檔案治理體系建設與前瞻
——兼評《數智時代檔案治理體系建設研究》★

李心怡 房姝含 張衛東

(吉林大學商學與管理學院 長春 130022)

0 引言

中共十八屆三中全會提出全面深化改革的總目標，就是完善和發展中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現代化。檔案事業作為國家各項事業的重要組成部分，構建檔案治理體系、推動檔案治理現代化成為檔案事業的重要發展戰略。2021 年，《“十四五”全國檔案事業發展規劃》指出，全面推進檔案治理體系建設，提升檔案治理效能，以高質量發展為主題，全面推進檔案治理體系和檔案資源體系、檔案利用體系、檔案安全體系“四個體系”建設[1]。檔案部門積極響應總體要求，加強規劃布局，檔案事業進入轉型關鍵期。檔案治理發展成為我國檔案事業的主旋律，檔案治理體系的構建則是檔案事業發展全局的重要構成，更是檔案工作現代化演進過程的重中之重。在此背景下，檔案治理成為學界、業界關注的重點問題。

數智時代的到來，對檔案治理體系構建提出新課題和新挑戰。隨著數字技術的發展風起云涌，人類逐漸實現從“數字時代”向“數智時代”的跨越。2023 年中共中央、國務院印發的《數字中國建設整體布局規劃》明確，夯實數字基礎設施和數據資源體系“兩大基礎”，推進數字技術與經濟、政治、文化、社會、生態文明建設“五位一體”深度融合[2]。數字技術廣泛運用背景下，檔案實現由模擬態向數字態的轉變，正進一步實現由數字態向數據態的轉變。新興技術環境與時代變革下，檔案領域應積極融入智慧化發展潮流，主動將檔案治理納入國家治理整體布局之中。

1 檔案治理體系成為檔案學界的熱點選題

檔案治理是指在黨的領導下，以檔案部門為主導的多元主體依法協同管理各種檔案事務，促進檔案事業高質量發展的過程[3]。“檔案治理體系”即是針對整個檔案事業發展的一套管理體系，其核心是在原有“三個體系”基礎上，增強保障性的行政管理體系，并以黨的領導為根本，以依法治理為關鍵，以數字化信息化為依托，構建具有中國特色的社會主義的“檔案治理體系”[4]。

檔案治理體系已成為檔案學界的熱點選題。《檔案學通訊》將“檔案治理體系”連續列入2021 年及2022 年重點征稿范圍，2023 年又將“檔案治理與檔案行政執法”“檔案數字化、數據化、數智化”納入重點征稿范圍。圍繞“治理”這一國際檔案界關注的熱點話題，直接點明檔案工作與社會的緊密聯系，進一步凸顯出檔案工作的社會性。

筆者以“檔案治理體系”為關鍵詞，以“CNKI”為檢索平臺（檢索日期截至2023 年10 月8 日），共檢索到相關期刊文獻227 篇；進一步將所檢文獻分類限定在“信息科技”下的“圖書情報與數字圖書館”以及“檔案及博物館”，相關文獻為184 篇；又將期刊類別選擇“北大核心”和“CSSCI”，共檢索出94 篇相關文獻。由計量可視化分析圖表分析可知，我國“檔案治理體系”相關研究始于2014 年，自2017 年進入高速增長階段 (如圖1)。

圖1 檔案治理體系核心期刊發表情況

發文量的顯著增加體現出近年來“檔案治理體系”研究熱度攀升，檔案學界普遍關注“檔案治理體系”的建設與發展，從多視角出發，不斷探索可行性發展路徑。筆者結合年度時事熱點分析，這一變化受到2016 年國家檔案局印發的《全國檔案事業發展“十三五”規劃》中提出的“以加快完善檔案治理體系，提升治理能力為指導思想”的驅動，使得“檔案治理體系”這一議題引起學界關注。2020 年新修訂《中華人民共和國檔案法》后，“檔案治理體系”這一議題熱度顯著提高，研究廣度也得到極大拓展。

