技術(shù)溢出、合作聯(lián)盟、上游補(bǔ)貼與企業(yè)創(chuàng)新績效研究

周志堅(jiān)，蘇永照

（南通大學(xué)，江蘇 南通 226019）

一、研究背景

歷史與現(xiàn)實(shí)表明，現(xiàn)代社會是一個(gè)技術(shù)飛躍的社會，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新能力成為一個(gè)衡量國家安全、國家競爭力的重要指標(biāo)，影響范圍涵蓋經(jīng)濟(jì)、政治、文化多個(gè)領(lǐng)域，如何提高國家創(chuàng)新能力成為社會各界廣泛討論的話題。有學(xué)者認(rèn)為，為推動(dòng)國家創(chuàng)新能力建設(shè)，可以將促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新作為未來發(fā)展的一項(xiàng)重要任務(wù)。因此，我國正在不斷加快對企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的支持力度。

創(chuàng)新作為影響企業(yè)競爭力的核心要素，從企業(yè)文化建設(shè)、制度建立、生產(chǎn)規(guī)劃等方面影響企業(yè)發(fā)展。因此，提高企業(yè)績效的關(guān)鍵在于提高企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)。以創(chuàng)新作為立足點(diǎn)研究企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的論文有很多，各類研究主要通過建立相關(guān)模型，研究影響企業(yè)創(chuàng)新的各類因素對整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的影響，主要分為三大類。

第一類研究主要從理論模型層面討論企業(yè)間技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新以及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的影響。之前的觀點(diǎn)認(rèn)為，企業(yè)間技術(shù)溢出實(shí)現(xiàn)了一定程度上的知識共享，減少各企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)以及創(chuàng)新成本，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有正向的經(jīng)濟(jì)作用。20世紀(jì)60年代起，Arrow、Jaffe先后利用外生性與回歸方程解釋溢出效應(yīng)對經(jīng)濟(jì)增長的影響機(jī)制，發(fā)現(xiàn)溢出效應(yīng)對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的影響十分顯著①-③。Freeman更是直接認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚中的溢出效應(yīng)是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)規(guī)?；c創(chuàng)新的根本驅(qū)動(dòng)力④。然而，現(xiàn)有觀點(diǎn)認(rèn)為，技術(shù)溢出在一定程度上影響企業(yè)創(chuàng)新：Peter，Steurs將技術(shù)溢出分為水平溢出與垂直溢出，指出垂直溢出對企業(yè)發(fā)展具有積極作用，而水平溢出對企業(yè)創(chuàng)新的影響是復(fù)雜的，在一定情況下會阻礙企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)⑤⑥。楊皎平、侯楠等創(chuàng)造性地提出“知識勢能”的概念，從“知識累計(jì)度”“知識差異度”兩個(gè)維度利用數(shù)學(xué)推導(dǎo)探究技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新的影響。研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)溢出對企業(yè)具有雙重影響⑦。于旭等、劉和東等就企業(yè)對技術(shù)溢出的吸收能力進(jìn)行探究，認(rèn)為由于技術(shù)壁壘的存在，企業(yè)間存在自然界的“優(yōu)勝劣汰”⑧⑨。周二華等將企業(yè)創(chuàng)新通過其組織模式的不同，分為內(nèi)部開發(fā)、合作開發(fā)、市場交易，認(rèn)為在技術(shù)溢出的情況下，大型企業(yè)更傾向于內(nèi)部開發(fā)以及市場交易，而中小企業(yè)往往選擇合作開發(fā)⑩。

