檔案治理體系建設(shè)與前瞻
——兼評《數(shù)智時代檔案治理體系建設(shè)研究》★

2023-02-05 09:37:36李心怡房姝含張衛(wèi)東

山西檔案 2023年6期

李心怡房姝含張衛(wèi)東

(吉林大學(xué)商學(xué)與管理學(xué)院長春 130022)

0 引言

中共十八屆三中全會提出全面深化改革的總目標(biāo)，就是完善和發(fā)展中國特色社會主義制度、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。檔案事業(yè)作為國家各項事業(yè)的重要組成部分，構(gòu)建檔案治理體系、推動檔案治理現(xiàn)代化成為檔案事業(yè)的重要發(fā)展戰(zhàn)略。2021 年，《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》指出，全面推進(jìn)檔案治理體系建設(shè)，提升檔案治理效能，以高質(zhì)量發(fā)展為主題，全面推進(jìn)檔案治理體系和檔案資源體系、檔案利用體系、檔案安全體系“四個體系”建設(shè)[1]。檔案部門積極響應(yīng)總體要求，加強(qiáng)規(guī)劃布局，檔案事業(yè)進(jìn)入轉(zhuǎn)型關(guān)鍵期。檔案治理發(fā)展成為我國檔案事業(yè)的主旋律，檔案治理體系的構(gòu)建則是檔案事業(yè)發(fā)展全局的重要構(gòu)成，更是檔案工作現(xiàn)代化演進(jìn)過程的重中之重。在此背景下，檔案治理成為學(xué)界、業(yè)界關(guān)注的重點(diǎn)問題。

數(shù)智時代的到來，對檔案治理體系構(gòu)建提出新課題和新挑戰(zhàn)。隨著數(shù)字技術(shù)的發(fā)展風(fēng)起云涌，人類逐漸實現(xiàn)從“數(shù)字時代”向“數(shù)智時代”的跨越。2023 年中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《數(shù)字中國建設(shè)整體布局規(guī)劃》明確，夯實數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施和數(shù)據(jù)資源體系“兩大基礎(chǔ)”，推進(jìn)數(shù)字技術(shù)與經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會、生態(tài)文明建設(shè)“五位一體”深度融合[2]。數(shù)字技術(shù)廣泛運(yùn)用背景下，檔案實現(xiàn)由模擬態(tài)向數(shù)字態(tài)的轉(zhuǎn)變，正進(jìn)一步實現(xiàn)由數(shù)字態(tài)向數(shù)據(jù)態(tài)的轉(zhuǎn)變。新興技術(shù)環(huán)境與時代變革下，檔案領(lǐng)域應(yīng)積極融入智慧化發(fā)展潮流，主動將檔案治理納入國家治理整體布局之中。

1 檔案治理體系成為檔案學(xué)界的熱點(diǎn)選題

檔案治理是指在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，以檔案部門為主導(dǎo)的多元主體依法協(xié)同管理各種檔案事務(wù)，促進(jìn)檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的過程[3]?！皺n案治理體系”即是針對整個檔案事業(yè)發(fā)展的一套管理體系，其核心是在原有“三個體系”基礎(chǔ)上，增強(qiáng)保障性的行政管理體系，并以黨的領(lǐng)導(dǎo)為根本，以依法治理為關(guān)鍵，以數(shù)字化信息化為依托，構(gòu)建具有中國特色的社會主義的“檔案治理體系”[4]。

檔案治理體系已成為檔案學(xué)界的熱點(diǎn)選題?！稒n案學(xué)通訊》將“檔案治理體系”連續(xù)列入2021 年及2022 年重點(diǎn)征稿范圍，2023 年又將“檔案治理與檔案行政執(zhí)法”“檔案數(shù)字化、數(shù)據(jù)化、數(shù)智化”納入重點(diǎn)征稿范圍。圍繞“治理”這一國際檔案界關(guān)注的熱點(diǎn)話題，直接點(diǎn)明檔案工作與社會的緊密聯(lián)系，進(jìn)一步凸顯出檔案工作的社會性。

