文化遺產地文旅融合因素與作用機理研究
——以湘西老司城遺址為例

蔡禮彬 王湉

隨著文化旅游市場的不斷發展，文化旅游從對有形文化景點的關注，轉向了更廣泛、更包容的多元文化實踐領域。近年來，文化與旅游融合發展受到廣泛關注。2020年11月，《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議》中提出，要推動文化和旅游融合發展，提升文化遺產旅游服務品質(1)《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議》，《人民日報》2020年11年4日，第1版。。中國擁有豐富的文化遺產資源，其中占據我國國土面積一半以上的民族地區更是蘊含著巨大的發展潛力(2)張祝平《我國貧困地區文化貧困因素及文化扶貧對策》，《行政管理改革》2018年第6期，第60-65頁。。文化遺產旅游既是旅游產品，也是文化工程，具備天然的文旅融合優勢。發展文化遺產旅游是當前推動文旅融合高質量發展、建設文化強國、滿足人民日益增長的對美好生活的需要的重要途徑(3)蘇俊杰《文化遺產旅游中的真實性概念：從分離到互動》，《西南民族大學學報(人文社會科學版)》2021年第11期，第44-51頁。。因而，亟需厘清文化遺產地文化資源與旅游發展間的互饋關系與機理，基于文旅融合視角識別文化遺產地旅游發展模式與路徑，為實現我國文化遺產地旅游的高質量與可持續發展提供理論支撐。

一 研究綜述

文化旅游作為一種社會現象和學術研究對象的出現，可以追溯到二戰后休閑旅游的興起，旅游的發展推動了戰后歐洲文化的交流與經濟的重建。1977年，美國學者麥金托什和格波特在《旅游學——要素·實踐·基本原理》中首次提出“文化旅游”的概念(4)羅伯特·麥金托什、夏希肯特·格波特《旅游學——要素·實踐·基本原理》，蒲紅等譯，上海文化出版社1985年版，第106頁。。20世紀80年代，在“遺產熱潮”和國際旅游增長的推動下，人們對文化旅游的關注持續增長，文化旅游的早期學術研究開始出現。到20世紀90年代，文化旅游的發展方向由原來的精英市場轉向大眾市場，文化旅游相關研究獲得了新的發展機遇。進入21世紀，文化旅游的研究更多地強調旅游對社會文化產生的影響。

國內外學者對文化與旅游業的融合關系進行了較深入的研究，現有研究主要集中于以下三個方面。一是文化和旅游的關系。學者們認為，文化和旅游具有較強的相互依附性。一方面，文化資源是旅游目的地吸引力的關鍵組成部分，能帶給人們良好的精神體驗和美的感受，為旅游開發經營提供內容(5)張朝枝、朱敏敏《文化和旅游融合：多層次關系內涵、挑戰與踐行路徑》，《旅游學刊》2020年第3期，第62-71頁。；另一方面，旅游是旅游者認識世界并發現自我的方式，對旅游者追求身份認同具有重要作用(6)張朝枝《文化與旅游何以融合:基于身份認同的視角》，《南京社會科學》2018年第12期，第162-166頁。，游客對文化產品的消費為文化的商品化提供渠道。二是文旅融合的影響因素。文化與旅游產業的互動融合受到技術、市場、企業、政府等諸多驅動力的共同影響(7)丁雨蓮、趙媛《旅游產業融合的動因、路徑與主體探析——以深圳華強集團融合發展旅游主題公園為例》，《人文地理》2013年第4期，第126-131頁。。Tolina Loulanski和Vesselin Loulanski運用混合研究方法歸納并檢驗了15個被認為是遺產和旅游業可持續整合的關鍵因素，包括社區參與、教育和培訓、真實性與解說、以可持續性為中心的旅游管理和綜合規劃等(8)Tolina Loulanski,Vesselin Loulanski, “The Sustainable Integration of Cultural Heritage and Tourism: A Meta-study,” Journal of Sustainable Tourism 19, no. 7 (March 2011): 837-862.。Vong和Ung通過對澳門歷史遺產街區的案例研究發現，歷史和文化、遺產地的設施和服務、遺產解讀和遺產吸引力是游客關注的重要領域(9)Louis Tze-Ngai Vong, Alberto Ung, “Exploring Critical Factors of Macau’s Heritage Tourism: What Heritage Tourists are Looking for when Visiting the City’s Iconic Heritage Sites,” Asia Pacific Journal of Tourism Research 17, no. 3 (June 2012): 231-245.。三是文旅融合的模式和路徑。現有文旅融合模式的地域個案研究相對成熟，學界從博物館、公共圖書館、傳統村落等不同視角提煉了文旅融合發展的實踐模式，指出未來可從資源組合、產品整合、渠道結合、體制磨合等路徑進行拓展(10)厲新建、宋昌耀、殷婷婷《高質量文旅融合發展的學術再思考：難點和路徑》，《旅游學刊》2022年第2期，第5-6頁。，以期實現更高質量的文旅融合發展。