第二類研究多考慮合作聯(lián)盟對企業(yè)創(chuàng)新以及產(chǎn)業(yè)主體的影響。一般而言，創(chuàng)新合作聯(lián)盟分為橫向創(chuàng)新聯(lián)盟與縱向創(chuàng)新聯(lián)盟，其中橫向創(chuàng)新聯(lián)盟指生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)間聯(lián)盟，縱向創(chuàng)新聯(lián)盟指產(chǎn)業(yè)鏈上下游的企業(yè)間聯(lián)盟。2000年以前，學(xué)界多研究橫向創(chuàng)新聯(lián)盟的相關(guān)問題：Griffin等認(rèn)為，企業(yè)間進(jìn)行合作的研發(fā)和營銷活動(dòng)是取得競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵?。D’Aspremont和Jacquemin提出一個(gè)用來研究合作聯(lián)盟的經(jīng)典雙寡頭AJ模型?。Suzumura K將AJ模型拓展到多寡頭情形，發(fā)現(xiàn)溢出效應(yīng)對市場的正向影響?。Kamien將創(chuàng)新合作聯(lián)盟劃分為三種不同模式，探究不同創(chuàng)新模式對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的影響?。EM Moravalentin，A Montorosanchez等通過對400家西班牙企業(yè)間簽訂的合作協(xié)議進(jìn)行實(shí)證分析，證明企業(yè)間的先前承諾、信任、聲譽(yù)對合作的重要性?等。最近二十年來，關(guān)于縱向合作模型的研究取得長足發(fā)展：Atallah研究了橫向溢出效應(yīng)、縱向溢出效應(yīng)在橫、縱創(chuàng)新合作聯(lián)盟中的影響，認(rèn)為成本分擔(dān)效應(yīng)可以影響創(chuàng)新和盈利能?。牛海鵬、艾鳳義建立了一個(gè)兩層的行業(yè)結(jié)構(gòu)模型，就縱向創(chuàng)新合作聯(lián)盟中的成本分擔(dān)與收益分配問題進(jìn)行深入研究?。葛澤慧、胡奇英在研究二級供應(yīng)鏈中由上、下游企業(yè)所組織的合作研發(fā)與產(chǎn)銷競爭共存問題時(shí)發(fā)現(xiàn)，技術(shù)溢出水平的提高對產(chǎn)業(yè)鏈具有一定的積極作用?。李薇從理論角度對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟、R&D聯(lián)盟、專利聯(lián)盟進(jìn)行辨析，探討企業(yè)間進(jìn)行創(chuàng)新合作的新模式?。Sergey Kondyan、Karine Yenokyan建立一個(gè)熊彼特增長模型（Schumpeterian Growth Model）研究國際間知識溢出對發(fā)展中國家的橫向影響與縱向影響，認(rèn)為國家發(fā)展需要更多依靠國內(nèi)企業(yè)間的R&D合作而不是過分依賴國際間的知識溢出?。

第三類研究主要討論各類創(chuàng)新補(bǔ)貼對企業(yè)創(chuàng)新的影響。關(guān)于創(chuàng)新補(bǔ)貼往往被分為兩類：一是國家由于創(chuàng)新發(fā)展的需要，對本國境內(nèi)各類企業(yè)提供一定補(bǔ)貼以營造創(chuàng)新環(huán)境、推動(dòng)科技發(fā)展。二是一些領(lǐng)軍企業(yè)在衡量社會責(zé)任收益與創(chuàng)新R&D收益時(shí)，由于社會責(zé)任策略對于創(chuàng)新研究的抑制作用，研發(fā)投入呈下降趨勢?。因此，為提高自身聲譽(yù)、規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)以及承擔(dān)一定的社會責(zé)任，領(lǐng)軍企業(yè)往往選擇組建創(chuàng)新合作聯(lián)盟，對聯(lián)盟內(nèi)的企業(yè)提供創(chuàng)新補(bǔ)貼以共享創(chuàng)新成果，提高自身利潤。目前，我國在推動(dòng)各企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方面，政府補(bǔ)貼占主導(dǎo)地位，但領(lǐng)軍企業(yè)對中小企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新補(bǔ)貼逐漸成為一種主要補(bǔ)貼方式。霍沛軍、生延超等先后研究政府補(bǔ)貼對不同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的激勵(lì)作用，利用數(shù)學(xué)模型得出政府的最優(yōu)補(bǔ)貼策略??。然而，由于政府與企業(yè)間的信息不對稱，政府對企業(yè)的創(chuàng)新扶持在具有一定激勵(lì)效應(yīng)的同時(shí)，也會誘使企業(yè)利用聲譽(yù)擔(dān)保、學(xué)者掛名、聯(lián)合高校等形式騙取國家的政策扶持?。因此，近年來推動(dòng)領(lǐng)軍企業(yè)建立創(chuàng)新聯(lián)盟，利用領(lǐng)軍企業(yè)對行業(yè)內(nèi)部的信息優(yōu)勢提高創(chuàng)新補(bǔ)貼使用效率成為學(xué)界關(guān)注的重點(diǎn)。肖湘平、黎繼子等構(gòu)建一個(gè)具有兩個(gè)供應(yīng)商上游以及一個(gè)制造商下游的雙層產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模型，利用數(shù)學(xué)推導(dǎo)分析下游企業(yè)對上游的創(chuàng)新補(bǔ)貼對整個(gè)產(chǎn)業(yè)的影響。結(jié)果表明，下游企業(yè)可以通過改變自身提供的創(chuàng)新補(bǔ)貼影響上游企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，在自身達(dá)到最大效益的同時(shí)推動(dòng)整體產(chǎn)業(yè)發(fā)展?。周巖等構(gòu)建了由兩個(gè)寡頭上游（中小企業(yè)）和一個(gè)領(lǐng)軍下游（領(lǐng)軍企業(yè)）組成的行業(yè)結(jié)構(gòu)模型，通過數(shù)學(xué)推導(dǎo)比較技術(shù)溢出條件下橫向、縱向合作下企業(yè)的研發(fā)績效、行業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量以及所增加的利潤，發(fā)現(xiàn)領(lǐng)軍企業(yè)提高研發(fā)補(bǔ)貼、國家鼓勵(lì)橫-縱技術(shù)溢出有利于提高行業(yè)總體利潤?。

