德國高校博士生“申請—審核”招生制度及啟示
——以哥廷根大學為例

李 韜,秦冠宇,陳麗紅

(西北農林科技大學,陜西 楊凌 712100)

博士教育作為高等教育中最高學歷層次的教育,著重為國家和社會培養高層次創新型學術人才,對于國家和社會的發展進步至關重要。我國自1981年開始博士研究生招生,主要以傳統考試的方式進行博士生招生,即“統考制”。經過多年的招生實踐探索,“統考制”博士招生逐漸暴露出考核不全面、方式不靈活及招生質量不理想等缺陷。大量科研能力優異而應試能力不足的學生失去了繼續深造的機會。《國家中長期教育改革和發展規劃綱要(2010-2020)》指出,應當完善高等學校考試招生制度,推進考試招生制度改革,以考試招生制度改革為突破口,深化考試內容和形式改革,克服一考定終身的弊端,推進素質教育實施和創新人才培養。由此,博士“申請—審核”招生制度應運而生。

博士“申請—審核”制是指招生院系對遞交博士入學申請的學生進行篩選,對合格者進行能力測試并擇優錄取。其基本流程包括考生提出申請、遞交材料、材料審核、復試綜合考核、錄取公示。博士“申請—審核”招生制度內涵包括兩個方面,即“申請”與“審核”。其中,“申請”指博士申請者向招生院校提出博士入學申請,“審核”是指招生院校對提出博士入學申請的學生進行綜合考核。該制度囊括考生和招生單位兩方主體,實現了博士研究生招生過程中的招考互動,與博士研究生教育受眾少、精準指導等特征相契合,極大地提升了博士研究生招生工作質量。如今,這項制度進入我國已有十余年之久,已從部分高校的個別嘗試,演變為被廣泛承認和實行的博士生招生方式。但與此同時,國內博士“申請—審核”制也存在著資格限定[1]、唯論文論[2]等問題,如何優化高校博士“申請—審核”招生制度、明晰其下一步的改進方向成為亟待研究的現實問題。

國內學界圍繞博士“申請—審核”招生制度展開了充分討論,主要分為兩個方面。其一是就我國“申請—審核”制與傳統“統考”模式進行對比分析,并進一步提出“申請—審核”制的設計思路。例如,趙文鶴等對“申請—考核”制與普通招考制度進行比較,認為要完善“申請—審核”制要制定科學公平的招生條件,探索更加科學有效的復試形式和復試內容,要與生源情況結合設計選拔流程,并建立全方位的招生宣傳體系[3]。其二是探討我國“申請—審核”制的優化方向。例如,陳謙提出要依據公平、科學、有效的原則規劃“申請—考核”制的發展[4]。何磊等通過現有的“申請—審核”制的發展與之前的模式進行對比,得出要改進研究生學術排名方法、創新研究生動手實踐能力評估方法、制定應屆碩士研究生材料審核評分細則等途徑去完善“申請—審核”制度[3]。鄭曌則在制度方面提出了構建招生質量保障機制、構建監察督導機制、構建過程監控機制來對“申請—審核”制進行規范[5]。盡管已有文獻對博士“申請—審核”招生制度的構建原則、優化方向進行了討論,但其結論往往是基于理論層面的分析得出,其研究結論與政策建議略顯空泛。

為此,本文基于筆者個人申請并攻讀國外博士研究生經歷以及招收和培養國內高校博士研究生的工作實踐,以德國哥廷根大學為例,分析其博士“申請—審核”制度的做法、特點及與國內做法的異同,在補充已有研究的同時,試圖為我國博士“申請—審核”招生制度提出具體的、可操作的優化建議。

一、哥廷根大學“申請-審核”制基本做法

德國哥廷根大學于1737年成立,下設農業科學學院、森林科學與森林生態學院、地球科學與地理學院、社會科學學院等13個學院,涵蓋自然科學、人文科學、社會科學、醫學、法學、經濟學等多個學科領域。全校現有535名教授和4000多名研究助理,承襲著悠久的歷史和卓越的學術傳統。作為德國著名的研究型大學,哥廷根大學十分注重培養優秀的博士研究生,于19世紀即實行博士“申請—審核”制度,并以其卓越的博士教育而享有盛譽。經過不斷完善和發展,哥廷根大學的博士“申請—審核”制度已經成為該校招收優秀博士研究生、保證生源質量的重要途徑。