隨著文化旅游實踐的不斷豐富，文化遺產地作為文化旅游最重要的載體之一，其保護與利用受到進一步關注。一方面，有學者認為遺產保護與旅游業發展存在復雜、緊張且不可調和的價值沖突，遺產地的文化價值常常被商業利益所折衷(11)Keith Kay Hin TAN, “The Tourist Gaze: Leisure and Travel in Contemporary Societies,”Annals of Leisure Research 21, no. 5 (April 2018): 631-634.。另一方面，持文化遺產和旅游“合作發展”觀點的學者則認為資源共享為文化遺產和旅游業創造了合作機會，文化遺產旅游能讓人們重新認識自己的文化根源、增強人們對歷史文化的興趣，并為保護地區旅游文化提供有力的保障。現有關于文化遺產地文旅融合的研究，為文化遺產地文旅融合及可持續發展提供了經驗，但過往研究多停留在描述性的案例研究，難以有效指導文化遺產地與旅游業的融合實踐。基于此，本研究以世界文化遺產湘西老司城遺址為例，通過扎根理論的質性研究方法，探究遺產地文化與旅游融合發展的因素及其作用機理，為遺產地文化與旅游產業深度融合及可持續發展略陳管見。

二 研究設計

(一)研究對象

研究選取世界文化遺產、全國重點文物保護單位湘西老司城遺址作為案例研究對象，選擇理由如下。其一，典型性。老司城遺址位于湖南省湘西土家族苗族自治州永順縣，是中國古代西南地區最大的土司之一——永順彭氏政權統治古溪州地區近600年的治所所在。該遺址于2001年被列入全國重點文物保護單位，2010年9月被列入中國第一批國家考古遺址公園立項名錄，2015年7月4日被列入世界文化遺產名錄。老司城遺址自2016年作為風景區正式對外開放以來，世界遺產品牌效應充分凸顯，獨特的民族文化吸引了大批國內外游客(12)孟春絨《老司城景區走紅“十一”黃金周》，湘西土家族苗族自治州人民政府網，2016年10月13日發布，2022年4月19日訪問，http://www.xxz.gov.cn/zwyw/xxsz/201610/t20161013_1000151.html。，為典型的文化遺產旅游地，具有較高的研究價值。其二，匹配性。湘西老司城遺址作為古代政治、經濟重鎮，以土家族土司文化為代表的傳統民族文化、鄉土文化資源豐富，目前是國內規模最大、保存最完整、歷史最悠久的古代土司城遺址，其遺址區內尚存祖師殿、玉皇閣、古墓葬、古街道、牌坊、石馬等遺跡，是湘、鄂、渝、黔地區保存最完整的民族文化遺存典范，同時也是文化與旅游融合發展的重要實踐區域。民族文化資本在老司城的遺產旅游發展中發揮了重要作用，能較為明顯地反映本文探究的世界遺產地文化與旅游融合之間的作用機理。