從上述研究可以看出，現(xiàn)有研究大多通過影響企業(yè)創(chuàng)新的因素直接分析各要素對企業(yè)整體如產(chǎn)量、利潤的影響以及產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展的影響，忽視了企業(yè)創(chuàng)新績效作為中間變量而具有的不可忽視的傳導(dǎo)作用。因此，本文通過創(chuàng)建一個(gè)具有一個(gè)領(lǐng)軍上游企業(yè)、n個(gè)中小型下游企業(yè)的雙層產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模型，利用Stackelberg兩階段博弈模型研究分析技術(shù)溢出、合作聯(lián)盟、上游補(bǔ)貼對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。

二、技術(shù)溢出、合作聯(lián)盟、上游補(bǔ)貼對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機(jī)制

（一）從已有文獻(xiàn)來看，技術(shù)溢出主要包括兩個(gè)傳輸渠道：產(chǎn)品渠道、人員渠道

產(chǎn)品渠道主要指創(chuàng)新產(chǎn)品通過自由貿(mào)易進(jìn)入市場乃至競爭對手企業(yè)，競爭對手通過對對手企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的復(fù)制、解析等手段獲得創(chuàng)新理念、創(chuàng)新設(shè)計(jì)以及創(chuàng)新的具體內(nèi)容。人員渠道主要包括產(chǎn)業(yè)集聚帶來的信息交流、人員交換以及惡意競爭帶來的收買技術(shù)骨干、盜取產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖等。技術(shù)的溢出效應(yīng)對技術(shù)溢出企業(yè)、技術(shù)流入企業(yè)以及市場整體具有不同的影響。對技術(shù)溢出企業(yè)來說，技術(shù)溢出帶來的創(chuàng)新外流會導(dǎo)致產(chǎn)品因技術(shù)創(chuàng)新帶來的比較優(yōu)勢減小，從而降低企業(yè)創(chuàng)新收益、打擊企業(yè)創(chuàng)新積極性。對技術(shù)流入企業(yè)來說，技術(shù)溢出一方面可以使企業(yè)有效降低生產(chǎn)成本、擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、提高產(chǎn)品質(zhì)量以獲得競爭優(yōu)勢；另一方面容易誘導(dǎo)企業(yè)形成不勞而獲的企業(yè)文化，自身創(chuàng)新動(dòng)力不足。對市場整體來說，技術(shù)溢出一方面擴(kuò)大市場整體規(guī)模，行業(yè)總體利潤得到顯著提升；另一方面技術(shù)溢出使市場整體創(chuàng)新環(huán)境惡化，各企業(yè)考慮創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)以及技術(shù)溢出從而拒絕對產(chǎn)品進(jìn)行更新?lián)Q代。

（二）企業(yè)間組建創(chuàng)新合作聯(lián)盟對企業(yè)創(chuàng)新以及生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的影響機(jī)制較為復(fù)雜

