遼陜兩省縣域全要素生產(chǎn)率及影響因素測算研究
——基于Malmquist-Tobit的評價及分析

林 晨，黃 馳，曾 文，史修松2，

(1.南京工業(yè)大學 經(jīng)濟與管理學院，江蘇 南京 211816；2.淮陰工學院 社會科學處，江蘇 淮安 223001)

一、引言

有學者把各地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展差異分解為縣域經(jīng)濟和非縣域經(jīng)濟的差別，這主要與各地區(qū)縣域經(jīng)濟發(fā)展相關(guān)。縣域經(jīng)濟發(fā)展差距對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展造成的影響約為非縣域經(jīng)濟的3.5—4倍①。縣域經(jīng)濟是以村為腹地、鎮(zhèn)為紐帶、縣為中心的相對獨立經(jīng)濟體②，目前非縣域地區(qū)接收農(nóng)村剩余勞動力的能力非常有限。因此，縣域經(jīng)濟的發(fā)展情況決定著絕大多數(shù)人口的就業(yè)和收入狀況，甚至直接關(guān)系到全市、整省的經(jīng)濟發(fā)展情況。

回顧國內(nèi)已有研究文獻，胡皓認為對縣域經(jīng)濟產(chǎn)生影響的因素主要有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資源稟賦、領(lǐng)導觀念等差異③。李平等以陜西省和江蘇省為例，從市場主體、資本、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)以及文化制度等多個角度，對比分析對縣域經(jīng)濟發(fā)展造成的影響④。韓毅等指出，縣域經(jīng)濟的良好發(fā)展，既有利于保障社會主義新農(nóng)村的發(fā)展，也有利于促進市場經(jīng)濟的整體發(fā)展，對于遼寧地區(qū)來說，還關(guān)系著振興大計能否真正實現(xiàn)⑤。

現(xiàn)階段我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向升級，強調(diào)實現(xiàn)更高質(zhì)量的發(fā)展。2015年3月《政府工作報告》首次提出要“增加研發(fā)投入，提高全要素生產(chǎn)率”。新形勢的變化越發(fā)突顯出這一指標在推進新時代高質(zhì)量發(fā)展過程中的重要性和緊迫性。因此，在現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，本文將依托全要素生產(chǎn)率指標對遼寧省和陜西省進行比較分析，研究兩省縣域經(jīng)濟發(fā)展特點和差異，并提出結(jié)論和建議。

二、遼寧、陜西兩省縣域經(jīng)濟發(fā)展情況

（一）兩省經(jīng)濟總體比較

如圖1兩省總體生產(chǎn)總值趨勢線所示，從2005年到2016年，遼寧、陜西始終處于同一數(shù)量級，差距逐漸減小。遼寧省GDP增速自2013年開始放緩，2017年兩省地區(qū)生產(chǎn)總值僅相差180億元。2018年，習近平總書記在民營企業(yè)座談會上的重要講話為陜西經(jīng)濟健康發(fā)展注入強勁動力，陜西采取一系列措施，激發(fā)非公有制經(jīng)濟活力，支持并引導良性發(fā)展。以2019年陜西省國民經(jīng)濟發(fā)展公報公布的數(shù)據(jù)為例，全省非公有制經(jīng)濟增加值為14070.45億元，同比增加831.83億元，占全省GDP比重為54.6%，對陜西經(jīng)濟增長的貢獻率為59.3%⑥。另外，受西部大開發(fā)和“一帶一路”建設的影響，陜西也緊抓機遇，加速調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動經(jīng)濟穩(wěn)步增長。

圖1 遼寧、陜西歷年地區(qū)生產(chǎn)總值對比 （單位：千億元）

（二）遼寧省縣域經(jīng)濟發(fā)展情況

遼寧省2018年土地總面積達14.86萬平方公里，2019年年末總?cè)丝谶_4190.2萬人；根據(jù)2019年遼寧省行政區(qū)域劃分，共有14個地級市，縣級單元100個，其中包括59個市轄區(qū)和34個縣、7個自治縣。遼寧省作為我國社會主義經(jīng)濟建立最久遠、發(fā)展最完善、對國家經(jīng)濟影響最深的省份，計劃經(jīng)濟時期的傳統(tǒng)思維對縣域經(jīng)濟體的發(fā)展曾經(jīng)產(chǎn)生過嚴重束縛。根據(jù)《遼寧統(tǒng)計年鑒2020》，本文選取數(shù)據(jù)較全的41個縣以及2016年開始撤縣設區(qū)的3個市轄區(qū)為研究對象。2019年這44個縣域單元的地區(qū)生產(chǎn)總值合計7403.80億元，均值168.27億元，極差735.18億元，省內(nèi)縣域經(jīng)濟的兩極分化現(xiàn)象較為明顯。可能與“振興東北老工業(yè)基地”的政策有關(guān)，投資更傾向于城鎮(zhèn)方面；同時，也可能受遼寧省擴大內(nèi)需、拉動經(jīng)濟發(fā)展的影響。