筆者以“檔案治理體系”為關(guān)鍵詞，以“CNKI”為檢索平臺（檢索日期截至2023 年10 月8 日），共檢索到相關(guān)期刊文獻(xiàn)227 篇；進(jìn)一步將所檢文獻(xiàn)分類限定在“信息科技”下的“圖書情報與數(shù)字圖書館”以及“檔案及博物館”，相關(guān)文獻(xiàn)為184 篇；又將期刊類別選擇“北大核心”和“CSSCI”，共檢索出94 篇相關(guān)文獻(xiàn)。由計量可視化分析圖表分析可知，我國“檔案治理體系”相關(guān)研究始于2014 年，自2017 年進(jìn)入高速增長階段 (如圖1)。

圖1 檔案治理體系核心期刊發(fā)表情況

發(fā)文量的顯著增加體現(xiàn)出近年來“檔案治理體系”研究熱度攀升，檔案學(xué)界普遍關(guān)注“檔案治理體系”的建設(shè)與發(fā)展，從多視角出發(fā)，不斷探索可行性發(fā)展路徑。筆者結(jié)合年度時事熱點(diǎn)分析，這一變化受到2016 年國家檔案局印發(fā)的《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》中提出的“以加快完善檔案治理體系，提升治理能力為指導(dǎo)思想”的驅(qū)動，使得“檔案治理體系”這一議題引起學(xué)界關(guān)注。2020 年新修訂《中華人民共和國檔案法》后，“檔案治理體系”這一議題熱度顯著提高，研究廣度也得到極大拓展。

中國人民大學(xué)信息管理學(xué)院徐擁軍教授是檔案治理體系研究領(lǐng)域的代表性人物，自2019 年開始著眼于檔案治理領(lǐng)域的研究，先后發(fā)表了《檔案治理現(xiàn)代化:理論內(nèi)涵、價值追求和實踐路徑》《加快檔案治理體系建設(shè) 推動檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展》等相關(guān)文獻(xiàn)。徐擁軍相關(guān)研究成果，以治理體系現(xiàn)代化為錨點(diǎn)，以轉(zhuǎn)變管理本位觀念為落腳點(diǎn)，多角度解析檔案治理體系建設(shè)的內(nèi)涵。

徐擁軍教授于2023 年出版的專著《數(shù)智時代檔案治理體系建設(shè)研究》一書響應(yīng)“時代之問”，以極強(qiáng)的前瞻性眼光審視檔案治理發(fā)展全局，在國家治理體系建設(shè)的宏觀背景下，分析了數(shù)智時代檔案治理體系建設(shè)面臨的新挑戰(zhàn)，并梳理總結(jié)了相關(guān)研究理論基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上創(chuàng)造性地構(gòu)建了數(shù)智時代檔案治理體系建設(shè)的基本框架和構(gòu)成要素，并提出了善治、法治、共治、分治、智治五大維度的建設(shè)策略[5]，這一體系化的理論模型為數(shù)智時代檔案治理體系建設(shè)提供方向指引和手段建議，是我國檔案治理體系研究進(jìn)程中的一大突破。

2 檔案治理體系的理論基礎(chǔ)亟需夯實

理論是實踐的向?qū)?，?shù)字時代向數(shù)智時代變遷的進(jìn)程中，人工智能、區(qū)塊鏈等信息技術(shù)與檔案工作的融合日趨深化。數(shù)智時代下的檔案治理體系建設(shè)工作面臨新形勢、新挑戰(zhàn)。針對數(shù)智時代出現(xiàn)的新問題，亟需構(gòu)建一套現(xiàn)代化、高質(zhì)量的檔案治理體系建設(shè)框架，為檔案工作發(fā)展全局打下堅實基礎(chǔ)。

國內(nèi)關(guān)于“檔案治理體系”的研究主要集中于檔案治理內(nèi)涵、檔案治理實踐現(xiàn)狀、檔案治理現(xiàn)代化策略。國內(nèi)較早關(guān)于“檔案治理體系”的論述是2014 年孫鋼發(fā)表在《中國檔案》上的《推進(jìn)檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化——2014 年國家檔案局檔案館(室)司工作重點(diǎn)》，圍繞推進(jìn)檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化的總目標(biāo)，提出建設(shè)新館、增加館藏、數(shù)字檔案館建設(shè)、國家級檔案館創(chuàng)建、中小學(xué)檔案教育社會實踐基地五項任務(wù)[6]。2017 年以后國內(nèi)檔案學(xué)者逐漸開始關(guān)注“檔案治理體系”這一研究領(lǐng)域，部分學(xué)者就檔案治理體系建設(shè)路徑展開了系統(tǒng)性探討。

