專利與標準融合標準化研究

羅將

摘要：文中對專利與標準融合背景、相關法規和政策要求作了介紹，從相關研究、標準化組織、平臺建設、試點示范、標準研制等角度對專利與標準融合標準化現狀進行分析，提出了存在的問題。構建包含基礎通用、創新機制、標準必要專利培育、專利與標準融合、標準必要專利運用、評估與改進等子體系的專利與標準融合標準體系，并給出專利與標準融合標準化工作建議。

關鍵詞：科技創新；科技成果轉化；專利；標準；標準化；標準體系

Standardization Research on Integration of Patents and Standards

LUO Jiang

（Fujian Institute of Standardization， Fuzhou 350013， Fujian， China）

Abstract： The background， relevant regulations and policy requirements of integration of patents and standards have been introduced in this article. The current situation of standardization of integration of patents and standards has been analyzed from the perspectives of related research， standardization organization， platform construction， pilot demonstration and standard development，etc. The existing problems of integration of patents and standards has been put forward. The standard system of integration of patents and standards has been constructed. It includes some standard subsystems， such as basic general， Innovation mechanism， cultivation of standard essential patents， integration of patents and standards， application of standard essential patents， evaluation and improvement. At last， some suggestions for the standardization of integration of patents and standards has been put forward.

Key Words： Scientific technological innovation; Transformation of scientific and technological achievements; Patent; Standard;Standardization; Standard system

1專利與標準融合背景

發達國家以技術標準為核心打造新的全球研發和生產網絡，整合全球創新資源，利用知識產權占據生產價值鏈上游的高附加值環節。技術標準是企業之間競爭的高級形式，標準戰略是優秀企業、特別是大型跨國企業目前最愿意使用的競爭手段之一。它們對核心技術進行知識產權布局，憑借專利許可等獲得超額利益。并逐步深化到組建產業聯盟，將相關技術專利化，專利標準化，同時圍繞核心技術標準或者產品組建專利池，實現市場壟斷。高通等跨國企業積極培育標準必要專利，通過專利和技術標準的結合，使得私權借助公權的影響力，實現利益最大化。

知識產權與標準融合主要集中在高新技術領域，特別是通信領域。建立高新技術領域“技術—專利—標準—產業‘生態體系”是助推產業轉型升級的重要方式?；谥R產權合作和標準聯盟，打造擁有自主知識產權的技術標準體系，有利于提升標準科技含量和質量，擴大企業科技成果的應用范圍，降低標準實施者的研發成本，促進科技成果轉化和產品升級，提高我國產業鏈在全球分工體系中的話語權。

我國專利授權數量和有效專利數量龐大，但專利轉讓及許可實施效果欠佳，科研成果轉移轉化率低。截至2022年底，我國（不含港澳臺地區）發明專利有效量為328.0萬件，實用新型專利有效量為1083.5萬件，外觀設計專利有效量為283.2萬件[1]，很大部分為高校申請。但2022年我國高校的有效發明專利實施率、產業化實施率、許可率分別僅為16.9%、3.9%、7.9%。2021～2022年，以高校為第一專利權人的產學研發明專利產業化率為17.8%[2]。

專利與標準融合發展，科技創新與標準研制同步有利于促進企業從“技術領跑”向“標準領跑”轉變，推進其形成技術、專利、標準、產業協同發展態勢。加強標準制定過程中的知識產權保護和注重標準必要專利培育，有利于促進企業深度融合創新鏈、產業鏈、標準鏈，促進科技創新成果產業化應用，提高企業競爭力和產業鏈高質量發展水平。

