān)督抽查技術(shù)規(guī)范再嚴(yán)謹(jǐn)、檢測(cè)數(shù)據(jù)再準(zhǔn)確，也是徒勞的。那么怎樣保證監(jiān)督抽查的行政行為準(zhǔn)確無(wú)誤，本文不再累贅，《抽樣工作》已論述得比較詳細(xì)。但是，正確的行政行為是不能替代監(jiān)督抽查的技術(shù)規(guī)范，一旦不按照監(jiān)督抽查的技術(shù)規(guī)范執(zhí)行，那么正確的抽樣工作行政行為反而掩蓋了監(jiān)督抽查的錯(cuò)誤判定，甚至產(chǎn)生相反的作用。

1.2 監(jiān)督抽查的技術(shù)規(guī)范

監(jiān)督抽查與驗(yàn)收抽查、交易抽查相比較，除了隨機(jī)抽樣方法一樣外，存在著諸多不同，根據(jù)國(guó)家監(jiān)督抽查標(biāo)準(zhǔn)[4-7]的規(guī)定：監(jiān)督抽查的抽查方案是根據(jù)概率論的小概率事件原理[8]而設(shè)置的一種抽查方式，其特點(diǎn)如下：

（1）抽查的錯(cuò)判風(fēng)險(xiǎn)概率（即第一類錯(cuò)誤概率）ɑ設(shè)定為5%，而漏判風(fēng)險(xiǎn)概率（即第二類錯(cuò)誤概率）β沒(méi)有設(shè)定，一般很大。其作用是以極少的樣本（即樣品的集合）數(shù)量來(lái)準(zhǔn)確地判定核查總體（即監(jiān)督總體、抽查批產(chǎn)品或產(chǎn)品總體）不合格，但不判定核查總體合格，更不保證沒(méi)有問(wèn)題；

（2）樣本數(shù)量多少是根據(jù)監(jiān)督質(zhì)量水平（術(shù)語(yǔ)稱“聲稱質(zhì)量水平”）值和極限質(zhì)量比水平大小來(lái)確定，不是根據(jù)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)規(guī)則的抽查數(shù)量[9]。監(jiān)督抽查不是用于控制核查總體的質(zhì)量水平，而是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，達(dá)到監(jiān)督、威懾的目的；

（3）抽查樣本不合格可以肯定核查總體達(dá)不到抽查方案對(duì)應(yīng)的監(jiān)督質(zhì)量水平值，判定為不合格，其置信度高達(dá)95%。而抽查樣本合格不能肯定核查總體合格，只能說(shuō)未發(fā)現(xiàn)核查總體是不合格總體，或不否定核查總體的監(jiān)督質(zhì)量水平值；

（4）核查總體的構(gòu)成可以是同一廠家、同一型號(hào)、同一批次、同一材料、按照同一標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的產(chǎn)品，也可以不同廠家、不同型號(hào)、不同批次、不同材料、按照同一標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的同類產(chǎn)品，甚至還可以是不同類產(chǎn)品。因?yàn)椋O(jiān)督抽查是通過(guò)不合格樣品數(shù)判定其質(zhì)量水平不合格，不是以發(fā)生不合格項(xiàng)目來(lái)等同判定核查總體不合格。

1.3 監(jiān)督抽查的隨機(jī)抽樣

隨機(jī)抽樣的定義是“從總體中抽取n個(gè)抽樣單元構(gòu)成樣本，使n個(gè)抽樣單元每一可能組合都有一個(gè)特定被抽到概率的抽樣”[10]。換言之，隨機(jī)抽樣僅僅只是一種抽樣方法而已，其作用是排除人為主觀的影響，保證抽到樣品都有一個(gè)特定的概率。然而，隨機(jī)抽樣不是監(jiān)督抽查的專用方法，在監(jiān)督抽查中主要是用于監(jiān)督核查總體的質(zhì)量水平判定，不是什么問(wèn)題都應(yīng)采用隨機(jī)抽樣的方法，避免產(chǎn)生相反的作用。比如，某生產(chǎn)企業(yè)被舉報(bào)，有一批手持式電鉆的電氣間隙或爬電距離過(guò)小，存在漏電安全問(wèn)題（假設(shè)漏電產(chǎn)品占10%），某監(jiān)管部門如不掌握監(jiān)督抽查的特點(diǎn)，只考慮抽樣工作的行政行為的要求規(guī)范，根據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》要求，按照《電動(dòng)工具（電鉆、電錘）產(chǎn)品質(zhì)量國(guó)家監(jiān)督抽查實(shí)施細(xì)則（2022年版）》[11]規(guī)定的抽樣方案（2；0）進(jìn)行監(jiān)督抽查。經(jīng)過(guò)二項(xiàng)分布函數(shù)公式計(jì)算[12]，判定合格概率比判定不合格概率高達(dá)4倍多，其監(jiān)督結(jié)果會(huì)判定該批手持式電鉆“沒(méi)有問(wèn)題”。所以，隨機(jī)抽樣不是監(jiān)督抽查唯一方法（監(jiān)督抽查應(yīng)用非隨機(jī)抽樣方法本文不展開(kāi)論述），尤其是解決舉報(bào)與安全問(wèn)題的查處，這一點(diǎn)必須有清晰的認(rèn)識(shí)。

