標準實施效果評估研究

盧俊

摘要：文中從技術內容、實施過程和實施效益方面運用層次分析法構建了涵蓋3個一級指標、10個二級指標及29個三級指標的標準實施效果評估數(shù)學模型，并以DB35/T 1228—2015《地理標志產品 武夷紅茶》導入數(shù)據(jù)進行實證分析，旨在為茶領域標準實施效果評估提供一定的理論參考和實踐經驗，助推福建省茶標準的有效制定和實施。

關鍵詞：標準實施；評估

Research on Assessing Implementation Effect of Standards

——Take DB 35/T 1228—2015 "Geographical Indication Product Bohea Tea "as an Example

LU Jun

（Fujian Standardization Institute Information Technology Co.， Ltd， Fuzhou 350013， Fujian， China）

Abstract： In this paper， a mathematical model for evaluating the implementation effect of standards covering 3 first-level indicators， 10 second-level indicators and 29 third-level indicators was constructed by using the analytic hierarchy process from the aspects of technical content， implementation process and implementation benefits based on? DB35 / T 1228-2015 "geographical indication product Bohea tea ". This paper makes an empirical analysis， aiming to provide some theoretical reference and practical experience for the evaluation of the implementation effect of standards in the tea field， and to promote the effective formulation and implementation of tea standards in our province.

Key Words： Standard implementation; Assessing

0 引言

福建省是茶業(yè)大省，品類眾多、質量優(yōu)良、產業(yè)鏈條齊全[1]，縱深推進茶產業(yè)標準化工作，是保障茶產品質量安全、擴大茶產業(yè)影響力的關鍵所在。標準實施效果評估是標準化工作的重要方面[2]，對茶標準進行客觀、科學的實施效果評估，可為茶標準后續(xù)的制定、完善、實施提供借鑒參考，也是福建省充分發(fā)揮茶產業(yè)優(yōu)勢、可持續(xù)高質量發(fā)展的重要理論和實踐依據(jù)[3]。為了客觀地對茶標準的技術內容、實施過程以及實施效益進行評估，文中從茶產業(yè)實際需求出發(fā)，通過層次分析法構建了標準實施效果評估的數(shù)學模型，并對DB35/T 1228—2015《地理標志產品 武夷紅茶》實施效果評估進行實證研究分析。

1 構建評估模型

1.1評估原則

標準實施效果評估是一種綜合性評價，影響因素較為復雜，要求所選的指標能夠科學和系統(tǒng)地反映出標準的內涵和技術特點。因此在設計指標體系時按照評價的需要將復雜因素劃分為若干層次，通過對一級指標A1、一級指標B2以及三級指標C3的層層分解和對應關系，形成具有一定層次結構的評價指標體系，再通過設置和分析具體指標的權重，實現(xiàn)對DB35/T 1228—2015《地理標志產品 武夷紅茶》實施效果評估的系統(tǒng)性、科學性和層次化的解析。

1.2指標與體系

在滿足評估原則和大量調研實踐基礎上，參考GB/T 3533-2017（所有部分）《標準化效益評價》、DB34/T 2000.2—2013《標準實施效果評估 第 2 部分： 產品標準》等[5]標準及相關文獻，圍繞標準的技術內容、實施過程以及實施效益，篩選出實用性強、認可度高、影響性大的評估指標，并征求行業(yè)專家意見建議并修改調整，構建出涵蓋3個一級指標、10個二級指標及29個三級指標的標準實施效果評估指標體系（詳見表1）。

2確認指標權重

2.1層次排序與矩陣

采用AHP層次分析法[6]把標準實施效果影響因素分解為一級指標A1、一級指標B2以及三級指標C3的三個層次，在C3-B2-A1方向通過由低到高的對比得出各因素的權重，最后計算分析出DB35/T 1228—2015各指標對總目標即實施效果的指標權重。算法及公式如下：