中國人民大學信息管理學院徐擁軍教授是檔案治理體系研究領域的代表性人物，自2019 年開始著眼于檔案治理領域的研究，先后發表了《檔案治理現代化:理論內涵、價值追求和實踐路徑》《加快檔案治理體系建設 推動檔案事業高質量發展》等相關文獻。徐擁軍相關研究成果，以治理體系現代化為錨點，以轉變管理本位觀念為落腳點，多角度解析檔案治理體系建設的內涵。

徐擁軍教授于2023 年出版的專著《數智時代檔案治理體系建設研究》一書響應“時代之問”，以極強的前瞻性眼光審視檔案治理發展全局，在國家治理體系建設的宏觀背景下，分析了數智時代檔案治理體系建設面臨的新挑戰，并梳理總結了相關研究理論基礎，在此基礎上創造性地構建了數智時代檔案治理體系建設的基本框架和構成要素，并提出了善治、法治、共治、分治、智治五大維度的建設策略[5]，這一體系化的理論模型為數智時代檔案治理體系建設提供方向指引和手段建議，是我國檔案治理體系研究進程中的一大突破。

2 檔案治理體系的理論基礎亟需夯實

理論是實踐的向導，數字時代向數智時代變遷的進程中，人工智能、區塊鏈等信息技術與檔案工作的融合日趨深化。數智時代下的檔案治理體系建設工作面臨新形勢、新挑戰。針對數智時代出現的新問題，亟需構建一套現代化、高質量的檔案治理體系建設框架，為檔案工作發展全局打下堅實基礎。

國內關于“檔案治理體系”的研究主要集中于檔案治理內涵、檔案治理實踐現狀、檔案治理現代化策略。國內較早關于“檔案治理體系”的論述是2014 年孫鋼發表在《中國檔案》上的《推進檔案治理體系和治理能力現代化——2014 年國家檔案局檔案館(室)司工作重點》，圍繞推進檔案治理體系和治理能力現代化的總目標，提出建設新館、增加館藏、數字檔案館建設、國家級檔案館創建、中小學檔案教育社會實踐基地五項任務[6]。2017 年以后國內檔案學者逐漸開始關注“檔案治理體系”這一研究領域，部分學者就檔案治理體系建設路徑展開了系統性探討。

總體上來看，“檔案治理體系”這一主題下已開展了一定規模的學術研究，并取得了一定成果。其中，發文量最多的三個機構分別是中國人民大學發表15 篇，鄭州大學發表13 篇，上海大學發表12 篇(如圖2)。發文量最多的三位作者是吉林大學張衛東發表5 篇，鄭州大學常大偉發表5 篇，鄭州大學李宗富發表5 篇(如圖3)。通過分析文章內容，張衛東在進行“檔案治理體系”相關研究時，主要著眼于檔案治理體系框架的搭建，分析治理框架要素構成。常大偉對“檔案治理體系”的相關研究則集中于政策背景的解讀調研，并總結和展望我國檔案治理能力和檔案治理實踐現狀。

圖2 機構發文量分布圖

圖3 作者發文量分布圖

然而現階段多數研究僅局限于檔案治理體系的發展現狀及策略探究，研究深度較為不足，且研究的時效性、體系性、前瞻性仍有欠缺，缺乏科學有力的理論基礎和成熟完備的理論框架支撐。此外，這一議題下的專門研究人才隊伍尚未建立，缺乏專題研究人員，限制了議題研究的縱深拓展。

在這一現實困境下，徐擁軍教授的專著首次系統性地構建了檔案治理體系理論模型，為檔案治理體系的建設奠定了堅實基礎。徐擁軍所著全書共分為九章，由武漢大學出版社出版，邏輯嚴密、層次清晰。書中第三章在前人研究的基礎上進行了系統性總結和拓展，梳理歸納了檔案治理體系建設的理論基礎，分別為檔案治理體系五大要素提供了理論依據。首先概述治理理論的含義，接著提出“善治”以新公共服務理論為指導，“法治”以中國特色社會主義法治理論為指導，“共治”以協同治理理論和多中心治理理論為指導，“分治”以精準治理理論為指導，“智治”以數字治理理論為指導，分別論述不同理論的內涵及其在檔案治理體系建設中的應用。最后總結論述檔案治理理論的內涵及首位作用。這一基礎理論體系的明確極大程度上夯實了檔案治理體系的理論基礎，拓寬了檔案治理領域的研究邊界，也為后期我國檔案治理體系建設提供理論依據。