(一)招生主體

哥廷根大學依托博士項目進行招生,同一個博士招生項目可能會由多個二級學院參與管理。例如,農業經濟學的博士招生項目主要開設在由農業科學學院參與設立的林業和農業科學研究生院(GFA)中。此外,根據研究領域的不同,不同的博士項目可能分設在培養學院的不同部門中。各博士項目的申請起止時間、申請條件、負責培養單位并不完全相同。例如,以綠色農業、農業政策等方面為主要研究方向的博士項目,可能會被設立在農業科學學院的農業經濟與農村發展系;而農業土地利用變化以及生態模擬方面的博士項目則會被設立在森林科學與森林生態學院中的生態系統建模系。

(二)遴選條件

哥廷根大學博士生的申請條件往往因博士培養項目而異,申請者除了需要滿足博士培養項目的專業知識儲備、已修學分數量等具體要求外,還需要具備良好的大學本科教育并獲得受哥廷根大學認可的碩士學位。非德國國籍或母語非德語的國際申請者,需要提供德語或英語語言證明。除此之外,部分成績優異以及科研能力突出的本科生也可以申請直接攻讀博士學位。

(三)考核程序

哥廷根大學的博士申請者在通過招生委員會初步審查后,便需要自主聯系潛在的博士生導師并通過導師的審核,最終才能拿到錄取通知[6]。在此過程中,申請者需要向意向導師提供個人簡歷、成績單、碩士學位論文、相關領域專家推薦信以及博士研究計劃,導師將會根據申請者提交的材料綜合考慮,并進行面試考察,最終確定是否發放錄取通知。而責任培養學院不會為博士申請者指派導師,這也意味著導師同意接收錄取是哥廷根大學博士入學就讀的前置條件。導師同意錄取后將會上報責任培養單位,通過網站進行公示并向考生發放錄取通知郵件,整個過程接受招生監督審查員的監管。

(四)信息公開

博士“申請—審核”招生制度所需要公開的信息主要包括兩類:一類是提供給博士申請者的招生參考信息,另一方面是招生錄取公示信息。哥廷根大學的招生信息在博士招生項目所在院系的網站上提供,在提供招生要求細則的同時,還會列出詳細的招生文件原文、具有招生資質的導師名錄等。在錄取方面,若哥根廷大學的教授對被申請人通過電話或面試交流考查結果滿意,通常就會向招生委員會提出擬錄取的博士研究生名單,經過上一級領導部門同意之后,博士申請者會收到包含博士研究生錄取通知書的郵件,最終錄取名單也會在網站上進行公示。

二、哥廷根大學招生制度特點

盡管德國哥廷根大學和國內高校均施行“申請—審核”制,但在招生主體、遴選條件、考核程序和信息公開等方面有明顯不同。

在招生主體方面,哥廷根大學基于多個學院聯合組建研究生的招生、培養單位。多學院聯合組建研究生培養單位增加了招生工作管理成本,但更有利于開展跨學科的學術課題招生,增大“申請—審核”制招生選拔復合型學術背景人才的可能性。同時,多學院參與招生也防止招生權力過度集中,利于對招生工作開展監管。對比來看,國內高校博士招生則以傳統的單個二級學院為主體,履行博士的招生、培養職能。

在遴選條件方面,哥廷根大學除了要求申請者獲得碩士學歷學位,提供專家推薦信、博士研究計劃和相關科研成果等材料外,還側重于考察博士申請者的完整教育背景。例如,哥廷根大學林業和農業科學研究生院的農業經濟學專業博士申請者,被要求前置學歷完成至少100學分的自然科學或經濟學課程,且導師也更為看重本科階段的學分績點。而國內高校則側重于博士申請者在碩士期間的科研成果發表,即如果申請者在CSSCI源刊或英文SCI、SSCI源刊等高質量期刊上發表文章,同等條件下往往會更具備競爭力。