總體上來看，“檔案治理體系”這一主題下已開展了一定規(guī)模的學(xué)術(shù)研究，并取得了一定成果。其中，發(fā)文量最多的三個機(jī)構(gòu)分別是中國人民大學(xué)發(fā)表15 篇，鄭州大學(xué)發(fā)表13 篇，上海大學(xué)發(fā)表12 篇(如圖2)。發(fā)文量最多的三位作者是吉林大學(xué)張衛(wèi)東發(fā)表5 篇，鄭州大學(xué)常大偉發(fā)表5 篇，鄭州大學(xué)李宗富發(fā)表5 篇(如圖3)。通過分析文章內(nèi)容，張衛(wèi)東在進(jìn)行“檔案治理體系”相關(guān)研究時，主要著眼于檔案治理體系框架的搭建，分析治理框架要素構(gòu)成。常大偉對“檔案治理體系”的相關(guān)研究則集中于政策背景的解讀調(diào)研，并總結(jié)和展望我國檔案治理能力和檔案治理實踐現(xiàn)狀。

圖2 機(jī)構(gòu)發(fā)文量分布圖

圖3 作者發(fā)文量分布圖

然而現(xiàn)階段多數(shù)研究僅局限于檔案治理體系的發(fā)展現(xiàn)狀及策略探究，研究深度較為不足，且研究的時效性、體系性、前瞻性仍有欠缺，缺乏科學(xué)有力的理論基礎(chǔ)和成熟完備的理論框架支撐。此外，這一議題下的專門研究人才隊伍尚未建立，缺乏專題研究人員，限制了議題研究的縱深拓展。

在這一現(xiàn)實困境下，徐擁軍教授的專著首次系統(tǒng)性地構(gòu)建了檔案治理體系理論模型，為檔案治理體系的建設(shè)奠定了堅實基礎(chǔ)。徐擁軍所著全書共分為九章，由武漢大學(xué)出版社出版，邏輯嚴(yán)密、層次清晰。書中第三章在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行了系統(tǒng)性總結(jié)和拓展，梳理歸納了檔案治理體系建設(shè)的理論基礎(chǔ)，分別為檔案治理體系五大要素提供了理論依據(jù)。首先概述治理理論的含義，接著提出“善治”以新公共服務(wù)理論為指導(dǎo)，“法治”以中國特色社會主義法治理論為指導(dǎo)，“共治”以協(xié)同治理理論和多中心治理理論為指導(dǎo)，“分治”以精準(zhǔn)治理理論為指導(dǎo)，“智治”以數(shù)字治理理論為指導(dǎo)，分別論述不同理論的內(nèi)涵及其在檔案治理體系建設(shè)中的應(yīng)用。最后總結(jié)論述檔案治理理論的內(nèi)涵及首位作用。這一基礎(chǔ)理論體系的明確極大程度上夯實了檔案治理體系的理論基礎(chǔ)，拓寬了檔案治理領(lǐng)域的研究邊界，也為后期我國檔案治理體系建設(shè)提供理論依據(jù)。

此書首次創(chuàng)新性地以數(shù)智時代為研究視角，構(gòu)建了新發(fā)展環(huán)境下檔案治理體系的理論模型，從善治、法治、共治、分治、智治五大維度詳細(xì)論述了相應(yīng)的建設(shè)策略（如圖4）。徐擁軍將檔案治理理論與實踐相交融，互證互促，詮釋數(shù)智時代和檔案治理的內(nèi)涵與外延，深入反思數(shù)智時代下檔案治理體系建設(shè)面臨的重大挑戰(zhàn)，推演出檔案治理體系的構(gòu)成要素及其相互關(guān)系，用嚴(yán)密的邏輯和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼Z言構(gòu)建起“檔案治理體系”這一全新理論模型。