一般而言，企業(yè)創(chuàng)新給企業(yè)帶來的收益主要由兩個(gè)部分組成：一是由創(chuàng)新帶來的產(chǎn)品成本下降、銷量上升所引起的產(chǎn)品總體利潤上升。二是創(chuàng)新活動(dòng)使產(chǎn)品質(zhì)量提高，創(chuàng)新企業(yè)相比競爭對手獲得比較優(yōu)勢，從而搶占市場份額，獲得總體利潤的提高。一方面，加入創(chuàng)新合作聯(lián)盟可以使各企業(yè)特別是中小型企業(yè)利用人員、資金上的集聚有效進(jìn)行信息技術(shù)上的人員交流，提高創(chuàng)新效率的同時(shí)分?jǐn)倓?chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，組建創(chuàng)新合作聯(lián)盟的各企業(yè)喪失比較競爭優(yōu)勢，這一點(diǎn)iz價(jià)格-需求彈性較小的產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)最為明顯。

（三）上游補(bǔ)貼對企業(yè)創(chuàng)新的影響主要包括兩個(gè)層面

一是提供創(chuàng)新補(bǔ)貼對領(lǐng)軍企業(yè)自身的影響。對大型企業(yè)乃至跨國企業(yè)而言，單一產(chǎn)品利潤占企業(yè)總體收益的比重往往很小，股價(jià)的變動(dòng)、現(xiàn)金流的多少等對企業(yè)收益的影響程度比單一產(chǎn)品創(chuàng)新帶來的影響程度大得多。因此，領(lǐng)軍企業(yè)往往存在創(chuàng)新動(dòng)力不足的情形。由上游領(lǐng)軍企業(yè)對中小型企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新補(bǔ)貼，一方面可以通過增加企業(yè)聲譽(yù)、彰顯企業(yè)社會責(zé)任提高企業(yè)股價(jià)；另一方面通過減少創(chuàng)新投入、分?jǐn)倓?chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)以保持企業(yè)自身現(xiàn)金流穩(wěn)定，最終增加領(lǐng)軍企業(yè)的總體收益。二是獲得上游補(bǔ)貼對中小型企業(yè)的影響。上游補(bǔ)貼不同于政府補(bǔ)貼，由于領(lǐng)軍企業(yè)對產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的信息優(yōu)勢，上游補(bǔ)貼可以在一定程度上有效減少補(bǔ)貼欺詐行為，促使中小企業(yè)將創(chuàng)新補(bǔ)貼真正用于企業(yè)的創(chuàng)新建設(shè)中。此外，上游補(bǔ)貼可以使中小企業(yè)緩解自身資金不足的劣勢，有效降低因技術(shù)創(chuàng)新所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，增加企業(yè)的創(chuàng)新績效。

三、模型建立與分析

（一）模型假定

本文建立了一個(gè)具有溢出效應(yīng)的雙層行業(yè)結(jié)構(gòu)模型，模型由一個(gè)領(lǐng)軍上游和n個(gè)中下企業(yè)下游組成，假設(shè)n個(gè)下游中小型企業(yè)通過Cournot競爭確定自身產(chǎn)品產(chǎn)量。數(shù)量競爭模型和價(jià)格競爭模型自提出以來，一直受到學(xué)界的廣泛討論。Betrand認(rèn)為，價(jià)格競爭相比于數(shù)量競爭，更加符合當(dāng)前企業(yè)將價(jià)格作為決策變量的現(xiàn)實(shí)，因此具有更低的均衡價(jià)格以及更高的均衡產(chǎn)出。然而，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，價(jià)格競爭的結(jié)果太過極端，難以具有說服力。研究表明，存在溢出效應(yīng)時(shí)，數(shù)量競爭下企業(yè)具有更高的利潤，并且能更好的解釋溢出對企業(yè)的逆向效應(yīng)?。下游企業(yè)的價(jià)格-數(shù)量公式為表示下游企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品價(jià)格，q2i表示下游中小型企業(yè)i的產(chǎn)品產(chǎn)量。R&D聯(lián)盟中，上游領(lǐng)軍企業(yè)為下游提供θ比例的創(chuàng)新幫助，下游參與縱向創(chuàng)新合作聯(lián)盟的企業(yè)平攤創(chuàng)新成本。