從地理位置角度來看，縣域單元可劃分為4個經(jīng)濟發(fā)展區(qū)域，遼南地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展較為迅速，遼東地區(qū)相對較慢，彼此之間發(fā)展不平衡。從地區(qū)生產(chǎn)總值具體來看，遼西地區(qū)達到4492.2億元；遼北地區(qū)7957.4億元；遼南地區(qū)最高，達到10906.2億元；而遼東地區(qū)僅達到949.1億元。從各縣地區(qū)生產(chǎn)總值變化角度來看，以瓦房店市為例，發(fā)展速度較快，是全省唯一在2010—2019年連續(xù)位于全國基本競爭力百強縣榜單的縣。期間每年地區(qū)生產(chǎn)總值均超過650億元，甚至在2013年、2014年突破千億元大關(guān)。以海城市為例，2019年縣域經(jīng)濟發(fā)展唯獨海城市保持平穩(wěn)增長，在一定程度上因為其充分發(fā)揮資源優(yōu)勢，通過成立國有控股的菱鎂礦業(yè)有限公司，促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，推進了新型工業(yè)化進程。

（三）陜西省縣域經(jīng)濟發(fā)展情況

陜西省2018年土地總面積達20.56萬平方公里，2019年年末總?cè)丝谶_3876萬人，全省經(jīng)濟總量由新中國成立之初不足13億元增長到2019年的25793.17億元。根據(jù)2019年陜西省行政區(qū)域劃分，共有10個地級市，1個示范區(qū)，縣級單元106個，其中包括29個市轄區(qū)和77個縣。根據(jù)《陜西統(tǒng)計年鑒2020》，選取數(shù)據(jù)較全的77個縣以及2016年開始撤縣設區(qū)的6個市轄區(qū)。2019年這83個縣域單元的地區(qū)生產(chǎn)總值合計13028.48億元，均值156.97億元，極差1351.40億元，這可能是受陜西地理位置復雜、基礎(chǔ)建設相對落后、缺少對外口岸等影響，省內(nèi)縣域發(fā)展極不均衡，

從地理位置上陜西可大致劃分為三個區(qū)域，區(qū)域發(fā)展體現(xiàn)為“陜北兩極分化，關(guān)中相對穩(wěn)健，陜南相對較弱”的不平衡態(tài)勢⑦。其中關(guān)中地區(qū)發(fā)展最快，以生產(chǎn)總值為例，關(guān)中地區(qū)達16087.29億元，陜北地區(qū)達5800.17億元，陜南地區(qū)僅3566.86億元。從各縣地區(qū)生產(chǎn)總值變化角度來看，陜西各縣域單元在2010—2019年間的地區(qū)生產(chǎn)總值處于波動上升狀態(tài)，各縣之間呈現(xiàn)出很嚴重的兩極分化，尤其是陜北地區(qū)最為明顯。神木市的發(fā)展遠高于其余縣域單元，于2008年起一直入列百強縣榜單，2010—2019年間地區(qū)生產(chǎn)總值均超過600億元，2012年、2017—2019年均突破千億元，經(jīng)濟總量甚至達到吳堡縣的50多倍，依靠資源優(yōu)勢迅速發(fā)展，成為陜西首個工業(yè)增加值超千億的縣。

三、遼陜兩省縣域經(jīng)濟發(fā)展對比及影響因素分析

（一）基于Malmquist指數(shù)法的全要素生產(chǎn)率變化情況

1.變量說明。本文以全要素生產(chǎn)率（TFP）表示經(jīng)濟發(fā)展水平，采用DEA-Malmquist指數(shù)法測度全要素生產(chǎn)率。確定產(chǎn)出指標為生產(chǎn)總值（GDP），投入指標為勞動力投入（L）和資本投入（K），分別選取年末城鎮(zhèn)單位從業(yè)人數(shù)和各地區(qū)資本存量來表示，采用國際上通用的永續(xù)盤存法測算資本存量，其基本公式為：