2專利與標準融合相關法規要求

我國出臺了一系列法規對專利與標準融合相關工作進行規范。2022年9月頒布的《國家標準管理辦法》要求在國家標準中盡量不涉及專利，進入國家標準的只能是標準必要專利。2015年8月修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》要求以標準促進科技成果轉化。為促進國家標準合理采用新技術，保護相關方合法利益，國家標準化管理委員會和國家知識產權局于2013年12月出臺了《國家標準涉及專利的管理規定（暫行）》，對專利信息的披露、專利實施許可等進行了規范。2023年6月，為預防和制止經營者濫用標準必要專利排除、限制競爭的行為，推動知識產權與標準化協同發展，市場監管總局發布了《關于標準必要專利領域的反壟斷指南（征求意見稿）》。部分地方標準化相關法規也提出推動專利與標準融合要求，如2022年2月出臺的《福建省標準化管理辦法》，要求推動專利與標準融合發展，構建企業技術、專利、標準聯動創新體系。

3專利與標準融合相關政策要求

我國深入實施知識產權強國戰略和標準化戰略。2021年9月至2023年2月，中共中央、國務院先后印發《知識產權強國建設綱要（2021－2035年）》《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》《國家標準化發展綱要》《質量強國建設綱要》等政策文件，要求協同推進科技創新、標準研制與產業發展，建立標準必要專利制度，推動專利技術融入國際標準，促進科技成果轉化應用。福建省高度重視專利與標準協同發展促進產業和企業高質量發展。2022年12月，福建省人民政府印發《關于全面實施標準化戰略的意見》，要求推進專利與標準融合發展，開展專利與標準融合試點示范建設。

4專利與標準融合標準化現狀

4.1相關研究

近年來，國內外學術界對專利與標準融合相關問題進行了深入廣泛的研究。楊璐琦等構建了標準必要專利組合分析框架，并以C-V2X技術為例進行了實證分析[3]。舒輝等提出了專利和技術標準協同轉化的四種模式及其各自的典型特征、動因、具體的運作模式、適用條件等[4]。賀俊賓等分析了湖南省計量檢測領域專利和標準融合發展現狀及存在的問題，提出了深度融合發展的路徑建議[5]。牛牧川等分析了專利與標準協同發展的必要性及現狀，并提出了若干對策建議[6]。毛飛等從健全標準體系、統籌布局、訴訟風險防范等方面探討了人工智能領域的專利與標準協同工作[7]。趙凌燕等探究了行業內專利和標準之間的具體關系，建議企業參與創建行業內標準以及制定國際標準[8]。戚聿東等提出“技術專利化—專利標準化—標準商業化—標準開源化”以驅動數字產業創新發展[9]。鄭璇等研究發現浙江專精特新“小巨人”企業專利申請量較大，但將專利納入標準的企業較少[10]。舒輝等從技術、市場、管理、政策及法律層面，探討了專利與標準協同轉化存在問題[11]。Tian， C等從知識源、新穎性、通用性角度和知識源對新穎性、通用性的影響視角分析了標準必要專利與非標準必要專利的異同，指出標準必要專利在技術多樣性、科學性和新穎性方面弱于非標準必要專利，但通用性強于非標準必要專利，同時指出不同知識源對標準必要專利和非標準必要專利的新穎性和通用性的影響不同[12]。LAER M V等研究指出中國進入標準必要專利市場比較晚但發展迅速，因標準必要專利價值較低，導致標準必要專利對貿易的促進作用弱于成熟經濟體[13]。CHO R L等基于回溯視角，開發了判斷專利對高效率視頻編碼標準必要性的方法，能夠輔助人們開發標準必要專利或為商業開發、專利布局識別標準必要專利[14]。上述文獻主要集中在專利與標準融合發展相關理論探討，對運用標準化原理構建專利與標準融合標準體系指導專利與標準融合實踐相關探討較少。

4.2標準化組織

目前沒有專門的專利與標準融合標準化組織，專利與標準融合標準化工作落入TC554全國知識管理標準化技術委員會所負責的專業范圍，目前已經發布及在研的標準涉及專利、專利與標準融合相關的國家標準由其負責。

