基于軍用軟件共用資產(chǎn)庫(kù)的軟件產(chǎn)品專利成果管理激勵(lì)約束模型設(shè)計(jì)

張幼春 常曉敏 閆陳靜

1.中國(guó)人民解放軍96901部隊(duì)；2.中國(guó)航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究

1 引言

軍用軟件在共用信息系統(tǒng)領(lǐng)域裝備建設(shè)中的應(yīng)用越來越廣泛，在作戰(zhàn)應(yīng)用中的地位和作用越來越突顯，其發(fā)展趨勢(shì)是實(shí)戰(zhàn)所需、形勢(shì)所迫，更是發(fā)展之要。由于軟件的承載和表現(xiàn)形式更易與研究體系、研制體系、裝備體系、戰(zhàn)斗力體系相融合，且具有多樣性和多變性，可快速迭代、升級(jí)改造，符合現(xiàn)代裝備飛速發(fā)展的趨勢(shì)。因此，當(dāng)前軍用軟件在研制過程中的質(zhì)量把控、進(jìn)度掌控、成本控制將面臨巨大的挑戰(zhàn)。

當(dāng)前，裝備建設(shè)多為時(shí)間緊、任務(wù)重，為深入貫徹落實(shí)裝備建設(shè)高質(zhì)量、高效益、低成本可持續(xù)發(fā)展的總體要求，適應(yīng)軍用軟件在裝備建設(shè)中占比快速增長(zhǎng)的客觀趨勢(shì)，充分利用軍用軟件復(fù)用是保障軍用軟件產(chǎn)品質(zhì)量的重要手段，是提高軍用軟件產(chǎn)品研制效率的有效途徑。

軍用軟件復(fù)用涉及軍用軟件研制過程中產(chǎn)生的專利成果的使用費(fèi)，但是現(xiàn)行的軍用軟件計(jì)價(jià)規(guī)則、軍品計(jì)價(jià)規(guī)則等相關(guān)法規(guī)文件缺乏對(duì)軍用軟件專利成果使用費(fèi)的關(guān)注，也沒有規(guī)定具體的計(jì)價(jià)原則和方法，研制單位不能將軍用軟件專利成果的使用費(fèi)計(jì)入科研項(xiàng)目概算成本，再加上研制單位使用已有的專利成果技術(shù)會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)效益上的損失，因此研制單位主觀上也不愿意積極采用已有技術(shù)成果，甚至盡量避免使用非本單位的專利成果[1]。

上述情況導(dǎo)致軍用軟件在研制過程中存在技術(shù)重復(fù)研發(fā)等非效率現(xiàn)象，不利于裝備建設(shè)的高效發(fā)展，須加強(qiáng)完善軍用軟件專利成果管理、發(fā)布、運(yùn)用等工作流程，更需要通過頂層法規(guī)制度的制定解決此類問題[2-4]。基于此，筆者提出一種基于軍用軟件共用資產(chǎn)庫(kù)的軟件產(chǎn)品專利成果管理激勵(lì)約束模型。

2 軍用軟件共用資產(chǎn)庫(kù)

2.1 軍用軟件共用資產(chǎn)庫(kù)包含內(nèi)容

軍用軟件共用資產(chǎn)是裝備建設(shè)中軍用軟件研制能力的沉淀和體現(xiàn)。構(gòu)建軍用軟件共用資產(chǎn)庫(kù)，可以完善軍用軟件專利成果的管理、發(fā)布、運(yùn)用等工作流程。

通過驗(yàn)證的、具有相對(duì)獨(dú)立功能以及可復(fù)用價(jià)值的軟件構(gòu)件，不局限于源代碼構(gòu)件，包括系統(tǒng)和軟件的需求、架構(gòu)、文檔、測(cè)試計(jì)劃、測(cè)試案例和數(shù)據(jù)以及其他對(duì)軍用軟件研制活動(dòng)有用的信息，還包括軍用軟件研制過程中產(chǎn)生的專利，即軍用軟件專利成果都可以作為軍用軟件共用資產(chǎn)庫(kù)中的內(nèi)容[5]。

2.2 軍用軟件共用資產(chǎn)庫(kù)的管理模式

軍用軟件共用資產(chǎn)庫(kù)立足于內(nèi)容，通過管理機(jī)制進(jìn)行內(nèi)容的流轉(zhuǎn)。軍用軟件共用資產(chǎn)庫(kù)的管理模式需要建立相應(yīng)的評(píng)價(jià)機(jī)制，通過獎(jiǎng)懲激勵(lì)和規(guī)則約束保障實(shí)施。

