公路工程招投標階段的風險分析與管理

文／趙金鳳 本溪滿族自治縣交通事業發展服務中心 遼寧本溪 117100

引言：

當前我國的公路工程建設項目持續增多，在這些不同類型、規模的公路工程中，做好招投標階段的工作尤為關鍵。市場經濟體制發展到今天，公路工程招投標工作中積累了大量的經驗，也陸續形成了一系列法律體系，對提高招投標工作水平具有一定的意義。但部分公路工程招投標工作中缺乏風險意識，更為追求效率、效益，導致招投標階段經常面臨各類風險，影響了項目的順利實施。未來，在公路工程建設過程中，招投標階段需加強各方的風險防控，落實全面化風險分析，采取更有針對性的防控措施。

1.工程項目招投標的現狀及特點

1.1 現狀

招投標為一種比較典型的交易行為及過程，是市場經濟體制發展到一定階段的產物，體現的是一種競爭關系。如能建立規范的招投標工作機制，可保持行業內的良性競爭、優勝劣汰。根據當前法規下我國工程項目招投標發展現狀，主要有邀請招標與公開招投標兩種，實際的工作中可依據項目規模、工程量大小等選擇最佳的招投標方式。我國當下許多工程都涉及了招投標工作，具體的工作中招標人、投標人都需依據法律法規編制工作方案，并確定工作流程及方法，以確保通過招投標工作，招標人能選出符合要求的投標人，提高項目的綜合效益[1]。我國目前雖進行了工程招投標的大量理論探索與實踐研究，也形成了較為完善的招投標工作體系，但受到各種因素的影響，招投標過程中經常出現各種問題，未來需進一步規范招投標工作流程。

1.2 特點

工程項目招投標工作具有以下特點：

（1）科學性、規范性，作為一項復雜性工作，有關部門在招投標方面出臺了法律法規，如《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國招標投標法實施條例》，在法律法規約束下招投標工作更為規范、科學。

（2）公平性與公正性，任何情況下的工程招投標，公平與公開為首要原則，有關部門需依據現行法律法規、工作要求，制定公平性評審條款，審核投標人資質，與實力強、信譽佳的投標人合作。在發布、評估和管理招投標信息時，有關人員應確定需要公開的內容，社會各部門需履行監督職責，及時發現問題并協商處理[2]。

（3）隱蔽性，指的是風險方面，招投標工作流程繁多，涉及諸多要素，各種因素影響下風險問題頻發，且這些風險存在于各個階段，不易發現，如未進行風險管理與防控，各類風險將給項目帶來較大的經濟、社會損失，影響項目的高效實施。

2.公路工程招投標階段的風險類型

2.1 自然環境風險

公路工程在施工建設過程中受自然環境因素的影響較大。招投標階段，自然環境風險頻發，主要表現為雷電、臺風、火災、地震、地質條件等，這類型風險無法徹底消除，且具有不可預測性。因此，公路工程招投標階段，招標代理公司在確定招標文件時應考慮自然環境風險對項目的影響，與此同時，承包商投標期間也需分析這類型風險。因為公路工程招投標階段自然環境因素的不可預測性，這類型風險需由合同雙方承擔，為減少后續因此類風險導致的糾紛，在確定合同時應細化責任。

2.2 設計技術風險

任何公路工程中都需做好設計工作，只有保障設計質量，方可提高項目的建設水平。在設計招投標或設計階段，雙方簽訂合同時必須從更為專業性的角度保障設計方案的可行性，在合同中清晰指出每一部分設計的要求。現場施工作業中存在諸多不可控因素，易引起設計變更，未規范處理的情況下易導致索賠糾紛，為預防這一問題，正式招投標之前，相關人員需考慮誘發設計技術風險的原因，從經濟性與技術性角度把握設計方案，使設計方案符合公路工程建設要求。