此書首次創新性地以數智時代為研究視角，構建了新發展環境下檔案治理體系的理論模型，從善治、法治、共治、分治、智治五大維度詳細論述了相應的建設策略（如圖4）。徐擁軍將檔案治理理論與實踐相交融，互證互促，詮釋數智時代和檔案治理的內涵與外延，深入反思數智時代下檔案治理體系建設面臨的重大挑戰，推演出檔案治理體系的構成要素及其相互關系，用嚴密的邏輯和嚴謹的語言構建起“檔案治理體系”這一全新理論模型。

圖4 徐擁軍檔案治理體系建設模型

這一理論模型的搭建不僅調研和總結了大量各地區、各領域的檔案治理體系實踐案例，梳理了檔案治理體系建設的概念內涵和理論基礎，為檔案學理論研究厘清了基礎性問題，進一步豐富和深化了檔案學基礎理論體系，更標志著我國檔案治理體系領域的研究進入了一個全新的發展階段，具有極高的理論價值和研究意義，也為后續學者研究檔案治理體系建設領域內容提供了思路指導和有益借鑒。

3 檔案治理體系的實踐路徑有待明確

國家治理體系和治理能力現代化圖景下，檔案治理成為國家治理和數據治理中的重要一環，構建科學、成熟的檔案治理體系是響應國家全局發展的必然要求，也是推進檔案事業高質量發展的重要動力。數字技術日益衍生出新的實踐場景，使得我們必須思考檔案治理如何適應和融入新的應用環境，例如人工智能技術在檔案鑒定工作中的可靠性和穩定性問題、檔案開放的需求與檔案保密的要求之間的矛盾更加顯著。如何在數智時代背景下有效提升檔案治理能力、變革檔案治理體系，成為新環境賦予檔案工作的新命題。與此同時，新興數字化技術手段的日新月異無疑是檔案工作實踐網絡化、自動化、智慧化發展的重要推手，無論是更靈敏的檔案服務需求捕捉、更便捷的多機構協同治理、還是更人性化的檔案服務方式，無疑都為檔案治理體系的形成注入了新活力。

檔案治理體系建設是檔案工作貫徹新發展理念，主動融入新發展格局的顯著標志，更是新時期檔案領域奮力開創新局面，貫徹檔案工作“為黨管檔，為國守史，為民服務”宗旨的有力證明。檔案治理體系的實踐路徑選擇是現代檔案治理工作發展的必然要求。目前我國檔案學者對檔案治理實踐路徑展開了廣泛討論，許娜、任越以鄉村建設行動為背景，提出應下沉檔案治理重心，構建多級聯動的鄉村檔案治理體系，實現鄉村檔案治理增效[7]。陳建東提出提升檔案治理效能，推進檔案事業體系建設，服務于社會經濟高質量發展[8]。魏振毅分析了檔案治理體系中監督與監察工作存在的短板，探究檔案治理監督與監察工作協同效果的路徑[9]。多數學者在探討檔案治理實踐路徑時僅從單一視角出發分析實踐路徑的必然性和可行性，缺乏全局把控意識，未能形成體系化實踐路徑，不利于檔案治理體系的宏觀布局，也難以確定不同領域中切實可行的實踐路徑。

徐擁軍此書中所提出的檔案治理實踐路徑從多維度、全視角切入，提出了系統性的實踐路徑建議，破除了當前研究單一、浮于表面的不足，具有極高現實意義。該書依照“發現問題——分析問題——解決問題”的整體思路，以“新公共服務理論”“多中心治理理論”等思想為指導，以檔案治理全過程演進為脈絡，從檔案治理體系建設的現實挑戰切入，對數智時代檔案治理體系建設展開了整體剖析。由現實問題映射未來發展，從“價值層——實體層——技術層”三個層次構建檔案治理體系的基本框架，進一步衍生出以“善治”為治理目標，以“法治”為治理原則，以“共治”為治理主體，以“分治”為治理對象，以“智治”為治理手段的五大要素，構成了檔案治理體系的整體邏輯結構。