為提高成熟軟件的復(fù)用率、節(jié)約軟件研制成本，更好地推進(jìn)軍用軟件共用資產(chǎn)庫(kù)建設(shè)，根據(jù)相關(guān)政策要求，制定軍用軟件專利成果管理激勵(lì)流程，按照“自愿申請(qǐng)、分類入庫(kù)、分類激勵(lì)、開放共享”的基本原則對(duì)軍用軟件共用資產(chǎn)庫(kù)進(jìn)行管理，其管理流程如圖1所示。

圖1 軍用軟件共用資產(chǎn)庫(kù)的管理模式

3 軍用軟件專利成果管理的激勵(lì)約束模型

本文將軍用軟件的全生命周期分為研制、訂購(gòu)、維護(hù)3個(gè)階段，軍用軟件專利成果的價(jià)值主要體現(xiàn)在維護(hù)階段，即軍用軟件投入使用后的階段。因此，在維護(hù)階段設(shè)置專利成果管理激勵(lì)約束，專利成果管理的激勵(lì)約束流轉(zhuǎn)過程如圖2所示。

圖2 專利成果管理的激勵(lì)約束流轉(zhuǎn)過程

根據(jù)軍用軟件專利成果的特征以及專利成果研發(fā)的不同階段，在軍用軟件維護(hù)階段設(shè)置其創(chuàng)造和使用專利成果的激勵(lì)約束模型，并分別計(jì)算創(chuàng)造專利成果與使用專利成果的激勵(lì)利潤(rùn)，為專利成果產(chǎn)權(quán)人和使用方分別進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。軍用軟件專利成果管理的激勵(lì)約束模型如圖3所示。

圖3 專利成果管理的激勵(lì)約束模型

3.1 創(chuàng)造專利成果的激勵(lì)約束模型

本文根據(jù)軍用軟件全生命周期各階段中專利成果價(jià)值最大化的重要程度和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建創(chuàng)造專利成果激勵(lì)約束模型，進(jìn)而計(jì)算軍用軟件創(chuàng)造專利成果的激勵(lì)利潤(rùn)。該利潤(rùn)是專利成果首次申請(qǐng)入軍用軟件共用資產(chǎn)庫(kù)時(shí)產(chǎn)生的創(chuàng)造激勵(lì)利潤(rùn)，歸專利成果的產(chǎn)權(quán)人所有。

3.1.1 創(chuàng)造專利成果激勵(lì)約束因子

根據(jù)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國(guó)防成果的特點(diǎn)，創(chuàng)造成果激勵(lì)約束因子包括專利質(zhì)量水平、開發(fā)團(tuán)隊(duì)實(shí)力、研發(fā)技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)軍事情況和使用方的滿意度5個(gè)一級(jí)激勵(lì)約束因子和包含的專利數(shù)量、第一發(fā)明人情況等10個(gè)二級(jí)激勵(lì)約束因子，如表1所示。對(duì)二級(jí)約束因子設(shè)置權(quán)重，采用數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)以及專家打分，各個(gè)二級(jí)約束因子的得分，通過對(duì)各個(gè)一級(jí)約束因子對(duì)應(yīng)的二級(jí)約束因子進(jìn)行加權(quán)綜合，分別計(jì)算得到四個(gè)一級(jí)約束因子的得分。

表1 創(chuàng)造專利成果激勵(lì)約束模型的激勵(lì)約束因子

（1）專利質(zhì)量水平

專利質(zhì)量水平的評(píng)估主要包括專利成果包含的專利數(shù)量、平均權(quán)利要求數(shù)量、專利平均剩余壽命3個(gè)二級(jí)約束因子，專利質(zhì)量水平的二級(jí)激勵(lì)因子具體細(xì)則如表2所示。

表2 專利質(zhì)量水平的二級(jí)激勵(lì)因子具體細(xì)則

專利質(zhì)量水平激勵(lì)約束因子得分（Fa）=包含的專利數(shù)量因子得分（F1）×A1+平均權(quán)利要求數(shù)量因子得分（F2）×A2+專利平均剩余壽命因子得分（F3）×A3，其中A1、A2、A3分別為表1中專利質(zhì)量水平的三個(gè)二級(jí)約束因子的權(quán)重。