其中Kit與Kit-1分別表示i第t和第t-1年的資本存量。δit表示i第t年的資本折舊率，借鑒張軍等對中國省級物質(zhì)資本存量的估算，設定為9.6%⑧。Iit表示i第t年的固定資產(chǎn)投資總額，Pit表示i第t年的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)。以2010年為基期，資本存量的計算公式為：

為剔除物價波動的影響，本文采用各縣所屬省的各年固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)對固定資產(chǎn)投資總額進行平減，換算出資本存量可比價。遼寧省采用各縣所屬市GDP指數(shù)、陜西省采用各縣GDP指數(shù)對地區(qū)生產(chǎn)總值（當年價）進行平減，換算出實際GDP（所用指數(shù)均來自各年統(tǒng)計年鑒，上年=100）。

2.數(shù)據(jù)來源。來源于《遼寧省統(tǒng)計年鑒》《陜西省統(tǒng)計年鑒》《中國縣域統(tǒng)計年鑒》、遼寧省陜西省下轄各市官網(wǎng)，時間序列為2010—2019年。由于部分縣域年末單位從業(yè)人員數(shù)或固定資產(chǎn)投資額數(shù)據(jù)缺失，本文將遼寧與陜西各37縣（市）、67縣（市）視為決策單元。考慮到2020年因為新冠疫情的原因?qū)е陆?jīng)濟數(shù)據(jù)的反常性，同時由于統(tǒng)計口徑變化、固定資產(chǎn)投資額于2017年起不再公布，為了在最大程度上保證數(shù)據(jù)的時效性和問題的全面性，本文對2017年至2019年的固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)采用線性插值擬合。

3.全要素生產(chǎn)率動態(tài)變化分析。總體來看，2010—2019年間遼寧省與陜西省的全要素生產(chǎn)率均經(jīng)歷了“上升-下降-再升”的演變過程（圖2）。

圖2 2010—2019年兩省全要素生產(chǎn)率年增長率比較

圖3 2010—2019年遼寧省縣域全要素生產(chǎn)率的Malmquist指數(shù)及其分解

2013—2019年間，兩省縣域全要素生產(chǎn)率僅有兩年小于1，說明該指標在大部分時段都有所改善，對經(jīng)濟增長作出貢獻。如表1所示，從年平均增速來看，遼寧省全要素生產(chǎn)率的平均增長率為4.3%，其中技術(shù)進步為4%，技術(shù)效率上升0.3%，純技術(shù)效率下降0.9%，規(guī)模效率上升1.2%。表明一方面由于研發(fā)進步或技術(shù)引進，驅(qū)動了全要素生產(chǎn)率的上升；另一方面由于管理或制度等原因，技術(shù)效率在大多年份呈現(xiàn)負增長，阻礙了全要素生產(chǎn)率的提升。技術(shù)進步?jīng)]有帶來技術(shù)或管理的效率提升，這說明技術(shù)進步與技術(shù)效率沒有發(fā)揮協(xié)同效應，資源配置、市場環(huán)境、管理體制等有待改善。

表1 2010—2019年遼寧省37縣全要素生產(chǎn)率年指數(shù)及其分解

從表2來看，陜西省全要素生產(chǎn)率的年平均增速為2.9%，其中技術(shù)進步為3.2%，技術(shù)效率下降0.3%，純技術(shù)效率保持不變，規(guī)模效率下降0.3%。

表2 2010—2019年陜西省67縣全要素生產(chǎn)率年指數(shù)及其分解

如上文所示，遼陜兩省全要素生產(chǎn)率平均指數(shù)分別為1.043、1.029，遼寧省處于優(yōu)勢地位，技術(shù)效率指數(shù)分別為1.003、0.997。陜西省對應的指數(shù)是下降的，表明它與遼寧省的技術(shù)效率差距在擴大，資源配置能力進一步惡化。技術(shù)進步指數(shù)分別為1.040、1.032。具體來看，遼寧省下發(fā)《關(guān)于支持“飛地經(jīng)濟”發(fā)展的實施意見》，鼓勵省市縣區(qū)域間緊密合作建設聯(lián)合園區(qū)，打破行政區(qū)劃界限，取得成效。