在考核程序方面,哥廷根大學以招生導師為主要考核主體,導師在考核程序各環節發揮關鍵作用。哥廷根大學依托博士項目進行招生,申請時間靈活并以面試為主要考核方式,而不同的博士項目往往與所需的博士研究生的教育背景、知識儲備、性格特質等均不相同,由招生導師作為招生考核主體,能夠充分發揮導師招生選拔博士申請者的主觀積極性,篩選出最適合其研究方向的潛在培養人。與之對比,國內高校博士生招生考核由各校二級學院負責,材料審核、筆試、面試均由學院成立的審核小組完成,導師只能在博士申請者通過材料審核、筆試、面試后,才能進行最終的篩選和錄取,招生自主性受到較大限制。

在信息公開方面,哥廷根大學博士生“申請—審核”制信息公開詳盡且及時。哥廷根大學在博士招生項目介紹中會明確介紹入學后所從事的研究課題內容,甚至提供詳盡的知識儲備要求。還會及時更新具備招生資格的導師信息,盡最大可能降低招錄過程中的信息不對稱。國內博士生招生信息主要從招生簡章中查閱,但其中多是招生的程序性規定,而關于導師最新的招生名額情況、碩博連讀名額占用情況、入學后的主要研究方向等更新較慢。且國內高校博士招生存在統考、“申請—審核”、碩博連讀等多種招錄方式,各種招錄方式名額分配情況不透明,若招生導師通過碩博連讀等渠道提前錄取博士研究生而又未及時發布公告,出于信息不對稱的原因則對參與公開“申請—審核”制的考生有較大影響。

三、完善我國“申請-審核”制的啟示

(一)注重學科融合,選拔復合型人才

國內高校的博士招生工作一般由責任培養單位負責,并在研究生院的領導和監督下完成。各博士學位點主要設立在二級學院,各責任培養單位于每年末左右發布博士招生簡章,對次年博士招生進行詳細的規定,整個博士招生流程一般可以持續3至5個月。然而,這種博士招生方式在知識生產快速增長的時代背景下,亟須做出相應調適。事實上,知識生產模式理論認為,知識生產的范圍在于應用情景,而問題解決的情景在于學科交叉或跨學科。2018年教育部印發《前沿科學中心建設方案(試行)》強調以學科交叉為基礎組建高水平團隊的重要性,指出要推進跨學科的融通創新。與之對應,在學術科研呈現出多學科交叉融合的發展趨勢背景下,博士招生也需要注重復合學科背景人才的選拔。一方面,可以提供專門的復合學科背景招生計劃,為具有復合學科背景的申請人單獨設立一定數量的招生名額。這些名額可以針對特定的學科交叉領域或跨學科研究方向,從而吸引具有廣泛學術興趣和知識基礎的博士申請者。另一方面,可以組建具有復合學科背景的招生委員會。既可以參考哥廷根大學的做法跨學院組建博士“申請—審核”制招生委員會,也可以引入具有復合學科背景的導師加入招生計劃,在材料審核、面試等環節綜合把控博士申請人的復合學科背景能力。此外,還要對博士申請者進行綜合學術背景評估。除了學術成績和科研經歷,應綜合評估申請人的學術背景。鼓勵申請人在本科和研究生階段涉及多個學科領域,培養廣泛的學術興趣和知識基礎,進而選拔培養綜合能力強、具有跨學科思維的學術人才。

(二)多元化審核標準,避免唯論文論

國內高校的博士招生遴選尤其關注博士申請者的SCI、SSCI、EI、CSSCI等論文發表情況。一般而言,論文發表情況是博士申請者科研能力的重要體現,但唯論文的“申請—審核”制會使博士申請者由重視提升科研能力轉變為注重論文發表。這會進一步加劇高校科研的“唯論文”現象。從博士生招生供需角度來看,招生標準“唯論文”往往會引發招生無序競爭,加劇學術研究的功利主義,導致博士招生供需兩方“虛假繁榮”[7],甚至在博士招生過程中出現“劣幣驅逐良幣”的情況,不利于選拔出真正適合潛心科研的博士研究生。