（2）開發(fā)團(tuán)隊(duì)實(shí)力

開發(fā)團(tuán)隊(duì)實(shí)力因子的評(píng)估，主要涉及第一發(fā)明人情況、持續(xù)發(fā)明情況2個(gè)二級(jí)約束因子。開發(fā)團(tuán)隊(duì)實(shí)力的二級(jí)激勵(lì)因子具體細(xì)則如表3所示。

表3 開發(fā)團(tuán)隊(duì)實(shí)力的二級(jí)激勵(lì)因子具體細(xì)則

開發(fā)團(tuán)隊(duì)實(shí)力激勵(lì)約束因子得分（Fb）=第一發(fā)明人因子得分（F4）×50%+持續(xù)發(fā)明情況因子得分（F5）×50%，其中50%、50%分別為表1中開發(fā)團(tuán)隊(duì)實(shí)力的2個(gè)二級(jí)約束因子的權(quán)重。

（3）研發(fā)技術(shù)水平

研發(fā)技術(shù)水平因子的評(píng)估，主要涉及技術(shù)成熟度、技術(shù)創(chuàng)新性、技術(shù)關(guān)鍵性3個(gè)二級(jí)約束因子，研發(fā)技術(shù)水平的二級(jí)激勵(lì)因子具體細(xì)則如表4所示。

表4 研發(fā)技術(shù)水平的二級(jí)激勵(lì)因子具體細(xì)則

研發(fā)技術(shù)水平激勵(lì)約束因子得分（Fc）=技術(shù)成熟度因子得分（F6）×30%+技術(shù)創(chuàng)新性綜合因子得分（F7）×35%+技術(shù)關(guān)鍵性因子得分（F8）×35%，其中30%、35%、35%分別為表1中研發(fā)技術(shù)水平的3個(gè)二級(jí)約束因子的權(quán)重。

（4）經(jīng)濟(jì)與軍事情況

經(jīng)濟(jì)與軍事情況因子的評(píng)估，主要涉成果盈利情況、軍事應(yīng)用情況兩個(gè)二級(jí)約束因子，經(jīng)濟(jì)與軍事情況的二級(jí)激勵(lì)因子具體細(xì)則如表5所示。

表5 經(jīng)濟(jì)與軍事情況的二級(jí)激勵(lì)因子具體細(xì)則

經(jīng)濟(jì)與軍事情況激勵(lì)約束因子得分（Fd）=盈利情況因子得分（F9）×50%+軍事應(yīng)用情況因子得分（F10）×50%，其中50%、50%分別為表1中經(jīng)濟(jì)與軍事情況的2個(gè)二級(jí)約束因子的權(quán)重。

3.1.2 創(chuàng)造專利成果激勵(lì)利潤(rùn)計(jì)算

（1）確定創(chuàng)造專利成果激勵(lì)利潤(rùn)上限

軍用軟件創(chuàng)造專利成果的激勵(lì)利潤(rùn)上限（PEp-max）由軍用軟件的研制成本（Cs）和軍用軟件創(chuàng)造專利成果激勵(lì)約束系數(shù)（αp）計(jì)算得到：

（2）計(jì)算創(chuàng)造專利成果綜合得分系數(shù)

基于上述激勵(lì)約束因子數(shù)據(jù)，初步設(shè)定專利質(zhì)量因子得分（Fi）的權(quán)重為50%；開發(fā)團(tuán)隊(duì)實(shí)力因子得分（Ft）的權(quán)重為10%；研發(fā)技術(shù)水平因子得分（Fs）的權(quán)重為20%；經(jīng)濟(jì)與軍事情況因子得分（Fe）的權(quán)重為20%；以上各項(xiàng)采用加權(quán)求和，計(jì)算單個(gè)創(chuàng)造專利成果的綜合得分系數(shù)為

（3）單個(gè)創(chuàng)造專利成果入庫(kù)時(shí)的激勵(lì)利潤(rùn)

軍用軟件產(chǎn)品在全生命周期中產(chǎn)生的單個(gè)專利成果的激勵(lì)利潤(rùn)為

（4）軍用軟件創(chuàng)造專利成果入庫(kù)時(shí)總激勵(lì)利潤(rùn)