2.3 施工技術風險

公路工程現場作業需完全按照前期確定的施工方案來組織。由于施工方案的重要性，在正式確定此方案之前，相關人員不僅需論證方案的經濟性、技術性與安全性，也需要分析在項目中可能發生的各類風險，并綜合各參與主體情況、工程現場的水文地質等因素，確定最為可行的施工方案，以確保后續嚴格執行此方案，減少變更問題[3]。結合公路工程招投標經驗，此項工作中也常常面臨施工技術風險，比如在應用各項施工技術時未考慮不同技術、專業之間的銜接關系，影響了項目的順利實施，技術人員需調整技術類型及路徑，并考慮技術變更導致的造價變化現象，這些都是招投標階段不可忽視的部分。

2.4 社會風險

公路工程招投標階段所面臨的社會風險，主要為社會經濟因素所引發。招投標工作必須參考法律與政策，以保障各項工作的合法性、合規性。但因為公路工程的建設是一個漫長的過程，在此過程中可能面臨國家政策的調整、經濟環境的整體變化，在這些因素影響下公路招投標無法正常進行。為此，在公路工程招投標階段相關人員需著力關注社會風險，針對項目建設期間面臨的社會風險，實施整體分析與防控，制定社會風險防范策略，在相關合同及制度體系中添加社會風險管理方面的內容。

2.5 合同風險

各類工程合同為項目建設的重要參考，在合同中清晰規定了雙方的權利與責任，在正式開始施工建設后，雙方需按照合同條款安排工作。依據公路工程招投標工作情況，在此階段的合同風險問題也較為突出，主要是因為有關人員忽略了合同問題，如在簽訂合同時專業人員未從細節把控條款內容，導致合同條款中存在表述不清、用詞不規范、格式不統一等問題，后續雙方無法就合同條款達成一致性意見，經常出現合同糾紛；雙方簽訂合同后未根據責任劃分來安排各自的工作，一方或者雙方都存在違約行為，難以凸顯合同的法律約束作用；合同計價方式不合理，主要是材料和人工價格的計算方面，未考慮市場變化因素。

3.公路工程招投標階段各類風險的應對措施

3.1 加強合同風險管理

針對公路工程招投標階段的合同風險，有關人員需依據合同簽訂、履約等要求，做好相應的管理與控制。如為切實維護承包方權益，承包合同中的一些不利于承包商的條款，應由專人來分析與評估。比如，某合同中規定，一旦工程變更金額在5%以內，這部分損失由承包商獨立承擔；合同中未清晰規定雙方的債權關系，后續各自在履約過程中經常出現糾紛，影響了項目的實施進度，也使承包方承擔了一部分經濟損失[4]。為預防合同風險，有關人員必須加強合同風險管控，在前期訂立合同時，應使法務人員、技術和管理人員等同時介入審核條款內容，保障每一條款符合公平性、公開性規定，并確保合同內容的語言表述清楚，無權責劃分不清晰等問題，評估合同風險，調整合同條款，制定更為科學且實用的投標文件，依據承包商的技術能力、資金實力等，分析其是否參與投標。

3.2 重視圖紙風險判斷

公路工程實施中，設計圖紙為重點的施工資料，其圖紙質量與施工建設水平、工程造價等都存在直接關系。為應對圖紙風險，招標人應與第三方機構合作，并安排專業人員審核、評估圖紙，分析圖紙中各個部分的合理性，修改圖紙中不符合質量規范的地方。與此同時，施工單位在投標階段應參考設計圖紙的各部分內容，安排專人進入工程現場展開一系列評估，仔細核對招標文件中的工程量清單、圖紙工程量，如二者有偏差，需及時向招標人提出書面質疑，使招標人答疑解惑。施工單位在中標以后應核對圖紙工程量、實際工程量，正式開工之前與業主方在監理方監督下核定工程量，參考設計圖紙安排現場施工任務、資源分配方式，在施工前消除設計圖紙風險。

3.3 采取各種擔保措施

3.3.1 工程擔保

為應對公路工程招投標階段的各類風險，在項目中可合理采用工程擔保措施。在不同階段的工程任務不同，所采取的工程擔保措施也存在顯著差異。結合當下的工程擔保情況，招投標階段主要可選擇投標擔保、合同執行期間的履約擔保、工程保修期的保修擔保等方式。具體的工程項目中有關人員需依據項目情況，選取行之有效的工程擔保措施，以發揮擔保的作用。