(二)研究方法

扎根理論是質性研究領域中一種探索性的科學研究方法，常被用來構建影響因素及拓展理論邊界(13)黃江明、李亮、王偉《案例研究:從好的故事到好的理論——中國企業管理案例與理論構建研究論壇(2010)綜述》，《管理世界》2011年第2期，第118-126頁。，要求研究人員從參與者的視角理解社會互動及演化的過程，并提出問題的解決方法。受案例地調研對象年齡結構與文化程度等因素影響，運用定量方法測量動態復雜的文旅融合問題操作性較低且難以反映不同情境下問題的本質特征，同時，本研究所收集的數據主要為實地訪談錄音、政府文件與新聞報道等質性資料，運用扎根理論從個體微觀層面對所獲得資料進行分析，有利于更深入揭示符合案例現實的內在邏輯。因此，本研究嚴格按照扎根理論“開放式編碼-主軸編碼-選擇式編碼”三個步驟，對老司城遺址民族文化與旅游業融合發展的相關資料進行層級編碼，提取其內在因素并嘗試分析其作用機理。

(三)數據來源與處理

本研究從多渠道搜集數據資料，以形成“證據三角形”。資料收集來源包括三個方面。(1)檔案資料。研究人員于2020-2021年多次前往永順縣文化旅游廣電局以及老司城遺址管理處開展調研，收集老司城遺址申遺文本、《永順縣民族文化系列叢書》、老司城遺址管理處工作年鑒等文件資料約計15萬字，了解遺址申遺過程與旅游發展狀況。(2)網絡資料。研究者通過湘西州永順縣人民政府網站、老司城官方公眾號、湘西團結報官網等收集有關政府公告、通知以及公開報道等5萬余字。(3)訪談資料。調研人員于2020年7-8月前往老司城遺址所在地，在盡可能保證樣本空間分布均勻且典型性身份均被囊括的情況下，對永順縣文化旅游廣電局、老司城博物館、老司城遺址相關管理單位工作人員、遺產地社區居民及游客等37位調研對象開展訪談(14)訪談提綱：老司城遺址歷史文化資源、文化利用現狀；老司城遺址旅游發展現狀，文化因素在旅游發展中的表現形式；老司城文旅融合的發展方向與規劃等。，了解老司城遺址文化與旅游融合發展現狀；調研結束后通過電話、網頁等方式對老司城遺址的文旅融合發展狀況進行跟蹤調查，完善調研資料，在剔除與研究主題不符內容后最終獲得有效文本資料17萬余字。訪談樣本構成情況如下：性別方面，男性16人，女性21人；年齡方面，18-44歲14人，45-59歲12人，60歲及以上11人；受教育程度方面，中專及高中以上17人，初中及以下20人，樣本分布相對合理。

三 研究過程

(一)開放式編碼

開放式編碼是將資料切割、分解，并逐字逐句賦予概念化標簽。研究人員對文本資料中每個句子所反映的獨立事件或現象貼標簽，再對類似標簽進行合并以形成一階概念。為確保編碼結果的可靠性與有效性，避免有可能因時間因素造成的訪談信息的損失，本研究在每次訪談結束后即開始對所獲取的原始數據進行逐句編碼、分類以及記錄全部有效數據。經多次整理后共提取出19個湘西老司城遺址文旅融合的范疇，本文列舉了部分范疇的提煉過程及代表性語句(見表1)。

表1 從代碼到范疇的形成過程舉例

(二)主軸編碼

主軸編碼側重于將開放式編碼中各自獨立的范疇聯系起來，通過類聚分析，在不同概念之間建立關聯，進而提煉出更高一級的主范疇(15)陳向明《社會科學中的定性研究方法》，《中國社會科學》1996年第6期，第93-102頁。。本研究對開放式編碼形成的19個范疇的質性和層級以及它們可能存在的邏輯關系進行分析、歸類和抽象，提煉出老司城遺址文旅融合發展的三個主范疇：文旅供給、文旅消費和融合環境。

表2 主軸編碼及對應概念

(三)選擇性編碼

結合文獻和研究主題，對主范疇進行進一步的整合與提煉，提出文旅融合發展這一核心范疇。對各級編碼所得范疇可能存在的邏輯關系進一步具體化，開發出能夠統領所有范疇的故事線：3個主范疇對文化遺產地文旅融合的影響路徑和方式并不相同，其中，文化遺產通過遺產資源、社會文化氛圍、節事活動、特色商品、旅游設施與服務、旅游就業、情感認同及遺產教育產生旅游吸引力，從供給端為文化與旅游產業的融合提供契機；文化旅游者的價值追求、形象感知及文化遺產的宣傳渠道、旅游便利程度和安全程度從消費端刺激文化與旅游產業供給的升級并推動二者融合；文旅融合環境通過經濟支持、政策法規措施、科學技術條件、專業人才組織、社會互動與產業升級對文旅產業的融合程度及質量進行強化。此外，文旅供給與文旅消費具有反饋作用，而文旅融合環境對文旅供給和文旅消費起到支撐作用，三者共同作用，推動文化遺產地的文旅融合發展。通過這條故事線，案例資料中開發出來的核心概念和范疇被有機地整合起來，構成了文化遺產地文旅融合發展機理模型(見圖1)。