軍用軟件創(chuàng)造專利成果入庫(kù)時(shí)總激勵(lì)利潤(rùn)（PEp-all）為該軍用軟件產(chǎn)生的全部專利成果的激勵(lì)利潤(rùn)的總和：

當(dāng)軍用軟件創(chuàng)造專利成果入庫(kù)時(shí)總激勵(lì)利潤(rùn)（PEp-all）超過創(chuàng)造專利成果激勵(lì)利潤(rùn)上限（PEp-max）時(shí)，將按照每個(gè)專利成果入庫(kù)時(shí)的綜合得分系數(shù)占比進(jìn)行劃分：

3.2 使用專利成果的激勵(lì)約束模型

結(jié)合軟件使用成果判別標(biāo)準(zhǔn)，以軟件用戶單位需求為導(dǎo)向，建立專利成果使用激勵(lì)約束模型，從重要程度、復(fù)用情況、研制周期縮短情況和研制人力成本降低情況對(duì)使用單位對(duì)出庫(kù)的專利成果的使用情況進(jìn)行評(píng)判并計(jì)算使用專利成果激勵(lì)利潤(rùn)。

3.2.1 使用專利成果激勵(lì)約束因子

共用資產(chǎn)庫(kù)中的專利成果在被使用過程中產(chǎn)生的激勵(lì)利潤(rùn)包括兩部分，一是對(duì)使用方進(jìn)行激勵(lì)，促進(jìn)專利成果的復(fù)用；二是是對(duì)產(chǎn)權(quán)人進(jìn)行激勵(lì)，提高產(chǎn)權(quán)人將軍用軟件研制過程中產(chǎn)生的專利成果入庫(kù)的積極性和主動(dòng)性。使用專利成果的激勵(lì)約束因子如表6所示。

表6 使用專利成果的激勵(lì)約束因子

模型中重要程度的權(quán)重E設(shè)置為40%、復(fù)用情況的權(quán)重F設(shè)置為30%、研制周期縮短情況的權(quán)重G設(shè)置為10%、研制人力成本降低情況的權(quán)重H設(shè)置為10%，針對(duì)使用方激勵(lì)約束因子的具體細(xì)則如表7所示。采用數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)以及專家打分，獲得各個(gè)二級(jí)約束因子的得分F11、F12、F13和F14。

表7 針對(duì)使用方激勵(lì)約束因子的具體細(xì)則

針對(duì)產(chǎn)權(quán)人激勵(lì)約束因子用于評(píng)價(jià)專利成果使用方的滿意度，根據(jù)使用方滿意度計(jì)算在使用階段對(duì)專利成果產(chǎn)權(quán)人的二次激勵(lì)利潤(rùn)，針對(duì)產(chǎn)權(quán)人激勵(lì)約束因子的具體細(xì)則如表8所示。采用數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)以及專家打分，獲得使用方滿意度得分F15。

表8 針對(duì)產(chǎn)權(quán)人激勵(lì)約束因子的具體細(xì)則

3.2.2 使用專利成果利潤(rùn)計(jì)算

（1）使用專利成果激勵(lì)利潤(rùn)上限

軍用軟件使用專利成果的激勵(lì)利潤(rùn)上限（PEq-max）由軍用軟件的研制成本（Cs）和軍用軟件創(chuàng)造專利成果激勵(lì)約束系數(shù)（αq）得到：

本文將使用專利成果激勵(lì)利潤(rùn)上限的20%作為針對(duì)使用方的使用專利成果的激勵(lì)利潤(rùn)上限，剩余的80%作為針對(duì)產(chǎn)權(quán)人的使用專利成果的激勵(lì)利潤(rùn)上限。因此，針對(duì)使用方的使用專利成果的激勵(lì)利潤(rùn)上限為

針對(duì)產(chǎn)權(quán)人的使用專利成果的激勵(lì)利潤(rùn)上限為

（2）針對(duì)使用方使用專利成果利潤(rùn)計(jì)算

使用方單個(gè)使用專利成果綜合得分系數(shù)：

根據(jù)表6和表7計(jì)算單個(gè)使用專利成果綜合得分系數(shù)為

使用方單個(gè)使用專利成果激勵(lì)利潤(rùn)：

軍用軟件在研制過程中，申請(qǐng)使用共用資產(chǎn)庫(kù)中的專利成果后，針對(duì)使用方的單個(gè)使用專利成果激勵(lì)利潤(rùn)為