（1）將判斷矩陣每一列正規(guī)化

（2）每一列正規(guī)化后的判斷矩陣按行相加

（3）將公式正規(guī)化

（4）計算最大特征根

（5）按照公式CI=（λmax-n）/（n-1）、CR=CI/RI［W=（W1，W2，……，Wn）T為所求特征向量］，按照表2中RI 所示，計算出CI的值，若CR=CI/RI＜0.10，則矩陣一致性通過。

層次總排序中的一致性檢驗：

2.2指標權重

根據(jù)2.1建立的矩陣層次，整理出兩兩相較數(shù)據(jù)的重要程度，利用計算機軟件SAS 5.0輔助運算CI=（λmax-n）/（n-1），矩陣通過一致性檢驗。通過計算整理，得出各指標權重如表3所示。

2.3指標權重分析

構建的體系中，各指標在多大程度上影響標準實施效果評估的強弱，即各指標權重是一個重要部分。在表3通過AHP法計算出來的指標權重中，指標A1-B2層次各權重從大到小分別為實施效益0.466、實施過程0.302、技術內容0.232。在指標B-C層面，對DB 35/T 1228—2015權重最高的指標為B9質量效益0.201、B6實施運用0.145；權重最低的指標為B4宣傳推廣0.054、B10生態(tài)效益0.049。在指標C層面，對DB35/T 1228—2015權重前三的指標分別為：C25穩(wěn)定性0.091、C18第三方應用0.084、C15被標準引用0.068；權重最后的3個指標分別為：C1完整性0.015、C29環(huán)保性0.013、C12衍生資料0.011。從此次的專家對指標權重的情況來看，質量穩(wěn)定性是影響DB35/T 1228—2015實施效果評估結果的最關鍵因素，反映出標準應該在產品質量的穩(wěn)定性方面發(fā)揮重要作用，因此權重就大；而標準在對于環(huán)保、稅收等方面的實施效果評估影響非常弱，則權重就小。

3 AHP與灰類系統(tǒng)

3.1正交處理

以調研問卷形式征求62位行業(yè)專家意見，綜合中國知網、中國法律法規(guī)信息庫、政府采購網等信息采集得出DB 35/T 1228—2015的實施效果數(shù)據(jù)，將指標數(shù)據(jù)統(tǒng)一換算為無剛量化指標化數(shù)值，用極差法（正交法）對DB 35/T 1228—2015實施效果的調研數(shù)據(jù)進行轉換，公式如下：

xij表示指標的實際值，i表示指標的層級號，j表示指標的序號。

3.2白化權函數(shù)

各指標白化權函數(shù)值，即為DB 35/T 1228—2015實施效果關于某指標得分對應“差”“一般”“較好”“好”4個等級，其灰類的白化權函數(shù)值依據(jù)最大值原則（見表4），三角白化權函數(shù)的表達公式如下：

對于j的指標的一個觀測值x，可以計算出灰類k（k=1，2，3，4）的白化權函數(shù)fjk（x）。

3.3 AHP法結合綜合聚類法

先單獨運用AHP法對29項分指標計算得分，選用的數(shù)學計算模型如下：

其中，y為DB 35/T 1228—2015實施效果的得分，xi為DB 35/T 1228—2015第i個指標級差標準化后的具體數(shù)值，qi為第i個指標的權重。

同時再依據(jù)分指標y值計算出綜合聚類評價指數(shù)，其計算公式如下：

其中，fij（x）為對象i在指標屬于灰類k的白化權函數(shù)，為指標在綜合聚類中的權重。將29項數(shù)據(jù)代入，利用計算機軟件SAS5.0輔助運算，得出DB35/T 1228—2015實施效果評估得分為8.027，并從白化權貢獻度聚類篩選出δkmax指示該指標對應實施效果的“好”“較好”“一般”或“差”水平，各級分項指標得分整理見表5。