一家企業(yè)所完成的每一項(xiàng)創(chuàng)新成果都將使自身成本降低一單位，而使競爭對手的成本降低β單位，這就是創(chuàng)新具有的溢出效應(yīng)β（0<β<1）。β的大小取決于市場開放程度、通信效率、技術(shù)軌跡、地理位置等?。Atallah等忽略了企業(yè)成本的不同，簡單地將創(chuàng)新的溢出效應(yīng)與所有成本相組合，具有一定的局限性，因此參考D” Aspremon、肖湘平等人的做法?，將企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)成本設(shè)為其中e表示企業(yè)的研發(fā)績效，由企業(yè)的創(chuàng)新積極性決定；r表示企業(yè)的創(chuàng)新效率，r越大表示企業(yè)創(chuàng)新效率越高、創(chuàng)新能力越強(qiáng)?？紤]未進(jìn)行R&D合作時(shí)的市場均衡，根據(jù)古諾競爭模型，有下列結(jié)果（見表1）。

表1 古諾競爭模型導(dǎo)致的結(jié)果

（二）企業(yè)創(chuàng)新決策

本文建立了一個(gè)Stackelberg兩階段博弈模型。第一階段為創(chuàng)新研發(fā)決策模型，在該階段，所有參與縱向創(chuàng)新合作聯(lián)盟的下游企業(yè)確定其研發(fā)績效。第二階段為生產(chǎn)-銷售決策模型，在自由競爭的市場條件下，所有下游寡頭企業(yè)以自身利潤最大化為前提參與競爭，確定產(chǎn)品的價(jià)格和產(chǎn)量。先考慮第二階段生產(chǎn)-銷售決策模型，假定下游n家企業(yè)通過（Cournot）數(shù)量競爭確定最優(yōu)產(chǎn)量。模型假定上游領(lǐng)軍企業(yè)聯(lián)合k家下游企業(yè)組成縱向創(chuàng)新合作聯(lián)盟并承諾為下游企業(yè)提供創(chuàng)新幫助，于是上游企業(yè)利潤函數(shù)可以表示為：

下游企業(yè)i的利潤函數(shù)可以表示為：

對式（2）求q得偏導(dǎo)數(shù)并令結(jié)果為零，有：

將式（3）整理后表示為矩陣形式，有：AQ=L，其中：

再考慮第一階段創(chuàng)新研發(fā)決策模型，參與創(chuàng)新合作聯(lián)盟的企業(yè)根據(jù)利潤最大化原則確定研發(fā)績效。設(shè)企業(yè)j為參加創(chuàng)新合作聯(lián)盟的領(lǐng)軍企業(yè)，則企業(yè)j的利潤表達(dá)式為：

由式（6）可以看出，企業(yè)的創(chuàng)新績效與行業(yè)間的創(chuàng)新溢出系數(shù)β、上游領(lǐng)軍企業(yè)提供的創(chuàng)新幫助θ以及參與橫-縱創(chuàng)新合作聯(lián)盟的下游中小企業(yè)數(shù)量k有關(guān)。

假定a=100,c2=10,p1=50,n=1000a=100,c2=10,p1=50,n=1000，r=0.001，利用軟件進(jìn)行數(shù)值模擬，探究當(dāng)固定行業(yè)間的創(chuàng)新溢出系數(shù)β、上游領(lǐng)軍企業(yè)提供的創(chuàng)新幫助θ、參與橫-縱創(chuàng)新合作聯(lián)盟的下游中小企業(yè)數(shù)量k其中一項(xiàng)時(shí)，另外兩項(xiàng)因素對企業(yè)的創(chuàng)新績效e產(chǎn)生共同影響。得到的三維函數(shù)圖1。

由圖1（上）可以看出，當(dāng)上游領(lǐng)軍企業(yè)提供創(chuàng)新幫助θ=0.1并保持不變時(shí)，企業(yè)的創(chuàng)新績效受行業(yè)間的創(chuàng)新溢出系數(shù)β與參與橫-縱創(chuàng)新合作聯(lián)盟的下游中小企業(yè)數(shù)量k的協(xié)調(diào)影響。其中行業(yè)間的創(chuàng)新溢出系數(shù)與β對企業(yè)創(chuàng)新有消極作用，影響程度由下游中小企業(yè)數(shù)量k決定。