圖1 文化遺產地文旅融合機理模型

(四)理論飽和度檢驗

達到理論飽和一般要滿足三個條件：關于某個范疇，再也沒有新的資料出現；研究者根據模型對該范疇作盡可能詳細的解釋，包括條件、脈絡、原因、結果，以及過程和變異性；范疇間的關系合理且能驗證屬實。為保證提出的概念已全面涵蓋文本所表示的內涵，在完成上述資料的編碼后，隨機抽取1/3訪談資料進行理論飽和度檢驗，未發現新的重要范疇且核心范疇反復出現，編碼結果穩定且滿足理論飽和度要求。

四 模型闡釋與分析

基于文化遺產地文化與旅游融合的過程特點，結合扎根理論分析得出的文旅供給、文旅消費和融合環境3個文旅融合因素，本研究構建出文化遺產地文旅融合因素動態配對模型(見圖2)，進一步從文化遺產地的文旅融合因素、融合機理及融合結果對該動態模型進行闡述。

圖2 文化遺產地文旅融合因素動態配對模型

(一)融合因素

1.文旅供給。文化遺產地的文旅供給是文旅融合的基礎動力，包括文化遺產地的遺產資源、社會文化氛圍、節事活動和居民情感認同，以及隨著旅游開發而帶來的特色商品、設施與服務、就業機會和遺產教育。一方面，文化吸引力是文化遺產地文旅融合發展的前提。旅游動機理論認為，文化差異越大，越能滿足旅游者獵奇嘗新的需要，對旅游者的吸引力越強。本研究發現，土司文化場域下的老司城遺址具有突出的少數民族特色，其保存完好的建筑遺址與獨具土家族特色的節慶活動作為最核心的文化資源對外界產生旅游吸引力，這也是文化遺產地文旅融合發展的開端。另一方面，文化吸引力不僅僅依靠資源、服務等客觀屬性，也需要人為建構的符號作為吸引物(16)張朝枝、朱敏敏《文化和旅游融合：多層次關系內涵、挑戰與踐行路徑》，《旅游學刊》2020年第3期，第62-71頁。，遺產資源的活化及旅游可持續發展需要社區居民支持。已有研究表明，參與文化項目和儀式能使居民在感知資源共享利益的同時，提升其對旅游發展的支持以及居民之間的信任，最終獲得個人的成長(17)Neda Moayerian,Nancy G. McGehee, Max O. Stephenson Jr,“Community Cultural Development: Exploring the Connections between Collective Art Making, Capacity Building and Sustainable Community-based Tourism,”Annals of Tourism Research 93, (March 2022): 5.。在老司城案例中，文化遺產地周邊居民多以表演或遺產解說的方式參與當地旅游發展。正如受訪居民(R10)所言：“我們表演隊周末去幫忙跳一下茅古斯，景區給我們補貼，挺好的。”遺產地居民通過主客間的交流與互動，強化了游客對遺產旅游活動真實性的感知，增強了遺產地社區居民對文化遺產及本民族文化的了解與認同，推動了遺產地文化真實性的保護，進而推動了文旅產業的高質量融合發展。與此同時，老司城遺址所在村落仍然存在因教育資源、土地利用等問題所導致的人口流失及老齡化現象，使得土家族文化的本土傳承及創新機制成為當地管理部門急需考慮的問題。