“善治”理念著眼于檔案治理目標，強調促進人民群眾參與檔案治理、建立人民滿意的檔案事業。這是落實檔案工作的服務性、貫徹“以人為本”的檔案治理觀的重要標志，也將進一步提高人民對檔案事業的認可度?！胺ㄖ巍崩砟罾^承和深化了“依法治檔”的基本原則，解析了新修訂《檔案法》對檔案法規體系建設的要求，強調“以良法推動善治”，是規范檔案治理實踐、保障檔案事業可持續發展的堅固基石?！肮仓巍崩砟铌P注檔案治理多元主體的協同機制，分別提出檔案局館協同、檔案部門與數據管理部門、其他相關部門以及社會力量的協同，對于形成檔案治理合力、統籌利用和整合各類資源、提高檔案治理水平具有高度實踐價值?！胺种巍崩砟顝娬{細化檔案治理對象、有針對性地采取相應策略，這一方式不僅能夠有效提升檔案治理的靶向力，還能夠推動檔案治理模式向以需求甄別為基礎的主動式檔案治理轉變。“智治”理念提出以信息技術賦能檔案治理，構建“互聯網+檔案行政監管”治理模式和人工智能輔助監管的治理手段，將為保障治理過程有效性提供技術輔助，也將對助推檔案治理工作數字化轉型、智能化發展起到重要指導意義。

書中，徐擁軍創新性地提出了“分治”這一治理理念，即檔案治理應以全社會檔案事務為對象，分類治理、精準治理。從傳統的“結果導向”轉變為以“過程導向”為出發點，利用現代信息技術手段，精細化區分不同類型的檔案治理對象，重視甄別社會和公民的真正需求以及如何精準回應其需求，以圖實現檔案治理目標。書中還詳細分析了對不同性質組織、不同業務領域、不同專業類別檔案工作的監管要點、難點、落腳點，例如針對文物分級向度和數據分級向度列出檔案分級標準要素分析表，具有較高的現實利用價值。

此書基于檔案治理體系基本框架的五大維度提出的相應實踐策略根植于檔案工作實踐現狀，高度契合檔案工作現實需求，具有較強的可行性，為我國檔案治理工作實踐提供了科學方向指導和有益道路選擇，對于有效提升檔案治理能力、推動檔案治理模式轉變具有極大戰略意義。同時，此書以戰略性眼光審視數智時代下的檔案治理工作實踐，預測實踐過程中可能面臨的挑戰與障礙，有助于檔案治理實踐規避相應問題，降低實踐風險，有利于提高檔案治理工作效率，促進檔案治理策略精準落實，推動檔案事業高質量發展。從長遠發展著眼，這一檔案治理體系的提出對于加快檔案工作數字化、數智化轉型具有重要戰略意義，也是檔案治理現代化、智能化發展的重要推手。

4 結語

檔案治理體系建設是檔案治理現代化發展的縮影，數智時代背景下，檔案治理主動應對新局面、新機遇、新挑戰，積極轉變治理理念，深化檔案服務意識，著力打造高水平檔案事業發展面貌。應“時代之問”“理論之問”“實踐之問”，檔案治理體系建設模型的提出是檔案治理體系議題下的集大成者，更在前人研究的基礎上進行了深化和細化論述，夯實了檔案治理體系建設的理論基礎，也為檔案治理體系的實踐路徑提供了寶貴指引。理論植根于實踐，實踐驗證著理論，未來檔案治理的實踐將會不斷檢驗著這一檔案治理體系建設模型的現實價值，并將進一步推動檔案治理體系理論研究的縱深拓展，為檔案事業的宏觀發展提供更多中國方案。