由圖1（中）可以看出，當(dāng)參與橫-縱創(chuàng)新合作聯(lián)盟的下游中小企業(yè)數(shù)量k=500并保持不變時(shí)，企業(yè)的創(chuàng)新績效受行業(yè)間的創(chuàng)新溢出系數(shù)β與上游領(lǐng)軍企業(yè)提供的創(chuàng)新幫助θ的協(xié)調(diào)影響。其中行業(yè)間的創(chuàng)新溢出系數(shù)與β對企業(yè)創(chuàng)新有消極作用，上游領(lǐng)軍企業(yè)提供的創(chuàng)新幫助θ與企業(yè)績效成正相關(guān)。在數(shù)值模擬的情形下，β越小、θ越大，兩要素對企績效效的影響越強(qiáng)烈。

由圖1（下）可以看出，當(dāng)企業(yè)的創(chuàng)新績效受行業(yè)間的創(chuàng)新溢出系數(shù)β=0.5的影響并保持不變時(shí)，企業(yè)的創(chuàng)新績效關(guān)于創(chuàng)新幫助θ與下游企業(yè)數(shù)量k的三維圖形呈拱門形。這表示在數(shù)值模擬的情形下，創(chuàng)新幫助θ對企業(yè)績效有正向作用，程度大小受參與創(chuàng)新聯(lián)盟的下游企業(yè)數(shù)量k的影響。

圖1 e、β與k的三維圖形

（三）模型分析

為了得到更一般的結(jié)論，對模型的結(jié)果進(jìn)行進(jìn)一步的數(shù)學(xué)分析，過程如下：

為了得到更一般的結(jié)論，對模型的結(jié)果進(jìn)行進(jìn)一步的數(shù)學(xué)分析，過程如下：

推理1：令A(yù)=k·[(n+1-k)-(n-k)·β]，

命題1：企業(yè)創(chuàng)新績效與行業(yè)間的創(chuàng)新溢出系數(shù)呈負(fù)相關(guān)，創(chuàng)新溢出程度越高，企業(yè)的創(chuàng)新績效越差，具體表現(xiàn)為企業(yè)的創(chuàng)新積極性下降，對研發(fā)新產(chǎn)品的熱衷程度降低。命題1說明，在其余條件恒定的情況下，國家可以通過改變企業(yè)間的創(chuàng)新溢出系數(shù)來增加或減少企業(yè)的創(chuàng)新積極性，相應(yīng)增加或減少相關(guān)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新成果。同時(shí)，過往的研究表明，在一定的區(qū)間內(nèi)，創(chuàng)新的溢出效應(yīng)對市場間總體利潤具有正面影響。因此，國家需要綜合考慮溢出效應(yīng)的兩面性?？紤]創(chuàng)新溢出系數(shù)的影響因素，可行的措施有：建立創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制加強(qiáng)對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理，鼓勵(lì)企業(yè)間合作創(chuàng)新，建立健全市場競爭機(jī)制，構(gòu)建高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)，以增強(qiáng)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)等。

命題2：企業(yè)創(chuàng)新績效與上游領(lǐng)軍企業(yè)提供的創(chuàng)新幫助呈正相關(guān)，上游領(lǐng)軍企業(yè)提供的創(chuàng)新幫助越多，企業(yè)的創(chuàng)新績效越好。命題2說明，中上游領(lǐng)軍企業(yè)（領(lǐng)軍企業(yè)）對市場中的創(chuàng)新具有促進(jìn)作用。為增加中小企業(yè)創(chuàng)新積極性，增加市場總體創(chuàng)新成效，上游領(lǐng)軍企業(yè)需要平衡自身的社會責(zé)任與利益最大化原則，確定最優(yōu)的創(chuàng)新補(bǔ)貼比率，在提高自身利潤的同時(shí)鼓勵(lì)下游中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

推理3：

命題3：行業(yè)間組成橫-縱創(chuàng)新聯(lián)盟后，產(chǎn)品市場得到開拓，市場對產(chǎn)品的需求量上升。命題3說明，組成創(chuàng)新合作聯(lián)盟提高了下游企業(yè)的產(chǎn)品出清水平。因此，提高了下游中小企業(yè)對上游企業(yè)中間產(chǎn)品的需求量，增加上游企業(yè)的利潤水平，促使上游企業(yè)為提高自身利潤水平而提高創(chuàng)新補(bǔ)貼。此外，命題2、命題3說明了一個(gè)正向、積極的合作聯(lián)盟機(jī)制，上游企業(yè)在加入縱向合作聯(lián)盟后，可以兼顧自身社會責(zé)任與利潤最大化原則，下游企業(yè)則可以依靠上游領(lǐng)軍企業(yè)的創(chuàng)新補(bǔ)貼降低自身創(chuàng)新成本與風(fēng)險(xiǎn)，雙方達(dá)成共贏。