3.3.2 投標擔保

招投標階段的投標擔保手段相對常用，可選擇的有銀行保函、擔保公司保證書、投標保證金等幾種。為發揮投標擔保的作用，招標人在前期制定招標文件時可在其中添加投標擔保的相關內容，比如約定投標保證金方式，要求招投標雙方在簽訂合同后的5 個工作日內，由招標人向中標人退回投標保證金。但在工程現場也常常面臨特殊情形，如投標人在有效投標時間段內隨意變更投標文件，招標人為維護自身的合法權益，無需向投標人退回保證金。

3.3.3 承包商履約擔保

公路工程招投標階段的擔保措施，承包商履約擔保手段也較為常見，比較典型的是銀行保函、擔保公司保證書、履約保證金，或者可尋求實力雄厚、信譽良好的承包商提供履約擔保。與其他的擔保方式相比，承包商履約擔保下能約束承包商的行為，使其在項目過程中可嚴格根據合同規定履行職責，減少違約行為。在公路工程施工任務結束且經由專業部門驗收通過后，可向承包商退回履約保證金。部分公路工程的項目難度較大，中標人在參與項目時常常因考慮其他方面的因素而出現違約行為，此時，因為其行為損害了招標人權益，中標人需獨立承擔其違約行為帶來的損失，招標人無需向退回履約保證金。另外，工程建設過程中為保障承包商可按規定履行合同，擔保人必須在其能力范圍內為承包商提供支持，使承包商有足夠的能力、實力應對工程難題。

3.4 加強承包商的風險管理

在承包商風險管理方面，承包商必須從細節上把控招標文件，從中了解與公路工程有關的各方面信息，分析投標風險、招標規定等，在整合全部的信息后，考慮自身情況，決定是否參與投標工作。正式投標之前，承包商需安排專人分析現有的技術文件，并組織多部門評估和審核設計圖紙，修改圖紙中的不合理之處，在得到了高質量的設計圖紙后，計算工程量，了解每一環節的技術、質量規定[5]。在前期工作下承包商中調配專業人員進行施工組織設計，在該方案中應包含詳細的進度計劃、材料采購、設備配置、人員調配方案。當然，為降低承包商項目風險，承包商還需分析招標文件中的合同協議書、合同條件，在后續的工作中嚴格執行合同，凸顯合同的約束作用。

3.5 充分考慮自然環境風險

公路工程招投標階段自然環境風險不可避免，針對這類型風險，前期工作中相關人員需了解公路工程項目所在地的地理及氣候條件、項目施工的周期、季節等，判定在施工期間是否存在極端降水、暴雪、狂風等天氣影響施工作業。如存在這些可能性，在工程合同中所規定的工期應適當延長，并同時針對可能出現的每一種自然環境風險制定解決措施、防范策略，以減小不利自然環境因素對正常施工的干擾。

4.公路工程招投標工作的風險管理

4.1 加大監管的力度

在公路工程中為降低招投標階段的風險，有關人員需重視監管工作，推行全過程監管任務，以通過全面化監管及時發現招投標工作中的風險。為此，在行業中應成立監督管理部門，并調配專業的監管人員負責招投標監管工作，前期工作中需合理劃分監管人員的工作職責。招投標工作期間，每一參與主體、部門和崗位人員都需切實按照規定開展工作，不僅需完成其職責范圍內的任務，還需要與其他部門、崗位人員打好配合，高質量完成各項工作。監管人員在具體的工作中需將合同監管放在重要位置，審核合同條款的合理性、合規性，細化合同內容，使合同中的各方面信息與工程數據情況完全一致。針對招標、投標、定標、開標等過程，除了需保障參與到這些工作的人員都為專業人才，還需要分配監管人員負責相應的工作，靈活應用主流新聞媒體，引入社會監管，使全社會積極參與到招投標風險把控中。監管單位在日常的工作中需注重人才培養，保障監管人員的專業素質及能力，確保這些人員高質量完成監管任務。