4.3平臺建設

在“全國標準信息公共服務平臺”上建設有“國家標準涉及專利社會公示”子平臺，在平臺上公示了國家標準所涉及專利的專利號（申請號）、專利名稱、專利權人、涉及標準的章節、實施許可聲明方式、實施許可日期、證書等信息。ISO、IEC、ITU-T、ITU-R、ETSI、IEEE等主要國際標準化組織或事實性國際標準化組織都建立了相應的標準涉及專利數據庫，供市場主體查詢使用。

4.4試點示范

近年來，多個省市開展了專利與標準融合實踐探索。早在2017年6月，為深入實施技術標準戰略，推進科技成果轉化為技術標準，原質檢總局、科技部、國家標準委印發了《關于開展首批科技成果轉化為技術標準試點工作的通知》，遴選了一批科技成果豐富的企事業單位開展試點。

福州經濟技術開發區立足良好的標準化工作基礎和人均專利發明量較多的優勢，全方位探索科技創新、專利申請、標準轉化與產業發展協同機制，獲批開展福建省專利與標準融合機制創新試點。2020年，福州經濟技術開發區管委會印發《關于專利與標準融合機制創新試點創建工作意見》《推進專利與標準融合機制創新試點工作的實施方案》。截至2023年6月，區域內試點企業已將177項專利融入38項標準中，取得良好經濟效益和社會效益。

2020年，江蘇省泰州市出臺《泰州市標準化條例》《關于推進專利標準融合創新的實施意見》，要求推進專利標準融合，已批準200多家專利標準融合創新試點、示范企業。《宜昌市知識產權運營服務體系建設實施方案（2020-2023年）》要求三年內支持10家以上企業進行專利與技術標準融合試點，截至2023年2月，已有10家項目實施單位完成專利與技術標準融合的各類標準制訂工作，已發布實施標準5項，其中國家標準1項、行業標準3項、地方標準1項。此外，山東日照、濟寧，浙江寧波、臺州，江蘇蘇州等地也在開展專利與標準融合探索。這些探索取得了一定的實踐成果，但整體上還沒有形成可復制推廣的成熟模式與方法。

4.5標準研制

目前已發布或在研的專利與標準融合相關標準較少。為規范標準制定和修訂過程中涉及專利問題的處理要求和特殊程序，國家標準委發布了GB/T 20003.1—2014《標準制定的特殊程序 第1部分：涉及專利的標準》。GB/T 33450—2016《科技成果轉化為標準指南》提出了推動科技成果轉化為標準的通用路徑，對科技成果轉化為標準的需求分析、可行性分析、標準類型與內容進行了規定。GB/Z 43194-2003《團體標準涉及專利處置指南》確立了團體標準涉及專利處置的基本原則、總體目標，提供了職責與管理、專利披露流程的指導和建議。國家標準計劃《專利導航指南 第X部分：標準運用》正在審查。

福州市發布了DB3501/T 014-2023《專利與標準融合? 政府工作指南》和DB 3501/T 015-2023《專利與標準融合? 企業工作指南》處于已送審階段。前者給出了專利與標準融合工作中政府相關部門的工作目標、服務保障、工作機制、工作方法、試點指導、實施效果評價與改進的要點信息；適用于指導政府部門開展專利與標準融合工作。后者給出了企業開展專利與標準融合的工作目標、組織管理、方法策略、標準涉及專利的運用和評估與改進需考慮的要點信息；適用于指導企業進行專利與標準融合工作。

2022年9月，中國汽車技術研究中心、中國信通院聯合發布《汽車標準必要專利許可指引》，提出合理許可費的計算原則。2018年至2019年，中國標準化協會發布了《團體標準涉及專利處置指南》系列團體標準。2022年10月，中國標準化協會立項了團體標準《標準必要專利認定方法》。這些相關標準、規范的出臺促進了專利與標準融合工作的規范開展。