4.全要素生產(chǎn)率的空間差異分析。本文對遼寧省及陜西省2010—2019年期間的平均全要素生產(chǎn)率進行分解，同時分析空間差異。由于縣域單元個數(shù)過多，表中僅列出兩省全要素生產(chǎn)率小于1的縣域。如表3所示，遼寧省各縣域之間的平均全要素生產(chǎn)率存在一定差異，分析的37個縣中，有4個縣域單元的全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)負增長，均主要由于技術(shù)變化指數(shù)的降低。平均TFP最高的是撫順，為1.147；最低的是瓦房店市，為0.983。以瓦房店市為例，2010—2019年間雖然生產(chǎn)總值蟬聯(lián)省內(nèi)縣域第一，但總體呈現(xiàn)下降趨勢。主要由以下兩個方面導致：一是工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈有待延伸。與工業(yè)發(fā)達縣域相比，瓦房店市工業(yè)企業(yè)規(guī)模總體偏小，多為民營企業(yè)，多以軸承、機械鑄造等傳統(tǒng)制造業(yè)為主；輕工業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)滯后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性改革進展緩慢。二是技術(shù)創(chuàng)新能力亟待提高。現(xiàn)有工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過多依賴資源稟賦，自主創(chuàng)新能力較弱，產(chǎn)業(yè)集群可持續(xù)發(fā)展缺乏長期資金投入和專業(yè)技術(shù)設備，科技創(chuàng)新人員的積極性和創(chuàng)造性不高，科技成果轉(zhuǎn)化效率低下。

表3 2010—2019年遼寧省平均全要素生產(chǎn)率小于1的縣域

如表4所示，陜西省全要素生產(chǎn)率最高的是三原縣，為1.109；最低的是興平市，為0.915。以興平市為例，該縣域單元處于關(guān)中地區(qū)平原腹地，多以農(nóng)業(yè)種植為主，三大產(chǎn)業(yè)間比例不協(xié)調(diào)。城市的擴張使土地面積遞減，人多地少的矛盾日益嚴重。雖有一定的工業(yè)基礎(chǔ)，但產(chǎn)品優(yōu)勢不突出，技術(shù)力量薄弱，有限的科技創(chuàng)新投入并沒有帶來最優(yōu)效益，可能存在重復投入等問題。

表4 2010—2019年陜西省平均全要素生產(chǎn)率小于1的縣域

（二）基于Tobit模型的影響因素分析

由于本文選擇因變量受限模型Tobit，首先確定可能的影響因素。參考國內(nèi)外全要素生產(chǎn)率評價指標體系，選取衡量區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平的區(qū)域GDP的自然對數(shù)（X1）⑨、反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化程度的第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重（X2）⑩、考察工業(yè)市場規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值與企業(yè)個數(shù)比值（X3）、反映農(nóng)業(yè)機械化水平的農(nóng)業(yè)機械化總動力（X4）?為解釋變量，模型形式如下：

基于2010—2019年遼寧、陜西兩省縣域單元DEA指數(shù)的測算和分析結(jié)果，本文采用Stata16.0軟件分別對兩省純技術(shù)效率、規(guī)模效率、全要素生產(chǎn)率的影響因素進行分析，結(jié)果如表5所示。

表5 兩省PE、SE、TFP的Tobit分析結(jié)果

區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平與遼陜兩省的純技術(shù)效率呈較顯著正相關(guān)，與兩省的規(guī)模效率均呈負相關(guān)。由于振興東北和西部大開發(fā)政策的提出，遼陜兩省政府對各縣域經(jīng)濟發(fā)展提供了大量資金扶持。雖然在一定程度上促進了區(qū)域GDP的快速增長，但盲目以增加總產(chǎn)值為目的卻忽視了規(guī)模效率提升對縣域經(jīng)濟發(fā)展的重要性。

第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重與遼寧省規(guī)模效率呈正相關(guān)，與陜西省呈負相關(guān)。隨著東北振興和西部大開發(fā)的不斷推進，遼陜兩省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不斷發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)比重的增加在一定程度上可能會提高規(guī)模效率，對全要素生產(chǎn)率的提高有一定的促進作用。陜西省內(nèi)大部分縣仍以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主導，處于工業(yè)化初級階段，屬于典型的農(nóng)業(yè)弱縣、工業(yè)小縣、財政窮縣?，發(fā)展鏈條單一，生產(chǎn)周期長，很難帶動經(jīng)濟的規(guī)模化發(fā)展。