針對(duì)使用方使用專利成果激勵(lì)總利潤(rùn)：軍用軟件在研制過程中，申請(qǐng)使用共用資產(chǎn)庫(kù)中的專利成果時(shí)，針對(duì)使用方的使用專利成果激勵(lì)總利潤(rùn)（PEq-u-all）為使用方使用共用資產(chǎn)庫(kù)中的多個(gè)專利成果時(shí)，對(duì)使用方產(chǎn)生的激勵(lì)利潤(rùn)總和：

當(dāng)針對(duì)使用方的使用專利成果的激勵(lì)總利潤(rùn)（PEq-u-all）超過針對(duì)使用方的使用專利成果的激勵(lì)利潤(rùn)上限（PEq-u-max）時(shí)，針對(duì)使用方的單個(gè)使用專利成果激勵(lì)利潤(rùn)按照針對(duì)使用方的單個(gè)使用專利成果綜合得分系數(shù)占比進(jìn)行劃分：

（2）針對(duì)產(chǎn)權(quán)人使用專利成果利潤(rùn)計(jì)算

單個(gè)使用專利成果綜合得分系數(shù)：根據(jù)表6和表8計(jì)算針對(duì)產(chǎn)權(quán)人的單個(gè)使用專利成果綜合得分系數(shù)為

針對(duì)產(chǎn)權(quán)人單個(gè)使用專利成果激勵(lì)利潤(rùn)：使用方申請(qǐng)使用共用資產(chǎn)庫(kù)中的專利成果后，針對(duì)產(chǎn)權(quán)人的單個(gè)使用專利成果激勵(lì)利潤(rùn)為

針對(duì)產(chǎn)權(quán)人使用專利成果激勵(lì)總利潤(rùn)：使用方申請(qǐng)使用共用資產(chǎn)庫(kù)中的專利成果后，針對(duì)產(chǎn)權(quán)人的使用專利成果激勵(lì)總利潤(rùn)（PEq-o-all）為使用方使用共用資產(chǎn)庫(kù)中的多個(gè)專利成果后，對(duì)專利成果產(chǎn)權(quán)人產(chǎn)生的激勵(lì)利潤(rùn)總和：

當(dāng)針對(duì)產(chǎn)權(quán)人的使用專利成果激勵(lì)總利潤(rùn)（PEq-o-all）超過針對(duì)產(chǎn)權(quán)人的使用專利成果的激勵(lì)利潤(rùn)上限（PEq-o-max）時(shí)，針對(duì)產(chǎn)權(quán)人的單個(gè)使用專利成果激勵(lì)利潤(rùn)按照針對(duì)產(chǎn)權(quán)人的單個(gè)使用專利成果綜合得分系數(shù)占比進(jìn)行劃分：

根據(jù)上述創(chuàng)造專利成果的激勵(lì)模型和使用專利成果的激勵(lì)模型，可以分別得到創(chuàng)造專利成果、針對(duì)使用方使用專利成果和針對(duì)產(chǎn)權(quán)人使用專利成果的激勵(lì)利潤(rùn)。所得利潤(rùn)可根據(jù)一定的分配原則對(duì)產(chǎn)權(quán)人（包括個(gè)人和團(tuán)隊(duì)）、使用方、管理單位進(jìn)行激勵(lì)。

4 總結(jié)展望

本文基于軍用軟件共用資產(chǎn)庫(kù)構(gòu)建了一個(gè)軟件產(chǎn)品專利成果管理的激勵(lì)約束模型。該模型有利于裝備建設(shè)的高質(zhì)量高效益低成本可持續(xù)發(fā)展，通過對(duì)產(chǎn)權(quán)人和使用方進(jìn)行物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，提高了軍用軟件研制人員將研制過程中產(chǎn)生的專利成果申請(qǐng)入共用資產(chǎn)庫(kù)的積極性，還增強(qiáng)了其對(duì)共用資產(chǎn)庫(kù)中的專利成果使用的主動(dòng)性，促進(jìn)了軍用軟件產(chǎn)品生態(tài)的良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。

物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)只是激勵(lì)約束機(jī)制中的一種方式，還包括精神獎(jiǎng)勵(lì)、政策引導(dǎo)等，應(yīng)當(dāng)全面考慮國(guó)防成果、國(guó)防專利的特性，建立全面、高效、合理的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)約束機(jī)制，建全國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用轉(zhuǎn)化。