3.4實證結果分析

運用AHP法結合綜合聚類分析對DB35/T 1228—2015實施效果29項評估得分的情況來看，技術內容A1中沒有處于“差”水平的項，領先性 C5和創(chuàng)新性C6處于“一般”水平得分為0.401和0.362，反映出標準發(fā)布時間較早，創(chuàng)新型和領先性不足，且編寫依據(jù)為GB/T1.1—2009而非GB/T1.1—2020，其準確性也受到影響，C2得分為0.504處于“一般”水平；但 C1得分0.801、C3得分0.921、C7得分0.887、 C8得分0.901和 C9得分0.954，五項均處于“好”水平，反映出DB35/T 1228—2015作為省地方標準其制定過程總體嚴謹、可靠，經過多年實施，在標準的完整性、合規(guī)性、符合性、可操作性和協(xié)調性方面仍然表現(xiàn)優(yōu)秀，技術內容A1總體實施效果水平為“好”。

實施過程A2中C10-C18有處于“好”水平的3項、“較好”水平的4項、“差”水平的2項，其中，傳播渠道 C10得分0.899 反映出標準已發(fā)布實施多年，文本容易下載/獲取，C17企業(yè)應用得分0.911處于“好”水平，第三方應用C18得分0.821處于“好”水平，這反映出標準自發(fā)布實施以來企業(yè)能夠嚴格按照標準生產加工且標準經常被作為檢測機構/消費者對照查詢或評估的依據(jù)，DB 35/T 1228—2015較好承擔了標準地方標準規(guī)范、引導的職能；但C13和C14處于“差”水平，反映出其作為推薦性標準極少被法律法規(guī)或論文引用。實施過程A2總體實施效果水平為“較好”。

實施效益A3中C19-C29有處于“好”水平的4項、“較好”水平的4項、“一般”水平的1項、“差”水平的2項，質量效益B9總體高于經濟效益B7、社會效益 B8和生態(tài)效益 B10，且穩(wěn)定性C25得分0.913，反映出標準實施對武夷紅茶生產加工的穩(wěn)定性起到了關鍵作用，使其具有較好的質量和穩(wěn)定程度，但處于“差”水平的環(huán)保性C29和稅收C23則幾乎沒有貢獻。市場占有率 C21、示范帶動 C24及產業(yè)優(yōu)化C22僅為“一般”水平，反映出武夷紅茶市場競爭力不足，對農戶、農民及產業(yè)上下游的帶動能力均有待增強，這與近年紅茶市場增長、紅茶品類增多有關，武夷紅茶單一品種的產業(yè)鏈還不夠穩(wěn)定，受市場波動影響較大。實施效益A3總體實施效果水平為“好”。

整體而言，DB 35/T 1228—2015《地理標志產品 武夷紅茶》規(guī)范、合理，得到了較好實施運用，獲得了顯著的質量效益，數(shù)據(jù)模型模擬結論與實際情況相符合。

4 結語

標準實施效果評估是組織標準實施及監(jiān)督反饋的重要技術手段。通過標準實施效果評估，了解標準的實施狀況，及時發(fā)現(xiàn)標準制訂、組織標準實施及監(jiān)督過程中存在的不足，有利于標準的及時修訂完善和標準體系建設，促進標準化效益提升。

標準實施效果評估是一項系統(tǒng)工程，文中從DB35/T 1228—2015《地理標志產品 武夷紅茶》標準的技術內容、實施過程及實施效益運用層次分析法構建數(shù)學模型，對標準實施效果評估進行了深入的探索，并積累了一些經驗，亦提出建議：一是健全工作機制，充分發(fā)揮政府引導職能，出臺或完善相關管理辦法，進一步明確標準實施效果的功能定位。二是優(yōu)化評估方法，在評估路徑、模型構建、信息獲得等方面，以依據(jù)科學性、系統(tǒng)性、合理性為基礎，進行不斷創(chuàng)新提升，確保評估效果真實有效。三是加強結果運用，及時將評估結果反饋給相關方，推進標準化工作加速形成制定、實施、反饋的良性閉環(huán)，促進標準推動行業(yè)高質量發(fā)展。

參考文獻

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