2.文旅消費。文化遺產地的文旅消費是文旅融合的直接動力，包括旅游者的價值追求和文化遺產的宣傳渠道、形象感知、旅游便利程度及旅游安全程度。文旅融合的本質是文化和旅游通過產品融合、業態生成和要素集聚，在共同市場中實現價值耦合(18)王秀偉《從交互到共生:文旅融合的結構維度,演進邏輯和發展趨勢》，《西南民族大學學報(人文社會科學版)》2021年第5期，第30頁。。一方面，形象營銷、管理服務和延伸服務是文化遺產地宣傳能力和運營能力的體現。廣泛的文化宣傳和基于文化遺產價值的產品轉型適宜性分析能有效提高游客對于少數民族歷史遺產的文化適應性(19)Ted Silberberg, “Cultural Tourism and Business Opportunities for Museums and Heritage sites,” Tourism Management 16, no. 5 (August 1995): 361-365.，并根據游客需求對文旅產品進行創造性的調整。在本案例中，當地有關部門十分重視老司城遺址的推廣工作，請專業團隊為老司城遺址制作宣傳片并針對重點市場進行廣告投放。遺址管理處工作人員G3表示，“文化進校園”活動是老司城遺址管理處的一項重要任務，為推動湘西州以及長株潭地區的遺產教育與民族文化傳承作出了具有代表性的貢獻。另一方面，旅游消費需求的升級成為刺激文化遺產地旅游業態不斷升級改造的動力。近年來，隨著旅游者消費需求逐漸由單一的觀光型游覽轉變為文化性消費，文化旅游的真實性、體驗性與休閑性越來越受到旅游者的關注。正如受訪游客T4所言：“老司城遺址像世外桃源一樣，生態環境保護得蠻不錯……村民表演的土家族擺手舞非常震撼，沒想到來玩一趟還學到了東西，感覺非常好。”但需要強調的是，文化遺產地的旅游市場開發必須在保護文化遺產及尊重本地居民信仰的前提下進行，應合理安排遺產教育與休閑娛樂的占比，否則可能會引起社區居民對旅游發展的誤解與沖突。

3.融合環境。文化遺產地的融合環境是文旅融合的重要保障，包括經濟支持、政策法規措施、科學技術條件、專業人才組織、社會互動和產業升級。文化遺產地的治理與旅游開發涉及資源、游客和社區的綜合規劃，這意味著多部門、專業化、跨學科的融合環境對文化遺產地文旅融合發展具有重要意義。在本案例中，相關文旅融合政策的實施與專項資金的傾斜為老司城遺址文旅融合提供了發展方向的指導和物質保障；當地文旅局通過與北京高校合作的方式，對老司城遺產旅游進行科學規劃，為當地文化遺產旅游發展提供了技術與人才的支持；老司城遺址社區通過成立村民非遺表演隊、推廣本土景觀農業等方式吸納本地居民就業，將單一地對居民進行經濟補助轉變為就業幫扶，為改善當地居民生活水平、發展旅游經濟注入強勁發展動力。研究表明，文化遺產地在不同層面上的整合與互動是確保其可持續發展的關鍵因素(20)Wiendu Nuryanti, “Heritage and Postmodern tourism,” Annals of Tourism Research 23, no. 2 (1996): 249-260.，而體制機制缺乏融合是制約文旅融合發展的首要因素(21)侯天琛、楊蘭橋《新發展格局下文旅融合的內在邏輯、現實困境與推進策略》，《中州學刊》2021年第12期，第23頁。。本研究通過對老司城遺址管理處工作人員的訪談發現，隨著老司城管理處與旅游公司的“政企分離”，部門合作與資金的減少導致部分前期規劃至今未實施，當地文旅產業融合受到阻礙。工作人員G1表示，“我們拿不到旅游公司的數據，現在景區整體收益情況怎么樣我們不大清楚”。

(二)融合機理

文旅融合的三個因素通過產品、業態、市場等推動了文化遺產地文化產業與旅游產業的融合發展，可歸納為文旅供給與文旅消費間的相互影響作用以及融合環境對文旅供給和文旅消費的支撐作用。