2 與《抽樣工作》探討的問(wèn)題

《抽樣工作》對(duì)監(jiān)督抽查的技術(shù)規(guī)范沒(méi)有準(zhǔn)確地把握，在抽樣工作上只重視行政行為的正確，犯了一概而論的毛病。

2.1 抽樣的代表性

《抽樣工作》要求“實(shí)施方案和細(xì)則應(yīng)保證抽樣數(shù)量不僅能夠滿足檢驗(yàn)需要，還應(yīng)能夠代表該批次產(chǎn)品的整體質(zhì)量，滿足抽樣具有代表性的要求”。實(shí)施方案和細(xì)則除了體現(xiàn)監(jiān)督抽查的行政要求外，必須遵循監(jiān)督抽查的抽樣技術(shù)規(guī)范，而《抽樣工作》的要求是不符合監(jiān)督抽查的工作原理。因?yàn)椋S機(jī)抽樣是不可能抽到代表性的產(chǎn)品，只有非隨機(jī)抽樣才能保證獲取樣品具有代表性，這是隨機(jī)抽樣與非隨機(jī)抽樣的最大區(qū)別，也是抽查的特性所決定的，否則就不叫隨機(jī)抽樣。換言之，在這種思想指導(dǎo)下，即便檢驗(yàn)過(guò)程與檢測(cè)數(shù)據(jù)正確無(wú)誤、行政行為也沒(méi)有問(wèn)題，那么對(duì)核查總體的判定會(huì)產(chǎn)生錯(cuò)誤的導(dǎo)向，甚至造成相反的判定結(jié)果。

2.2 同一批次的問(wèn)題

《抽樣工作》把驗(yàn)收抽查的抽樣要求直接套用在監(jiān)督抽查上，認(rèn)為“為保證抽樣檢驗(yàn)結(jié)果的可靠性，應(yīng)抽檢同型號(hào)、同等級(jí)和同樣類型的產(chǎn)品，且生產(chǎn)條件、日期基本相同的單位產(chǎn)品組成同一批次”。這是對(duì)監(jiān)督抽查的誤解：一是同型號(hào)、同等級(jí)、同樣類型、同生產(chǎn)條件與日期的核查總體是不能保證其特性參數(shù)一樣，更不能保證抽樣檢驗(yàn)結(jié)果的可靠性。因?yàn)椋还芎瞬榭傮w有怎樣的相同，其特性參數(shù)絕對(duì)不可能是一模一樣，不可能樣品等同于總體；二是在核查總體中判定產(chǎn)品之間的特性參數(shù)大小差別，不是看核查總體有怎么的相同條件，而是看核查總體的標(biāo)準(zhǔn)差σ大小。如果核查總體的標(biāo)準(zhǔn)差σ大，即便是同型號(hào)、同等級(jí)、同樣類型、同生產(chǎn)條件與日期，那么產(chǎn)品之間特性參數(shù)的差別也是很大；三是監(jiān)督抽查判定核查總體的檢驗(yàn)結(jié)果可靠性，不是靠核查總體有怎樣的相同程度，而是指獲取樣品是不是保證絕對(duì)的隨機(jī)抽樣，其抽查方案和極限質(zhì)量比水平是不是符合監(jiān)督質(zhì)量水平值要求。因此，保證抽樣檢驗(yàn)結(jié)果的可靠性，不能簡(jiǎn)單以相同條件程度的行政要求作為判定條件，而是根據(jù)其技術(shù)行為是否符合監(jiān)督抽查的技術(shù)規(guī)范，這一點(diǎn)非常重要。

2.3 抽樣人員的水平

抽樣人員業(yè)務(wù)水平高低是不能體現(xiàn)在對(duì)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)熟悉的程度，更不能把隨機(jī)性與代表性統(tǒng)一起來(lái)、混為一談。抽樣人員的作用是以隨機(jī)方法獲取樣品，它與熟悉產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有關(guān)系，也不應(yīng)該存在關(guān)系，否則會(huì)影響獲取樣品的隨機(jī)性，最后影響到監(jiān)督判定的準(zhǔn)確性。而《抽樣工作》指出“很多參與抽樣工作的人員對(duì)產(chǎn)品和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)并不熟悉，對(duì)樣品的代表性、處置、抽樣規(guī)范性理解有欠缺”會(huì)降低樣品的代表性，實(shí)際已從根本上否定抽樣的隨機(jī)性，無(wú)形中改變了監(jiān)督抽查以樣品的概率來(lái)推導(dǎo)判定核查總體的模式，違反了監(jiān)督抽查工作原理。換言之，《抽樣工作》對(duì)抽樣人員的要求，已否定監(jiān)督抽查判定，產(chǎn)生錯(cuò)誤在所難免。