圖4 徐擁軍檔案治理體系建設(shè)模型

這一理論模型的搭建不僅調(diào)研和總結(jié)了大量各地區(qū)、各領(lǐng)域的檔案治理體系實踐案例，梳理了檔案治理體系建設(shè)的概念內(nèi)涵和理論基礎(chǔ)，為檔案學(xué)理論研究厘清了基礎(chǔ)性問題，進(jìn)一步豐富和深化了檔案學(xué)基礎(chǔ)理論體系，更標(biāo)志著我國檔案治理體系領(lǐng)域的研究進(jìn)入了一個全新的發(fā)展階段，具有極高的理論價值和研究意義，也為后續(xù)學(xué)者研究檔案治理體系建設(shè)領(lǐng)域內(nèi)容提供了思路指導(dǎo)和有益借鑒。

3 檔案治理體系的實踐路徑有待明確

國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化圖景下，檔案治理成為國家治理和數(shù)據(jù)治理中的重要一環(huán)，構(gòu)建科學(xué)、成熟的檔案治理體系是響應(yīng)國家全局發(fā)展的必然要求，也是推進(jìn)檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要動力。數(shù)字技術(shù)日益衍生出新的實踐場景，使得我們必須思考檔案治理如何適應(yīng)和融入新的應(yīng)用環(huán)境，例如人工智能技術(shù)在檔案鑒定工作中的可靠性和穩(wěn)定性問題、檔案開放的需求與檔案保密的要求之間的矛盾更加顯著。如何在數(shù)智時代背景下有效提升檔案治理能力、變革檔案治理體系，成為新環(huán)境賦予檔案工作的新命題。與此同時，新興數(shù)字化技術(shù)手段的日新月異無疑是檔案工作實踐網(wǎng)絡(luò)化、自動化、智慧化發(fā)展的重要推手，無論是更靈敏的檔案服務(wù)需求捕捉、更便捷的多機(jī)構(gòu)協(xié)同治理、還是更人性化的檔案服務(wù)方式，無疑都為檔案治理體系的形成注入了新活力。

檔案治理體系建設(shè)是檔案工作貫徹新發(fā)展理念，主動融入新發(fā)展格局的顯著標(biāo)志，更是新時期檔案領(lǐng)域奮力開創(chuàng)新局面，貫徹檔案工作“為黨管檔，為國守史，為民服務(wù)”宗旨的有力證明。檔案治理體系的實踐路徑選擇是現(xiàn)代檔案治理工作發(fā)展的必然要求。目前我國檔案學(xué)者對檔案治理實踐路徑展開了廣泛討論，許娜、任越以鄉(xiāng)村建設(shè)行動為背景，提出應(yīng)下沉檔案治理重心，構(gòu)建多級聯(lián)動的鄉(xiāng)村檔案治理體系，實現(xiàn)鄉(xiāng)村檔案治理增效[7]。陳建東提出提升檔案治理效能，推進(jìn)檔案事業(yè)體系建設(shè)，服務(wù)于社會經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展[8]。魏振毅分析了檔案治理體系中監(jiān)督與監(jiān)察工作存在的短板，探究檔案治理監(jiān)督與監(jiān)察工作協(xié)同效果的路徑[9]。多數(shù)學(xué)者在探討檔案治理實踐路徑時僅從單一視角出發(fā)分析實踐路徑的必然性和可行性，缺乏全局把控意識，未能形成體系化實踐路徑，不利于檔案治理體系的宏觀布局，也難以確定不同領(lǐng)域中切實可行的實踐路徑。

徐擁軍此書中所提出的檔案治理實踐路徑從多維度、全視角切入，提出了系統(tǒng)性的實踐路徑建議，破除了當(dāng)前研究單一、浮于表面的不足，具有極高現(xiàn)實意義。該書依照“發(fā)現(xiàn)問題——分析問題——解決問題”的整體思路，以“新公共服務(wù)理論”“多中心治理理論”等思想為指導(dǎo)，以檔案治理全過程演進(jìn)為脈絡(luò)，從檔案治理體系建設(shè)的現(xiàn)實挑戰(zhàn)切入，對數(shù)智時代檔案治理體系建設(shè)展開了整體剖析。由現(xiàn)實問題映射未來發(fā)展，從“價值層——實體層——技術(shù)層”三個層次構(gòu)建檔案治理體系的基本框架，進(jìn)一步衍生出以“善治”為治理目標(biāo)，以“法治”為治理原則，以“共治”為治理主體，以“分治”為治理對象，以“智治”為治理手段的五大要素，構(gòu)成了檔案治理體系的整體邏輯結(jié)構(gòu)。