命題4：企業(yè)創(chuàng)新績效與參與橫-縱創(chuàng)新合作聯(lián)盟的下游中小企業(yè)數(shù)量 有關(guān)，當(dāng)時(shí)，增加合作聯(lián)盟中中下游企業(yè)的數(shù)量有利于提高創(chuàng)新績效；當(dāng)時(shí)，增加合作聯(lián)盟中下游企業(yè)數(shù)量時(shí)會減小創(chuàng)新績效。命題4說明，參與創(chuàng)新聯(lián)盟的企業(yè)并不是越多越好，這似乎與合作創(chuàng)新的宗旨相違背。然而，當(dāng)市場上大多數(shù)中小型企業(yè)參與合作聯(lián)盟后，過多的成員數(shù)量會減弱上游領(lǐng)軍企業(yè)對聯(lián)盟內(nèi)成員的補(bǔ)貼效應(yīng)。同時(shí)，參與/未參與合作聯(lián)盟的企業(yè)比例過高會降低創(chuàng)新企業(yè)產(chǎn)品的創(chuàng)新優(yōu)勢，由產(chǎn)品創(chuàng)新帶來競爭優(yōu)勢減弱。

推理5：未參與創(chuàng)新聯(lián)盟的企業(yè)m的利潤為：

四、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

本文構(gòu)建一個(gè)包含雙層產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的兩階段研發(fā)博弈模型，利用數(shù)學(xué)工具研究影響中小企業(yè)的創(chuàng)新績效的三大因素。研究發(fā)現(xiàn)：（1）技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響較為顯著，溢出使創(chuàng)新企業(yè)喪失創(chuàng)新優(yōu)勢，在降低企業(yè)創(chuàng)新積極性的同時(shí)減少企業(yè)創(chuàng)新績效。（2）組建合作創(chuàng)新聯(lián)盟可以顯著提高企業(yè)創(chuàng)新績效，但創(chuàng)新聯(lián)盟中的企業(yè)數(shù)量并不是越多越好，否則對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響呈倒U型。（3）上游補(bǔ)貼可以有效減少企業(yè)創(chuàng)新成本，對中小企業(yè)的創(chuàng)新績效起積極作用。

（二）建議

基于上下游企業(yè)以及政府的不同視角，本文給出如下建議：（1）創(chuàng)新的溢出效應(yīng)一方面帶動(dòng)行業(yè)的生產(chǎn)效率提高與創(chuàng)新能力增強(qiáng)，從而提高市場總體利潤；另一方面會影響創(chuàng)新型企業(yè)自身收益，降低企業(yè)創(chuàng)新積極性，對企業(yè)的創(chuàng)新績效具有負(fù)面影響。因此，政府部門需要綜合考慮溢出效應(yīng)的雙重影響，在維護(hù)市場總體利益的同時(shí)，積極鼓勵(lì)創(chuàng)新合作，為建設(shè)科創(chuàng)型國家創(chuàng)造合適健康的市場環(huán)境。（2）中小企業(yè)提高自身創(chuàng)新優(yōu)勢時(shí)，可以從內(nèi)外兩個(gè)方面著手，即對內(nèi)加大技術(shù)與人才培養(yǎng)引進(jìn)，提高創(chuàng)新效率；對外積極尋求創(chuàng)新合作聯(lián)盟，在創(chuàng)新時(shí)獲得資源集聚效應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效應(yīng)。（3）在組建橫-縱創(chuàng)新合作聯(lián)盟時(shí)，領(lǐng)軍企業(yè)需要在實(shí)現(xiàn)自身社會責(zé)任與提高產(chǎn)品利潤間達(dá)到平衡。在為下游企業(yè)提供合適的創(chuàng)新幫助的同時(shí)，通過股價(jià)與現(xiàn)金流優(yōu)勢提高企業(yè)價(jià)值。

為了得出本文結(jié)論，本文只是考慮了一個(gè)雙層的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模型，沒有涉及包含更多企業(yè)的多重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。此外，本文簡單假定所有的小微企業(yè)創(chuàng)新效率相同，并未考慮不同企業(yè)的異質(zhì)性，相關(guān)問題值得進(jìn)一步探究。

注釋：

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