5專利與標準融合存在的問題

一方面，雖然我國出臺了《國家標準涉及專利的管理規定（暫行）》，但我國專利與標準融合機制整體上還有待建立健全，缺少標準必要專利許可談判及許可費率指引等關鍵指導性文件；另一方面，雖然專利與標準融合是歐美等發達國家跨國企業慣用的競爭手段和知識產權戰略，但對我國大部分企業還是新生事物，缺乏成熟經驗和有效實踐，還處在起步探索階段，導致在實踐中存在以下主要問題。一是企業對專利與標準融合認知還不夠深入，在專利融入標準過程中擔心核心技術泄露，從而失去市場競爭優勢。二是企業不清楚所擁有的哪些專利可以轉化為標準（“轉哪些”）、怎么將專利轉化為標準（“怎么轉”）及如何進行標準必要專利培育、布局（“怎么布局”）。三是可復制推廣的專利與標準融合路徑、模式不明確，標準規范缺失。四是專利與標準復合型人才缺乏，深入推進專利與標準融合創新后勁不足。

6專利與標準融合標準體系

我國具有存量巨大的科技成果，特別是專利成果；專利與標準融合是實現專利技術向現實生產力轉化的有效途徑，同時標準必要專利相關糾紛日益增多。截至2023年9月中旬，國家科技報告服務系統收錄科技報告數量超過44萬篇，這些科技報告部分成果轉化為專利。截至2023年7月底，我國發明專利有效量為464.1萬件。其中，國內（不含港澳臺地區）發明專利有效量367.9萬件，實用新型專利有效量為1154.5萬件，外觀設計專利有效量為303.3萬件[15]。截至2023年9月中旬，中國裁判文書網公開的涉及標準必要專利相關裁判文書100余份，主要為近4年發布。除了華為、中興、西電捷通、大唐電信、小米等少量通信相關企業將較多專利融入國際標準形成標準必要專利外，大部分企業及行業領域都還處在積極探索專利與標準融合方法路徑階段。急需建立專利與標準融合標準體系對專利與標準融合工作及標準必要專利糾紛的避免與解決加以指導。

基于福州經濟技術開發區“專利與標準融合機制創新”試點等實踐經驗，充分考慮企業在專利與標準融合過程中存在的痛點和難點，以及企業在專利與標準融合工作組織、機制構建、評價提升等方面的需求，從專利與標準融合工作涉及的創新機制、標準必要專利培育、專利與標準融合、標準必要專利運用、評估與改進等主要要素和環節角度構建可復制推廣、適合企業開展專利與標準融合工作的專利與標準融合標準體系，專利與標準融合標準體系結構圖見圖1。專利與標準融合標準體系包括基礎通用、創新機制、標準必要專利培育、專利與標準融合、標準必要專利運用、評估與改進等子體系。

7專利與標準融合標準化建議

推動企業圍繞“技術專利化、專利標準化、標準產業化”，探索建立專利與標準融合長效機制，暢通“科技創新—專利申請—標準轉化—產業發展”協同路徑。一是完善專利與標準融合標準體系，研制相關缺失關鍵標準。二是以標準為橋梁，加快科技成果產業化進程。引導企業將科技成果、專利包含的技術方案、關鍵技術特征等轉化為可操作性強的技術標準，運用到企業實際生產中，提高產品和服務的含金量，助力科技成果轉化率低、科研與產業“兩張皮”等問題的解決。三是建立并實時更新標準必要專利數據庫。整合各標準化組織的標準涉及專利信息，力求與國際標準組織專利數據庫打通，促進專利與技術標準協同發展。四是引導企業在公平、合理、無歧視基礎上選擇免費許可或收費許可，促進標準必要專利的實施運用。五是培育典型案例。在實踐基礎上遴選專利與標準融合優秀試點企業，總結提煉專利與標準融合機制創新經驗和模式，固化形成可復制推廣的標準化模式，以輻射帶動更多企業深入推廣專利與標準融合工作。

參考文獻

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