規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值規(guī)模對兩省縣域全要素生產(chǎn)率提高均有明顯促進作用。遼寧省縣域工業(yè)企業(yè)技術(shù)更新較慢，企業(yè)市場競爭力較弱。陜西省縣域多憑借能源優(yōu)勢躋身全國百強縣，但由于地理位置復雜、基礎(chǔ)建設相對落后、缺少對外口岸，缺乏長期支撐產(chǎn)業(yè)，制約全省經(jīng)濟向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型。兩省后續(xù)可持續(xù)發(fā)展的壓力和風險較大，需要政府積極引導，企業(yè)主動參與，逐步提高工業(yè)企業(yè)規(guī)模。但規(guī)模迅速擴大可能造成資源閑置，反而抑制規(guī)模效率提升。

農(nóng)業(yè)機械化水平與遼寧省縣域發(fā)展的規(guī)模效率、全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)不太顯著的負相關(guān)。根據(jù)第七次全國人口普查結(jié)果顯示，東北區(qū)域的老齡化最為嚴重，遼寧率先邁向超老齡化，65歲及以上人口占比17.42%。因此，呈負相關(guān)的原因可能是遼寧大部分地區(qū)農(nóng)業(yè)機械化普及程度近乎飽和，務農(nóng)勞動力“老齡化”，機械化水平的進一步提升反而可能拉低全要素生產(chǎn)率增速。

四、結(jié)論和建議

通過DEA-Malmquist指數(shù)法對遼陜兩省縣域單元全要素生產(chǎn)率動態(tài)變化分析的結(jié)果可知，導致兩地區(qū)全要素增速緩慢的主要原因是科技資源未得到充分利用，技術(shù)進步與技術(shù)效率沒有協(xié)同發(fā)展，資源配置、三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、科技專利轉(zhuǎn)化等方面有待提高。因此以兩省為代表的東北地區(qū)及西北地區(qū)應引入市場經(jīng)濟主體，進一步簡政放權(quán)，抓住對口合作的機遇，實現(xiàn)不同地域和區(qū)位之間資源互補、協(xié)調(diào)發(fā)展，形成“引進一個、帶動一批”的聚集效應。同時，陜西應積極走出去，發(fā)展飛出型的飛地經(jīng)濟，到沿海地區(qū)尋找外出口岸，與其積極合作，建立物流飛地園區(qū)。

基于Tobit影響因素分析，遼陜兩省各縣應基于自身的縣情，學習長三角、珠三角等發(fā)達地區(qū)經(jīng)驗，提能源利用率、科技轉(zhuǎn)化率，提高產(chǎn)業(yè)鏈水平；加快新一代信息技術(shù)發(fā)展，推動農(nóng)業(yè)機械化水平提升，從而促進全要素生產(chǎn)率的進一步提高。

注釋：

①鄭炎成,魯?shù)裸y.縣域經(jīng)濟發(fā)展不平衡對地區(qū)差距的解釋力分析[J].財經(jīng)研究,2004(07):121-129.

②閻恩虎.縣域經(jīng)濟論綱[M].廣州:暨南大學出版社,2005:8.

③胡皓.與江蘇省對比探索黑龍江省縣域經(jīng)濟發(fā)展的對策[J].安徽農(nóng)業(yè)科學,2013,41(17):7716-7718.

④李平,王麗萍,侯軍岐.東西部縣域經(jīng)濟發(fā)展的差異分析和主要對策——以江蘇、陜西兩省為例[J].農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化研究,2007(01):11-14.

⑤韓毅,潘洪巖,張柳.遼寧縣域經(jīng)濟發(fā)展問題與對策分析[J].沈陽師范大學學報(社會科學版),2019,43(03):50-54.

⑥陜西省統(tǒng)計局.2019年陜西省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報[EB/OL].陜西省統(tǒng)計局.

⑦張永軍.從總量破萬看陜西縣域經(jīng)濟發(fā)展[J].西部大開發(fā),2019(07):48-51.

⑧張軍,吳桂英,張吉鵬.中國省際物質(zhì)資本存量估算:1952-2000[J].經(jīng)濟研究,2004(10):35-44.

⑨陳燕麗,王磊,姜明棟,沈曉梅.東北三省制造業(yè)上市公司企業(yè)績效及影響因素研究——基于DEA-Malmquist-Tobit模型[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟,2018,37(11):51-57.

⑩孫金嶺,朱沛宇.基于SBM-Malmquist-Tobit的“一帶一路”重點省份綠色經(jīng)濟效率評價及影響因素分析[J].科技管理研究,2019,39(12):230-237.

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