“善治”理念著眼于檔案治理目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)促進(jìn)人民群眾參與檔案治理、建立人民滿意的檔案事業(yè)。這是落實檔案工作的服務(wù)性、貫徹“以人為本”的檔案治理觀的重要標(biāo)志，也將進(jìn)一步提高人民對檔案事業(yè)的認(rèn)可度?！胺ㄖ巍崩砟罾^承和深化了“依法治檔”的基本原則，解析了新修訂《檔案法》對檔案法規(guī)體系建設(shè)的要求，強(qiáng)調(diào)“以良法推動善治”，是規(guī)范檔案治理實踐、保障檔案事業(yè)可持續(xù)發(fā)展的堅固基石?！肮仓巍崩砟铌P(guān)注檔案治理多元主體的協(xié)同機(jī)制，分別提出檔案局館協(xié)同、檔案部門與數(shù)據(jù)管理部門、其他相關(guān)部門以及社會力量的協(xié)同，對于形成檔案治理合力、統(tǒng)籌利用和整合各類資源、提高檔案治理水平具有高度實踐價值?！胺种巍崩砟顝?qiáng)調(diào)細(xì)化檔案治理對象、有針對性地采取相應(yīng)策略，這一方式不僅能夠有效提升檔案治理的靶向力，還能夠推動檔案治理模式向以需求甄別為基礎(chǔ)的主動式檔案治理轉(zhuǎn)變?！爸侵巍崩砟钐岢鲆孕畔⒓夹g(shù)賦能檔案治理，構(gòu)建“互聯(lián)網(wǎng)+檔案行政監(jiān)管”治理模式和人工智能輔助監(jiān)管的治理手段，將為保障治理過程有效性提供技術(shù)輔助，也將對助推檔案治理工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型、智能化發(fā)展起到重要指導(dǎo)意義。

書中，徐擁軍創(chuàng)新性地提出了“分治”這一治理理念，即檔案治理應(yīng)以全社會檔案事務(wù)為對象，分類治理、精準(zhǔn)治理。從傳統(tǒng)的“結(jié)果導(dǎo)向”轉(zhuǎn)變?yōu)橐浴斑^程導(dǎo)向”為出發(fā)點(diǎn)，利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，精細(xì)化區(qū)分不同類型的檔案治理對象，重視甄別社會和公民的真正需求以及如何精準(zhǔn)回應(yīng)其需求，以圖實現(xiàn)檔案治理目標(biāo)。書中還詳細(xì)分析了對不同性質(zhì)組織、不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域、不同專業(yè)類別檔案工作的監(jiān)管要點(diǎn)、難點(diǎn)、落腳點(diǎn)，例如針對文物分級向度和數(shù)據(jù)分級向度列出檔案分級標(biāo)準(zhǔn)要素分析表，具有較高的現(xiàn)實利用價值。

此書基于檔案治理體系基本框架的五大維度提出的相應(yīng)實踐策略根植于檔案工作實踐現(xiàn)狀，高度契合檔案工作現(xiàn)實需求，具有較強(qiáng)的可行性，為我國檔案治理工作實踐提供了科學(xué)方向指導(dǎo)和有益道路選擇，對于有效提升檔案治理能力、推動檔案治理模式轉(zhuǎn)變具有極大戰(zhàn)略意義。同時，此書以戰(zhàn)略性眼光審視數(shù)智時代下的檔案治理工作實踐，預(yù)測實踐過程中可能面臨的挑戰(zhàn)與障礙，有助于檔案治理實踐規(guī)避相應(yīng)問題，降低實踐風(fēng)險，有利于提高檔案治理工作效率，促進(jìn)檔案治理策略精準(zhǔn)落實，推動檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。從長遠(yuǎn)發(fā)展著眼，這一檔案治理體系的提出對于加快檔案工作數(shù)字化、數(shù)智化轉(zhuǎn)型具有重要戰(zhàn)略意義，也是檔案治理現(xiàn)代化、智能化發(fā)展的重要推手。

4 結(jié)語