4.2 完善主體防范的流程

4.2.1 招標方

為預防招投標階段的風險，招標方需做好以下工作：

（1）創造良好的招標環境，使各方能在較為理想的環境下參與招標。招標方需與主流媒體合作，發布招標公告，擴大招標公告的發布范圍，吸引更多投標人參與到招標工作中。

（2）考慮公路工程的規模及建設要求，選定合適的招標方式。

（3）委托代理公司或安排專人編制招標文件，在其中綜合各方面因素確定招標控制價、標底價，在尚未確定工程項目標底價格之前，招標人需要提供與公路工程項目相關的各方面信息，保障信息的完整性和準確性，以保障項目實施中合理調配資源。

（4）發布了招標信息后，如投標人對個別地方提出了疑問，招標方需安排專人與投標人交流，一一解答問題，以避免雙方信息理解偏差而影響項目的順利實施。

4.2.2 投標方

公路工程招投標階段，投標人也應積極參與風險防控，主要從以下方面進行：

（1）考慮自身情況，選擇合適的公路工程項目參與投標，所選擇投標的項目，投標人自身應有能力、實力完成。

（2）投標人需仔細閱讀招標文件的內容，清楚項目的成本費用計算方式、工程量情況及其他數據，準確核算項目成本，并分析項目的經濟性、技術性，確定與項目情況完全一致的投標報價，以此結果為依據優化投標方案。

（3）投標人需從更為專業的角度分析、判定項目的資金需求、財務要求等，以避免后續項目實施中工程款回收不及時。

（4）投標人中標后，應與招標方商定合同細節，對于雙方有爭議的問題，應尋求折中方案。

4.3 建立科學招投標合同管理體系

招投標階段經常面臨合同風險，為預防這類型風險，公路行業部門及企業內部必須根據公路工程項目情況，建立完善的招投標合同管理體系，在其中明確規定合同管理要求、流程、方法、責任劃分等情況，使相關部門、崗位人員能嚴格執行合同管理規定，解決在合同工作中的諸多問題。在制度約束下，應由專人負責合同的訂立，這些人員需調用規范的合同文本，并細化其中的條款，注意其中的語言表述，避免有歧義、解釋不清等問題。在合同履約期間，應分配專人監督招投標雙方的履約情況，一旦一方有違約情況，需盡早處理，進行協調或者索賠。

4.4 健全評標標準

招投標階段的工作中，評標為關鍵工作，此環節的工作中主要需制定科學且合理的評標標準，保障在此標準下得到更為準確且客觀的評價結果，確定最終中標人。在確定評標標準時，相關人員需結合項目情況，從風險預防等角度確定標準，盡可能保障評標標準的多樣性、綜合性。由于市場上的公路工程存在規模、工程量等差異，對于每一工程項目，都應該確定與工程實際相匹配的評標方式，使后續的過程中有關人員能嚴格利用此評標方式，得到更為有效的數據。如為大型評標任務，相關人員需考慮影響定標結果的因素，從這一方面著手選擇評標方式、構建評價指標體系。現階段市場上雖出現了多種評標標準，但未來的工作中還需以法律形式確定評標標準，以法律手段約束評標工作流程。

4.5 管理招標文件和合同

招標文件、合同都是招投標工作的重要參考，為預防招投標風險，有關人員在具體的工作中必須重視招標文件與合同，采取專業化管理與審核措施。如在簽訂施工合同期間，應安排專人負責監督工作，保障所簽訂合同的合法性，在后續動態跟蹤施工進度、合同履行情況，以避免所簽訂合同不合規、合同履約不到位現象。針對招投標階段的串標、圍標等違法現象，有關部門需根據現有的法律法規，給予嚴格懲罰，使招標人、投標人面對公路工程時能按規范開展工作，不得有任何違法現象，如有與招標文件、合同不一致的行為，需追究有關人員的責任并進行整改。

結語：

公路工程招投標工作的難度大，技術要求高，面對頻繁發生的各種風險，相關企業必須全面分析招投標階段的風險類型，確定風險原因及影響程度，制定更有針對性的風險防控策略，以提高招投標工作規范性。