1.文旅供給與文旅消費相互影響，協同演化。一方面，文旅資源的供給是文化遺產地文化產業與旅游產業融合連接的必要物質媒介，其中，遺產地社區及居民作為文旅資源的提供者與重要的旅游吸引物，是文化遺產地產品和服務供給質量的關鍵，為擴大文化遺產旅游市場奠定了基礎。另一方面，文旅產品需要借助市場機制，在自由開放的市場環境中實現優化升級。科學的市場調研與對目標市場的精確選擇能有效提升游客體驗與滿意度，進而在旅游經營中實現效益最大化。文旅供給與文旅消費在相互作用的過程中不斷加強其關聯性與相互滲透性，并以更高質量的文旅供給滿足旅游者的文旅消費需求。

2.融合環境支撐文旅供給與文旅消費。文化遺產地的文旅融合環境加速了文旅產業生產要素的自由流動與優化配置。先進規劃理念及技術人才的運用在文化遺產保護的基礎上推動了遺產體驗價值與旅游產品文化價值的升級；宏觀政策與法律規范通過引導社會優質資源向文化遺產旅游產業傾斜，釋放文化遺產旅游市場的內生需求。若文化與旅游產業相關部門在體制機制上存在信息交流的障礙與合作壁壘，會對文化遺產地文旅產業融合產生較大的阻礙作用，而文化產業與旅游產業在開放融合環境的保障下會向更深程度與更高質量的方向發展。

(三)融合結果

文旅供給、文旅消費及融合環境三個文化遺產地文旅融合因素通過不同方式的互動影響共同促成了老司城遺址文化與旅游產業的融合。具體而言，湘西老司城遺址采用政府主導、社區居民參與的發展模式，在旅游開發伊始注重運用科學的規劃手段為遺產地文化與旅游產業的融合提供了良好的發展環境，使得老司城遺址能在保護遺產的前提下將文化遺產地的景觀價值與歷史文化資源轉化為實際的經濟效果，推動了當地旅游扶貧的進程。同時，老司城遺址良好的社區參與，既最大程度上保留了文化遺產的真實性，又有效地解決了部分社區居民的生計問題，為文化與旅游產業帶來了更高質量、可持續的資源供給。因此，老司城遺址在高質量文旅供給及消費市場升級的互動影響下逐步形成了文化與旅游產業鏈的動態交融與連接，并不斷更新演化，進而在融合環境的支撐下推進文旅融合程度與質量的深入發展。

五 結論

本文以湘西老司城遺址為例，在核心概念文獻研究的基礎上，運用扎根理論探討文化遺產地文旅融合發展的因素及其相互間的邏輯關系，分析結果較為清晰地揭示了文化遺產地文化旅游融合發展的作用機理和實現路徑，主要結論如下。

第一，通過扎根理論的三級編碼對文化遺產地文旅融合因素進行了探索性研究，提煉出湘西老司城遺址文旅融合發展的三個融合因素：文旅供給、文旅消費和融合環境。文旅供給通過提供文化遺產相關的產品與服務，塑造了遺產地的文化空間，吸引游客進行旅游實踐；文旅消費強調打造具有真實性的文化遺產地形象并滿足旅游者不斷升級的文化消費需求，從市場層面為文化遺產地的文旅融合發展提供直接動力；融合環境從經濟、政策、科技、人才、社會和產業層面對文化遺產治理與旅游可持續發展給予支持保障。

第二，初步構建了文化遺產地文旅融合因素的動態配對模型，嘗試探索三個因素的相互作用關系及對文化遺產地文化產業和旅游產業融合的促進作用。文旅融合發展是一個相互作用的動態過程，其中，文旅供給是基礎動力，文旅消費是直接動力，融合環境是重要保障，以文化遺產及遺產地居民為基礎的文旅供給鏈和以體驗性消費為核心的文旅消費鏈相互交融，并在體制建設、政策法規、區域規劃、融資投資及監測管理等融合環境的支撐作用下交替演化，呈現出螺旋上升的趨勢，推動文化遺產地的文化及旅游產業向更深程度與更高質量的方向發展。

第三，本研究基于湘西老司城遺址的文旅融合實踐發現，文化遺產地的文旅融合事業與社會公眾利益密切相關，基于遺產地居民的共享共治發展模式在維護遺產文化真實性的同時，推動了文化遺產地經濟社會的可持續發展。因而，本研究強調文旅產業需要鼓勵和引導社區力量的參與，以促進其優秀文化資源通過旅游實現更好的傳承與共享，提升文化遺產地文旅產業的融合水平。