為此,在“申請—審核”招生過程中要引入多元化的評估指標,重點可以在材料審核和面試兩個環節進行調整。一方面,在評估申請人材料時,要強調綜合素質與學術能力的平衡。即在考慮學術成果的同時,重視申請人的創新能力、領導才能、團隊合作等非學術方面的素質。適當提高社會服務、實習經歷、學術交流等綜合素質材料的評分權重,通過平衡綜合素質和學術能力來全面地評估博士申請者的學術潛力和科研工作適應能力。在面試審核環節,不僅要了解申請者的學術研究內容,還要進一步了解申請者的學術動機、研究興趣、實踐經驗、品德性格等方面,以評估其綜合素質和交流能力。

(三)擴大導師招生自主權,保證導師指導質量

從權力關系要素看,我國現行的博士生“申請-考核”制主要包括學術權力、行政權力和政治權力三種權力形態,分別對應導師、院校行政和院校黨委(政府代理人)三個權力主體[8]。而博士生培養歸根到底取決于導師個體而非集體,在“三權”并置的權力結構下博士生導師在招生過程中的自主權受到較大制約。招生導師是確保高等教育質量和研究水平的重要因素,導師也理應是招考標準的核心制定者,在現行的“三權”并置招生過程中,要適當擴大導師的招生自主權。但同時責任限度理論也認為,個體的責任行為能否最終履行與行為主體的責任能力有著密切聯系。這也意味著擴大導師招生自主權的同時,要保證導師的招生自主權與其指導的質量和學術能力相匹配,保證招生過程的公平性和透明性。

為此,一方面,要鼓勵導師參與招生培養計劃制定,包括擬定研究方向、課程設置和培養目標等,提高導師的主動性和參與度,使其在招生中發揮更大的自主權和專業判斷力;建立導師推薦制度,鼓勵導師主動挑選和推薦適合其研究方向和團隊需求的學生,并為導師提供必要的支持和資源,以提高其在招生過程中的自主權。另一方面,可以設立導師評審委員會,審核和評估導師的資質和能力,即根據導師的學術背景、研究成果、指導經驗等因素,評估其是否具備獨立招生的條件。明確規定導師在招生過程中的權責和要求,確保導師有條件和精力指導博士生。此外,還應建立獨立的評審和監督機構,對導師的招生工作進行評估和監督,確保在擴大導師招生自主權的同時又在招生過程中遵守規定和原則。

(四)暢通招生信息發布,降低信息不對稱

國內高校的博士招生信息主要在每年更新的招生簡章中查閱,其中涵蓋了招生專業、申請條件、材料提交明細以及考核安排等。但招生簡章發布后,每年并不更新當年具備招生資質的導師名錄,也不會更新各招生導師的最新研究方向、名額剩余情況。在錄取方面,主要是根據復試成績進行排名,導師根據自身招生名額確定擬錄取名單,并上報研究生院,錄取名單確定后在招生網站上進行公布。

然而,從博士申請者角度看,高信息獲取門檻的招生院校無形中增加了博士申請者的時間成本和報考難度,在疊加招生過程中因信息公開不充分而引發的信息不對稱,可以說國內大部分高校博士“申請—審核”制因信息公開不充分而阻礙了博士生招生的廣度,影響了招生效率。一方面,導師招生名額等關鍵招生信息公布不及時對“申請—審核”制考生的報考產生較大影響,可能會造成優秀人才的浪費;另一方面,導師的研究領域信息更新不及時又可能會造成優秀博士生資源的錯配,降低招生效率。

因此,可以建立統一招生信息交流平臺,供導師發布招生信息和學生查閱招生信息。既為導師提供宣傳渠道,又向博士申請者廣泛傳遞導師的招生信息,確保信息的覆蓋范圍和傳遞效果。建立導師與學生之間的交流渠道,例如舉辦導師招生咨詢會、設立在線留言平臺等,幫助學生更好地了解導師的研究方向、指導風格等,進一步明確雙方的期望和要求。在學校或機構層面,可以加強對博士申請者的報考指導,提供指導信息、講座培訓和咨詢服務,幫助博士申請者進行選擇。確保博士生導師招生信息的暢通傳遞,為考生提供全面、準確、及時的導師招生信息,促進雙方的有效溝通與合作,幫助導師招收有研究潛力的學生。