2.4 總結(jié)要符合規(guī)范

《抽樣工作》總結(jié)說(shuō)“只有科學(xué)、規(guī)范的抽樣過(guò)程，才能保證樣品的代表性，才能保證檢驗(yàn)結(jié)果的真實(shí)性”，乍一看該總結(jié)論述沒(méi)有問(wèn)題，實(shí)際上按照監(jiān)督抽查判定設(shè)置的程序邏輯是不成立的。科學(xué)、規(guī)范的抽樣過(guò)程是保證獲取樣品的隨機(jī)性，不是保證樣品的代表性，也無(wú)法保證樣品的代表性，其論述已調(diào)換了概念、偏離了監(jiān)督抽查的判定方法。換言之，檢驗(yàn)結(jié)果的真實(shí)性體現(xiàn)在抽樣的隨機(jī)性，不是靠樣品的代表性。而樣品的代表性是應(yīng)用在監(jiān)督抽查的非隨機(jī)抽樣上，不能與此混為一談，弄亂了監(jiān)督抽查判定的概念。它不僅違背監(jiān)督抽查控制理論，而且還帶偏了監(jiān)督抽查分析問(wèn)題的方向。

3 對(duì)抽樣工作的建議

監(jiān)督抽查的抽樣工作最重要是保證樣品的隨機(jī)性，目的是確保抽查判定的準(zhǔn)確性，只有抽樣技術(shù)規(guī)范符合監(jiān)督抽查判定原理，行政要求的嚴(yán)謹(jǐn)才能發(fā)揮作用，才能保證監(jiān)督抽查判定結(jié)果的準(zhǔn)確。否則，再有效的抽樣工作實(shí)施方案與細(xì)則也是徒勞的，甚至起到相反的作用。

一是正確理解國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局制定《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》的規(guī)定。在執(zhí)行應(yīng)用過(guò)程中應(yīng)結(jié)合監(jiān)督抽樣的技術(shù)規(guī)范與抽查基本原理，不能憑主觀意愿或抽樣者理解來(lái)引用與取舍法規(guī)的規(guī)定。

二是學(xué)習(xí)掌握監(jiān)督抽查控制理論。抽樣工作既要服從行政要求，更要符合技術(shù)規(guī)范，使監(jiān)督抽查的目的與要求得到準(zhǔn)確落實(shí)，正確把握監(jiān)督抽查采用隨機(jī)抽樣的內(nèi)涵，摒棄樣品代表性的思想。

三是加強(qiáng)抽樣人員的培訓(xùn)。培訓(xùn)除了學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)外，主要是掌握開(kāi)展隨機(jī)抽樣的知識(shí)、技巧與方法，像隨機(jī)數(shù)的產(chǎn)生、獲取，以及扦樣法、四分法的應(yīng)用等，確保抽樣的隨機(jī)性，避免造成抽樣過(guò)程的偏差，保證監(jiān)督抽查判定的正確。

4 結(jié) 語(yǔ)

監(jiān)督抽查的抽樣工作是否存在問(wèn)題、達(dá)不達(dá)到規(guī)范要求，不能簡(jiǎn)單地只是有沒(méi)有根據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》規(guī)定來(lái)執(zhí)行，還要看其行為是否符合監(jiān)督抽查的技術(shù)規(guī)范。因?yàn)椋诔闃庸ぷ髦幸恍┻`背監(jiān)督抽查的技術(shù)規(guī)范行為，往往在法律法規(guī)上是很難給予清晰的規(guī)定，也無(wú)法進(jìn)行辨別與判定。所以，正確履行監(jiān)督抽查的抽樣工作，不能只看其行政行為是否符合要求，還必須注意是否遵循監(jiān)督抽查的工作原理，滿足其技術(shù)規(guī)范，即在符合法律法規(guī)要求下，用監(jiān)督抽查控制理論并結(jié)合監(jiān)督抽查性質(zhì)來(lái)審視抽樣工作。否則，即便抽樣的行政行為“滿足”法律法規(guī)的要求，也無(wú)法獲得正確的監(jiān)督抽查判定，甚至還會(huì)產(chǎn)生相反的結(jié)果。

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作者簡(jiǎn)介

葉永和，教授級(jí)高級(jí)工程師，主要從事質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督控制的研究。

（責(zé)任編輯：袁文靜）